2022证劵从业( 旧 )考试答案8节.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试答案8节2022证劵从业( 旧 )考试答案8节 第1节下列不属于证券投资基金收益的是（ )。A.基金管理费 B.基金买卖股票差价收入 C.基金买卖债券差价收入D.基金存款利息答案：A解析：。证券投资基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金部 分的价值，主要来源于基金投资所得的红利、股息、债券利息、买卖证券差价(包括基金买 卖股票差价收入和基金买卖债券差价收入）、银行存款利息以及其他收入.凡中华人民共和国证券法中界定的内幕信息不能成为证券投资分析的信息来 。 （ ）答案：A解析：。证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅 限于完整翔实的、公开披

2、露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为 依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A:自身持有的证券B:法人股股东持有的股权证明C:投资者交给其保管的证券D:债权人持有的债券答案：A,C解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报 价委托和成交确认委托均可撤销。 （ ）答案：对解析：BSB公司以30元的市价发行了 10

3、00000股股票。该公司正在考虑以5元的价格 发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和 执行所集的资金分别为（ ）。 A. 3000000 元;200000元 B. 500000 元；200000 元C. 500000 元；8000000 元 D. 1000000 元；8000000 元答案：D解析：。杈证发行所筹集的资金为：200000X5 = 1000000(元）；权证执行所 筹集的资金为：200000X40 = 8000000(元）。双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。答案：对解析：欧洲债券在附有选择权方面，

4、有双货币债券、可转换债券和附 权证债券。其中，双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本 金的债券。公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A:对其公司债券交易做退市风险警示B:暂停其公司债券上市交易C:终止其公司债券上市交易D:对其公司债券交易做特别处理答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近两年连续亏损。在集合资产管理计划中，客

5、户需要承担的义务有（ ）。A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划答案：A,B,C解析：答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：（1)按合 同约定承担投资风险；（2)保证委托资产来源及用途的合法性；（3)不得非法汇集他人资金 参与集合资产管理计划；（4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份 额；（5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。2022证劵从业( 旧 )考试答案8节 第2节证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势

6、作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可答案：A,C,D解析：依据证券公司监督管理条例的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；

7、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。关于权证行权采用现金方式结算的，下列说法正确的有()。A:权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金B:标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数C:标的证券结算价格为行权日前15个交易日标的证券每日收盘价的平均数D:采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内

8、向未行权的权证持有人自动支付现金差价答案：A,B,D解析：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。也就是说，可自动行权，持有人无须申报指令。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）事项。A.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方B.交易价格或者价格区间C.定价方式或者定价依据D.决议的失效期答案：A,B,C解析：答

9、案为ABC。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列事项：（1）本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方；（2）交易价格或者价格区间；（3）定价方式或者定价依据；（4）相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属；（5）相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；（6）决议的有效期；（7）对董事办理本次重大资产重组事宜的具体授权；（8）其他需要明确的事项。发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近()年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。A:1B:2C:3D:5答案：

10、C解析：发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的条件包括（ )。 A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B.基金份额总额达到核准规模的60%以上 C.基金份额总额达到核准规模的80%以上 D.基金份额持有人人数达到10000人以上答案：C解析：。对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内 募集的资金超过批准规模的80%；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内 净销售额不得

11、少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。无差异曲线的特点主要有（ ）。A.向右下方倾斜B.同一平面有无数条曲线C.同一平面上任何两条无差异曲线不能相交D.无差异曲线通常是凸向原点的答案：A,B,C,D解析：无差异曲线的特点主要包括：无差异曲线向右下方倾斜，就是说，其斜 率一定为负；在同一坐标系平面上的任何两条无差异曲线之间可以有无数条无差异曲线；在同 一坐标平面图上的任何两条无差异曲线均不会相交；无差异曲线凸向原点。关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A:对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构B:1988年，国债柜台交易正式启动C

12、:1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场D:随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国证券法出台答案：A,B,C,D解析：题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确说法，故全选。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。A. 2 B. 1C. 3 D.5答案：A解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。而证券公司经营证

13、券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。2022证劵从业( 旧 )考试答案8节 第3节下列关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的有（ ）。A.研究发展部提出研究报告B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的具体方案D.风险控制委员会提出风险控制建议答案：A,B,C,D解析：。我国基金管理公司一般的决策程序是：（1)公司研究发展部提出研究报告；（2)投资决策委员会决定基金的总体投资计划；（3)基金投资部制定投资组合的具体方案；（4)风险控制委员会提出风险控制建议。以下属于上市公司运作行为的有()。A:分红派

