2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第1节()也被称为“认购权”，指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按协定价格（也被称为“敲定价格”或“行权价格”）买入一定数量基础金融工具的权利。A:看涨期权B:看跌期权C:期货期权D:金融期权答案：A解析：看涨期权也被称为“认购权”，指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按协定价格（也被称为“敲定价格”或“行权价格”）买入一定数量基础金融工具的权利。采取证券市场禁入措施的最低适用条件是()。A:违法行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害B

2、:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定构成犯罪C:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定情节严重D:组织、策划、领导或者实施重大违法活动答案：C解析：市场禁入措施的类型包括：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施。AED三项，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。.下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有（ ）。 A.基差走强，对买进套期保值者有利B.基差走强

3、，对卖出套期保值者有利C.基差走弱，对买进套期保值者有利D.基差走弱，对卖出套期保值者有利答案：B,C解析：期货保值的盈亏取决于基差的变动。 如果基差保持不变，则现货盈亏正好与期货市场 盈亏相互抵消，总盈亏为零，套期保值目标实现。 基差走弱，有利于买进套期保值者。基差走强，有 利于卖出套期保值者。具有法人资格的基金是（ ）。 A.契约型基金 B.公司型基金C.开放式基金 D.封闭式基金答案：B解析：答案为B。契约型基金与公司型基金的区别之一表现为二者的法律主体资格 不同，即契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 （ ）答案：对解析：集合资

4、产管理计划资产中的债券，不得用于回购。从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益 B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定 D.保证证券发行人能够筹集到所需资金答案：A解析：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。凭证式国债承销团成员原则上不超过()家；记账式国债承销团成员原则上不超过()家。A:20 40B:40 60C:20 60D:60 40答案：B解析：凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家

5、。设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为（）。A?乙=甲+丙 B.甲=乙+丙C?丙=甲十乙 D?甲=乙=丙答案：A,C,D解析：预期收益率=无风险收益率+风险补偿。预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益率，我们把这种收益率作为一种基本收益，再考虑各种可能出现的风险，使投资者得到应有的补偿。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第2节( )给出了基金份额系统风险的超额收益率。 A.特雷诺指数 B.夏普指数C.詹森指数 D.信息比率答案：A解析：第一个风险

6、调整衡量方法是由特雷诺提 出的，因此也就被人们称为特雷诺指数。特雷诺指 数给出了基金份额系统风险的超额收益率。夏普 指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份 额标准差的超额收益率。为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于()发布实施了中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法。A:2022年5月B:2022年8月C:2022年6月D:2022年5月答案：A解析：为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于2022年5月发布实施了中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法。

7、本题正确答案为A选项。公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由董事会 决定。 （ ）答案：错解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司 章程的规定，由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。上海证券交易所的连续竞价时间为()。A:9:0011:00B:13:0015:00C:9:3011:30D:13:3015:30答案：B,C解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0015：00为连续竞价时间。设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注

8、册资本的30%。 ()答案：A解析：。对股份有限公司设立程序相关知识的考查。发起人可以用货币出资，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。政府对于行业的管理和调控主要是通过产业政策来实现的，产业政策中居于核心地位 的是（ ）。 A.产业技术政策 B.产业布局政策C.产业结构政策 D.产业组织政策答案：C,D解析：题干中A、B、C、D四个选项所述均是产业政策的内容，但产业政策的核 心是C、D两项。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。A:结算方式不同B:交易对象不同C:交易价格不同D:交易目的不同答案：A,B,D解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在：交易对

9、象不同。交易目的不同。交易价格的含义不同。交易方式不同。结算方式不同。证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B:净资本与净资产的比例不得低于40%C:净资本与负债的比例不得低于8%D:净资产与负债的比例不得低于15%答案：A,B,C解析：证券公司为了做到持续符合风险控制指标标准就应达到：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；净资本与净资产的比例不得低于40%；净资本与负债的比例不得低于8%；净资产与负债的比例不得低于20%。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第3节利率消毒的假设条件是()。A:市场利率期限

10、结构是向上弯曲的B:市场利率期限结构是向下弯曲的C:市场利率期限结构是水平的D:市场利率期限结构是竖直的答案：C解析：利率消毒要求市场利率期限结构是水平的，并且变动是平行的（即利率不论是上升还是下降，所有期限的债券都以相同的基点数变动）。根据技术分析的支撑线和压力线的原理，一条支撑线和压力线对当前的影响重要因素 从以下哪些方面进行考虑？（ ）A.在区域内停留的时间越长，影响越大B.在这个区域内成交量越大，影响越大C.在区域内发生的时间距离当前这个时期越近，影响越大D.在区域内发生的时间距离当前这个时期越远，影响越大答案：A,B,C解析：一般来说，一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有三个方向的

11、考虑： 一是股价在这个区域停留时间的长短；二是股价在这个区域伴随的成交量大小；三是这个支撑 区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近。股份停留的时间越长，伴随的成交量越 大、离现在越近，则这个支撑压力区域对当前的影响就越大；反之就越小。（）主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求A:无套利均衡分析技术B:整合技术C:组合技术D:分解技术答案：B解析：整合技术就是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成其目的是获得一种新型的混合金融工具，使它既保留原金融工具的某些特征，又创造新的特征以适应投资人或

12、发行人的实际需要。现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()答案：对解析：可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 ()答案：B解析：B。可赎回优先股票的价格一般是在发行时规定的，通常高于股票价值，不是根据市场价格确定的。通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。()答案：对解析：通货膨胀对证券市场特别是个股的影响是复杂的，应视具体情况具体分析。凭证式国债在收款凭证中需注明的信息有()。A:投资者身份B:购买日期C:期限D:发行利率答案：A,B,C,D解析：由于凭证式国债采用“随买随卖”，利率按实际持有天数分档计付的

