2022证券从业答疑精华6辑.docx

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1、2022证券从业答疑精华6辑2022证券从业答疑精华6辑 第1辑 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（ ）。A增长型组合B收入型组合C平衡型组合D指数型组合正确答案：B 证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。 ( )正确答案：答案为B。证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。 ( )正确答案：171.B如果在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR。 整合新型的昆合金融工具替代多手操作不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。（ ）正确答案： 管理费率的大小通常与基金规模和风

2、险成反比。（ ）正确答案：答案为B。管理费率的大小通常与基金规模成反比与风险成正比。 以下关于市净率的说法中，不正确的是（ ）。A市净率，又称“净资产倍率”，是每股市场价格与每股净资产之间的比率B市净率越小，说明股价处于较高水平C市净率越大，说明股价处于较低水平 |D与市净率相比，市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视正确答案：BCD 客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于40%。 （ ）正确答案：客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。2022证券从业答疑精华6辑 第2辑 实际上大多数公司的清算价格总是（ ）账面价值。A高于B低于C等于D无关于正确答案：B 在投

3、资决策过程中，投资者最好选择（ ）型的行业进行投资。A增长B防御C周期D成长正确答案：A 公司债券是一种不可转让的债权债务关系。（ ）正确答案：独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过6年。 投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。A债券投资利息收入B银行存款利息收入C买卖股票D手续费返还正确答案：C 波浪理论考虑的三个方面因素中，股价的形态是最重要的。 （ ）正确答案：波浪理论考虑的三个方面因素中，股价的形态是最重要的。 当视全体投资者所持有的最优风险证券组合为一个整体组合时，该组合与最优风险证券组合T在结构上（ ），在规模上（

4、 ）全体投资者所持有的风险证券的总和。 A相同，等于 B相同，不等于 C不同，等于 D不同，不等于正确答案：A考点：掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第七章第三节，P344。 20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。 （ ）正确答案：2022证券从业答疑精华6辑 第3辑 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 （ ）正确答案：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。 一般境外投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请开立8股账户。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A一

5、般境外投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请开立8股账户。 各托管银行应对基金托管业务技术系统进行数据备份，这是其（ ）特征的体现。A主要托管业务活动通过管理人完成B系统管理严格C系统安全运作D系统配置完整、独立运作正确答案：B托管银行的基金托管业务技术系统的特征中，系统管理严格是指系统运行，账户、密码的管理，系统管理工作与安全审计，数据备份，系统应急与灾难恢复，有害数据及计算机病毒预防、发现、报告及清除等，都建立了相应的规章制度，并通过专人管理。 目前，我国证券投资者既可以是法人也可以是自然人。（ ）正确答案： 依据第1号准则，在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中，

6、发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。（ ）正确答案：招股说明书扉页应刊登发行人董事会的如下声明：“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。” 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威

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8、 （ ）正确答案： 下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ ）。A普通股票B债券C封闭式基金D开放式基金正确答案：D 有谁知道比较好的证券从业资格证培训中心吗？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练

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10、风险证券，全是由风险证券组成，成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对值比例一致。 应当在股票价格低于内在价值时买进股票，高于内在价值时卖出股票。（ ）正确答案：基本分析的理论基础提到：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得；市场价格和内在任何价值之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时。2022证券从业答疑精华6辑 第5辑 备案材料合规性审核要点包括( )。A承销说明书的内容是否完备B是否按规定组织承销团承销C承销费用的收取是否符合标准D备案材料是否完

11、备正确答案：ABCD119. ABCD此题考查备案材料合规性审核的要点，题干中的四个选项均符合。 认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。 （ ）正确答案： 市场流动性越大，市场冲击成本越大。正确答案： 市值配售中，如果投资者在中签后，认购资金不足或者没有及时缴纳款项，可由证券营业部代为认购。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B如果投资者在中签后，认购资金不足或者没有及时缴纳款项，则视为放弃。 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表的净利润的50。（ ）正确答案：境内上市公司所

12、属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50；上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30。 关于股权分置改革，下列说法正确的是( )。（1分）A 2022年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保

13、护流通股股东的利益D改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护正确答案：AB81. AB对价的确定既没有以行政指令的方式，也没有统一的标准，而是由上市公司相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上采取市场化的方式确定；改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上和参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上同时通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护。 下列有关循环周期理论的描述，正确的有( )。A.考虑的重点是时间因素B.注重长线投资C.不重视成交

14、量D.关心价格正确答案：ACD2022证券从业答疑精华6辑 第6辑 在综合评价方法中，一般认为，公司财务评价的内容是( )。A.偿债能力B.盈利能力C.成长能力D.抵抗风险的能力正确答案：ABC 流动比率可以反映长期偿债能力。 （ ）正确答案：流动比率可以反映短期偿债能力。 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（ ）。A协助办理客户手续B提供期货行情信息、交易设施C中国证监会规定的其他服务D代客户收付期货保证金正确答案：D答案为D。证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：协助办理客户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理

15、客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（ ）。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D上市公司收购的有关方案正确答案：D 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起内不得转让。A.6个月B.1年C.2年D.3年下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击

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