14、息、配股、转股B:回购、赎回C:吸收合并、破产D:生产、销售、盈利或亏损答案：A,B,C解析：上市公司在运作过程中可能会发生下列行为，如分股派息、配股、转股、回购赎回、吸收合并、破产等。()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。A:价值重估B:资金核实C:清产核资D:损益认定答案：D解析：损益认定是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。主承销商的回访报告只要提交给证监会即可。()答案：错解析：主承销商的回访报告要提交给中国证监会、交易所及所在地中国证

15、监会派出机构。与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（）。A:债券凭证B:收益凭证C:信用凭证D:受益凭证答案：D解析：基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。ETF募集期内，认购ETF的方式包括()。A:场内现金认购B:场外现金认购C:网上组合证券认购D:网上股票认购答案：A,B,C解析：按交易所的相关规则，我国投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购。根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为()。A:实值期权B:虚值期权C:平价期权D:看涨期权答案：A,B

16、,C解析：根据期权的相关分类标准可知，根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权和平价期权。在进行公司收购时，目标公司定价一般采用的方法有()。A:现金流量法B:账面价值法C:可比公司价值定价法D:重置成本法答案：A,C解析：目标公司定价一般采用现金流量法和可比公司价值定价法。2022证劵从业( 旧 )考试答案8节 第4节所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。( )答案：错解析：所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制

17、人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不会因为同受国家控股而具有关联关系。下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有()。A:T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据B:每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据C:交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司D:结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金答案：A,C,D解析：B项，每月的第一个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据。下列关于上海证券交

18、易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有（ ）。A.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金B.违约方承担的违约责任只以交付履约金给守约方为限C.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，无力履约，履行约金归守约方答案：C,D解析：上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方； 如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有； 如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了基金公司直销、银行直销和证券公司代销的销售体系。 （ ）答案：错解析：

19、答案为B。目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利 润中提取（ )。A.资本公积金 B.法定公积金C.盈余公积金 D.任意公积金答案：D解析：答案为D。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会 决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司债券要求与一定的项目挂钩，规定了所筹集资金的用途。()答案：错解析：公司债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。发行人的控股股东、实

20、际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()答案：对解析：发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。证券分析师通过()形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告。A:广播B:电视C:网络D:报告会答案：A,B,C,D解析：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告。2022证劵从业( 旧 )考试答案8节 第5节并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到_票为通过，并购重组委员会委员在投票时_。（） A.2；应当在表决票上说明理由 B.3

21、；无须在表决票上说明理由C.2；无须在表决票上说明理由 D.3；应当在表决票上说明理由答案：D解析：答案为D。并购重组委员会会议在充分讨论的基础上，形成对申请人并购重组申请事项的审核意见，并对申请人的并购重组申请是否符合相关条件进行表决。并购重组委员会会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。并购重组委员会委员在投票时应当在表决票上说明理由。每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率 B.市净率C.股票获利率 D.市盈率答案：C解析：与股利支付率指标关系比较紧密的一个指标是股票获利率，是指每股

22、股利与股票市价的比率。媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁，因此媒体是信息发布的主要渠道而非信息发布的主体之一。()答案：错解析：媒体是信息发布的主体之一，同时也是信息发布的主要渠道。作为信息发布的主渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。计算VaR的蒙特卡罗模拟法的缺点不包括()。A:需用繁杂的电脑技术B:需用大量的复杂抽样C:利用该方法昂贵而且费时D:无法处理厚尾、不对称等非正态分布情况答案：D解析：蒙特卡罗模拟法可处理时间变异的变量、厚尾、不对称等非正态分布和极端状况等特殊情景。故D项错误。通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金

23、具体投资状况。()答案：对解析：在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。A:将自营业务与经纪业务混合操作B:假借他人名义或以个人名义进行自营业务C:频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D:以散布谣言等手段影响证券交易答案：A解析：在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。其具体表现为在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者。下列各项中，属于基金临时信息披露的是()。A:基金份额发售公告B:基金份额上市交易公告书C:基金份额净值公告D:澄清公告答案：D解析：基金临时信

24、息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A项属于基金募集信息披露；BC两项属于基金运作信息披露。需要经中国证监会许可的证券业务不包括()。A:专项资产管理业务许可B:证券经纪业务C:证券自营业务D:证券承销与保荐业务答案：A解析：根据证券法的规定，证券业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的

25、其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。故本题选A。2022证劵从业( 旧 )考试答案8节 第6节一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是()。A:债券基金B:货币市场基金C:认股权证基金D:股票基金答案：B解析：证券投资基金的管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。不同的国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同。目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。认股