13、交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。关于行业集中度，下列说法错误的是（ ）。A.在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标B.行业集中度（CR）般以某一行业排名前4位的企业的销售额（或生产量等数值）占行业总的销售额的比例来度量C. CR4越大，说明这一行业的集中度越低D.行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数答案：C解析：CR4越大，说明这一行业的集中度越高，市场越趋向于垄断；反之，集中度越低，市场越趋向于竞争。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第4节关于发行审核委员会审核的特别程序，下列说法正

14、确的有()。A:每次参加发审委会议的委员为5名B:表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过C:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决D:中国证监会应公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果答案：A,B,C解析：中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。本题正确答案为ABC选项。( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A.双方权利义务和风险提示B.证券公司禁止营业部从事的业务内容C.营业部的规模及从事经纪

15、业务人员的姓名D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容答案：C解析：答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明 双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业 务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。在很多情况下，行业的()要比其他三个阶段的总和还要长，与人类社会长期共存。A:幼稚期B:成长期C:成熟期D:衰退期答案：D解析：很多进入衰退期的行业是衰而不亡，甚至与人类社会长期共存，行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和都要长。根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（）。A

16、:充抵保证金的证券B:向客户收取的保证金C:客户融券卖出所得全部价款D:客户融资买人的全部证券答案：B,C,D解析：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户与客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。新中华人民共和国公司法专节设立“上市公司组织机构的特别规定”，就公司购买、出售 重大资产或重大担保，独立董事、董事会秘书、关联董事回避等制度作出了明确规定。（）答案：对解析：新中华人民共和国公司法突出了对公司治理结构的要求，健全了董事会制度，强化了监事会职权，并专节设立“上市公司组织机构的特 别规定”，就上

17、市公司购买、出售重大资产或者重大担保，独立董事、董事会秘书、关联董事回避等制度作出了明确规定。上市公司股东大会通过新股发行议案之日起()内，上市公司应当公布股东大会决议。A:1日B:1个工作日C:2日D:2个工作日答案：D解析：上市公司证券发行管理办法规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。下列关于基金投资范围

18、的说法正确的是()。A:股票基金应有60%以上的资产投资于股票B:基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券C:货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等D:货币市场基金仅投资于货币市场工具答案：A,B,D解析：投资范围的主要规定：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券；货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。货币市场基金、中短债基

19、金不得投资流通受限证券。封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。已知两种股票A、E的B系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的系数为()。A:1.85B:0.96C:0.88D:0.925答案：B解析：2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第5节社会融资总量=人民币各项贷款+外币各项贷款+委托贷款+信托贷款十银行承兑汇票+ 企业债券+非金融企业股票+保险公司赔偿+保险公司投资性房地产+其他。 （ ）答案：对解析：社会融资总量=人民币各项贷款+外 币各项贷款+委托贷款十信托贷款+银行承兑汇 票+企业债券+非

20、金融企业股票+保险公司赔偿 +保险公司投资性房地产+其他。封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的 柜台进行基金证券的转让。 ( )答案：B解析：错。对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证 券在证券交易所上市。题中描述的是非上市开放式基金的交易方式。可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现()等情况时，对转换价格所作的必要调整。A:发行债券B:股价上升C:送股D:增发股票答案：C,D解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而

21、对转换价格所作的必要调整。故选C、D。证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。A:投资品种B:可承受的风险限额C:规模D:投资时机答案：B,C解析：董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿，A:通货膨胀风险B:利率风险C:信用风险D:政策风险答案：C解析：通常，在期限相同的情况下，

22、政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券在企业债券中，信用级别高的债券利益较低，信用级别低的债券利率较高，这是因为它们的信用风险不同债券利率受筹资者资信的影响，筹资者资信状况好，信用风险小，则利率可以定得比其他条件相同的债券低一些，此时的利率差异反映了信用风险的大小，高利率是对高信用风险的补偿上市公司应当在可转换公司债券期满后()个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A:3B:5C:10D:15答案：B解析：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。本题正确答案为B选项。()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，

23、()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。A:证券登记结算机构，负责客户信用资金存管的指定商业银行B:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券登记结算机构C:证券登记结算机构，证券交易所D:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券交易所答案：A解析：证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 ()答案：B解析：B。中央证券登记结算公司为证券交

24、易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第6节最常见也是最简便的风险度量方法是()。A:收益预期范围度量法B:方差度量法C:下跌概率法D:历史数据分析法答案：B解析：资产管理者确定和量化风险可采用的方法包括方差度量法、收益预期范围度量法和下跌概率法。其中，方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。在证券投资的宏观经济分析中，（ ）主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。 A.总量分析 B.结构分析 C.线性分析 D.回归分析答案：B解析：在证券投资的宏观经济分析中，总量分 析侧重于对总量指标速度的考察，侧重分析经济 运行的动态过程

25、；结构分析侧重于对一定时期经 济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析 经济现象的相对静止状态。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（ ）。 A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风脸C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险答案：A解析：。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交 收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。在向相关部门的官员咨询行业政策、从特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题的时候，尤其适用调查研究法（）答案：对解析：调查研究法是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常

26、用的方法，在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法在向相关部门的官员咨询行业政策、向特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题的时候，特别适用这种方法从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。A.资本收益 B.收益减少 C.资本损失 D.收益增长答案：D解析：。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 ( )答案：B解析：

27、证券结算的操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中描述的为法律风险。运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表()。A:市盈率B:市净率C:负债率D:利润率答案：B解析：市净率（PricetoBookvalueRatio即P/B），是指股票市场价格与每股净资产的比率。银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。 （ )答案：对解析：随着证券交易市场的进一步发展，在其他交易场所也出现了一些集中性的 交易市场。从我国情况看，银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。