2022证劵从业( 新 )每日一练7节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )每日一练7节2022证劵从业( 新 )每日一练7节 第1节（ ）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：B解析：金融期权的主要风险指标。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化。按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公

2、司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益答案：C解析：证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定A.B.C.D.答案：C解析：除、四项外，证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的

3、具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。经纪业务内部控制融资融券业务内部控制投资银行类业务内部控制受托投资管理业务内部控制证券承销与保荐业务内部控制证券投资顾问业务内部控制A.B.C.D.答案：C解析：证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。我国政

4、策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行答案：D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，专门承担政策性金融业务，实现了政策性金融和商业性金融相分离。私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1B.2C.3D.4答案：D解析：私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10B.20C.

5、30D.40答案：A解析：上市公司或其关联公司持有证券经营机构10以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。2022证劵从业( 新 )每日一练7节 第2节根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的其他业务A.B.C.D.答案：C解析：主办券商从事的业务：推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的其他业务根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。由证券监督管理机构予以取缔；处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万

6、元以下的罚款；对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.D.、答案：C解析：根据证券法第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。公司债券存根股东名册会计账簿公司章程A.B.C.D.答案：A解析：股东有权查阅公司章程、股

7、东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A：.B：.C：.D：.答案：A解析：基金销售人员应符合下列资质要求：（1）基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格；（2）证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得从业资

8、格；（3）证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司答案：D解析：考点：考查我国基金管理人的要求。基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。它不仅负责基金的投资管理，而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。在

9、我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。记名股票的特点不包括（ ）。 A、股东权利归属记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差 D、转让相对复杂或受限制答案：C解析：记名股票有如下特点：（1）股东权利归属于记名股东。（2）可以一次或分次缴纳出资。（3）转让相对复杂或受限制。（4）便于挂失，相对安全。下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不

10、同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意答案：B解析：根据中华人民共和国公司法第七十三条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。2022证劵从业( 新 )每日一练7节 第3节证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。对具体证券的价值分析报告；对证券相关产品的价

11、值分析报告；投资策略报告；行业研究报告。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据发布证券研究报告暂行规定第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。#未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行同期贴现利息D.银行同期拆借利息答案：B解析：中华人民共和国证券法第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，

12、必须是在（ ）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议答案：B解析：普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件，具体包括：1、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；2、公司的剩余资产在分配给股东之前，一般的支付顺序为：支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（ ）投机型稳健型冒险型中庸型A.B.C.D.答案：B解析：根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资

13、者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：经营证券投资基金管理业务达2年以上。在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。按照规定程序了解客户的情况审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力向客户进行充分的风险揭示将风险揭示书交客户签字确认

14、A.B.C.D.答案：D解析：在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用

15、交易担保证券账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：B解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户。2022证劵从业( 新 )每日一练7节 第4节会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息

16、系统备注栏。A.2B.5C.10D.15答案：C解析：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。(2022年)基金监督机构包括（ ）。中国证监会商业银行证券公司证券投资咨询机构A.B.C.D.答案：A解析：基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。关于公司债券的分类，下列说法正确的有()。按担保

17、抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券A.B.C.D.答案：B解析：考查公司债券的分类。按不同标准，公司债券可以划分为很多种类，常见的分类包括：按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券；按付息方式的不同分为普通公司债券和收益公司债券；按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券(包括分离交易的可转换公司债券)、可交换公司债券。此外，还有许多其他分类方法，如按是否记名可分为记名公司

18、债券和不记名公司债券；按持有人是否参加公司利润分配可分为参加公司债券和非参加公司债券；按是否可提前赎回可分为可提前赎回公司债券和不可提前赎回公司债券；按发行方式可分为公募公司债券和私募公司债券等。证券交易所总经理行使下列职权不包括（ ）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案答案：A解析：证券交易所总经理的职能。中央银行控制货币供应量的最重要手段是（ ）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量；答案：B解析：法定存款准备金率是以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款

19、占吸收存款的比例，它是中央银行控制货币供应量的最重要手段。下列各项中，属于系统风险的是（ ）。.公司破产风险.市场风险.通货膨胀风险.利率风险A：.B：.C：.D：.答案：C解析：公司破产风险不属于系统风险证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.不得B.可以C.经报批后可以D.经客户同意后可以答案：A解析：证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。2022证劵从业( 新 )每日一练7节 第5节关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户封闭式基金的交易需收取印

20、花税封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.B.C.D.答案：D解析：关于封闭式基金交易，投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户；封闭式基金的交易不收取印花税；封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：C解析：证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得代理客户进行期货交易，结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，

21、不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投

22、资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任

23、免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务要求证券公司为其无偿提供服务指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.B.C.D.答案：D解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；任命证

24、券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；要求证券公司为其无偿提供服务；指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加

25、强对经济业务主要环节和风险点的控制建立客户投诉处理及责任追究机制A.B.C.D.答案：A解析：第4项为管理风险的防范措施。下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案：B解析：募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定，选项A错误。股份有限公司设立

26、时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记，选项C错误。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，选项D错误。证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下答案：A解析：考点：考查证券评级机构的禁止行为。按照证券法规定，证券评级机构未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进

27、行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款。2022证劵从业( 新 )每日一练7节 第6节根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司答案：D解析：证券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易A.B.C.D.答案：A解析：内幕交易是指利

28、用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。股权类产品的衍生工具金融互换货币衍生工具信用衍生工具 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的

29、是( )。 A、规模越来越大B、发行方式趋于市场化C、期限趋于单调化D、市场创新日新月异答案：C解析：A、B、D三项关于我国发行的普通国债的总体情况的概括正确。C项错误，我国发行的普通国债的期限趋于多样化。19811984年发行的圉债主要为10年期，19851991年发行的国债为35年期。从1994年开始，一方面发行2年、1年、半年和3个月的中短期国债，另一方面开始发行10年期、15年期、20年期、30年期的长期国债。目前国债最长的期限为50年。下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）?A：是否进行信用评级由证券交易所确定B：是否进行信用评级由承销机构确定C：必须进行信用评级D：

30、是否进行信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（ ）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任D.有限责任公司

31、的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任答案：D解析：有限责任公司（也称有限公司）是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的公司。场外市场的特征具有（ ）。挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求信息披露要求较低，监管较为宽松交易制度通常采用竞价交易制度交易制度通常采用做市商制度A.B.C.D.答案：B解析：场外市场的特征包括挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。2022证劵

32、从业( 新 )每日一练7节 第7节（2022年）股票最基本的特征为（ ）。A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性答案：B解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性在于获取收益。不属于现代金融体系四大支柱的是( )。A、基金产业B、银行业C、保险业D、金融业答案：D解析：随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是20世纪70年代以来，随着世界投资规模的剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动

33、中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接买卖股票D.投资人身保险产品答案：A解析：考点：考查社会公益基金。慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，慈善组织的财产不得直接买卖股票；不得直接购买商品及金融衍生品类产品；不得投资人身保险产品；不得以投资名义向个人、企业提供借款等等。下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。A: 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B: 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C: 设立股份有限

34、公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D: 设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下答案：C解析：根据公司法第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据公司法第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

35、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特征。证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年答案：B解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。