26、权证基金属于衍生证券投资基金，这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。下列属于与承销业务有关的自查内容的是()。A:承销业务的基本情况B:合规性自查C:存在的问题分析D:内部管理措施答案：A,B,C,D解析：题中四个选项为中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容。下列各项不属于基金合同中所应包含的重要信息的是()。A:基金投资运作安排方面的信息B:基金份额发售安排方面的信息C:基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D:基金资产净值的计算方法和公告方式答案：D解析：基金合同包含以下两种重要信息：一是基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息；二是基金合同特别约定的事项，

27、包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。故本题选D。依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。A:3亿元B:2亿元C:1亿元D:5000万元答案：A解析：我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合该法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；取得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营

28、业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A:信用增级机构B:经纪人C:债券重托管理人D:担保人答案：C解析：根据公司债券发行试点办法规定，发行人应当为债券持有人聘请债券重托管理人，并订立债券重托管理协议，在债券存续期限内，自债券重托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视为同意债券重托管理协议。发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件

29、。()答案：对解析：存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。会计师事务所的主任会计师进行的原则性复核，应当包括()。A:所采用的审计程序的恰当性B:获取审计工作底稿的充分性C:审计过程中是否存在重大遗漏D:审计工作是否符合会计师事务所的质量要求答案：A,B,C,D解析：会计师事务所的主任会计师进行的原则性复核，应当包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。相对估值方法中()适用于资本密集、准垄断或具有巨额商誉的收购型公司。A:市盈率B:市净率C:经济增加值与利息折旧摊

30、销前收入比D:市值回报增长比答案：C解析：具体见上题2022证劵从业( 旧 )考试答案8节 第7节对()投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入征收营业税。A:银行B:非银行金融机构C:非金融机构D:所有机构答案：A,B解析：对金融机构（包括银行和非银行金融机构）投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入征收营业税；对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入不征收营业税。发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。A:原件2份，复印件2份B:原件1份，复印件2份C:原件1份，复印件1份D:原件1份，复印件3份答案：D解析：发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件

31、3份关于投资风险，下列说法不正确的是()。A:投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B:证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C:每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D:投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益答案：D解析：对于某些具体的证券而言，由于判断失误，投资者在承担较高风险的同时，却未必能获得较高收益。按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司股份总数的（）A:15%B:20%C:10%D:5%答案：B解析：关于实

32、施有关问题的通知规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。关于基金评级，描述正确的有（）。A:可以对不同类别的基金进行比较评级B:基金评级结果应当以基金评级机构的名义发布C:只能对同类型的基金进行比较评级D:基金评级结果应当以基金评级人员个人的名义发布答案：B,C解析：不同的基金因投资策略、投资范围及

33、投资品种等的不同，表现出不同的风险收益特征，如果将这些基金放在一起直接比较，会直接影响评级的有效性。基金评价结果应当以基金评价机构的名义而非基金评价人员的个人名义发布。基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。（）答案：对解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，直至请求更换违规方。资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（ ）不得变动。A.资本总额 B.注册资本C.同定资本总额 D.法定资本答案：A,B,D解析：资本不变原则是指除

34、依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。资本总额，又称为注册资本、法定资本，是指在公司登记机关登记的资本。契约型基金通过发行基金份额筹集的基金属于()。A:自有资金B:公司资本C:信托财产D:惜入资金答案：C解析：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的种基金。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。2022证劵从业( 旧 )考试答案8节 第8节国际上经常使用的反收购策略主要有()。A:事先预防策略B:管理层防卫策略C:保持公司控制权

35、策略D:毒丸策略答案：A,B,C,D解析：国际上经常使用的反收购策略包括事先预防策略、管理层防卫策略、保持公司控制权策略、毒丸策略、白衣骑士策略、股票交易策略。下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的是（）。A:持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务B:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务C:基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项D:代表基金份额5%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会答案：A,B解析：根据证券投资基金法，当代

36、表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 （ ）答案：B解析：。我国规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决 定的，申请人不可以重新提出并购重组申请。 （ ）答案：B解析：上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出 不予核准决定的，

37、申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购 重组申请；符合有关并购重组规定条件的，可以重新提交并购重组委员会审核。定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值( )。A:1万元B:10万元C:50万元D:100万元答案：C解析：定向发行的证券公司债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。沪、深证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。A:9:30-11:30B:9:15-9:25C:13:00-14:57D:13:00-15:

38、00答案：B解析：沪、深证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竞价时间。财务顾问业务的具体业务范围包括()。A:为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B:将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C:为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务答案：A,C,D解析：B项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围。 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，即160元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。A:1B:160C:2D:4 答案：C解析：根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(164-160-16)1251=2(元)。