2022证劵从业( 新 )预测试题9节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )预测试题9节2022证劵从业( 新 )预测试题9节 第1节下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（ ）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金答案：C解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。下列行为属于刑法规定的利用未公开信息进行交易的是（）。上市公司董事泄露该公司重组信息基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票A 、B

2、、C 、D 、答案：C解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。项，重组信息为内幕信息。(2022年)下列说法错误的是（）。A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市答案：D解析：期货交易所负

3、责设计合约，安排合约上市。企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：C解析：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件： 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。 具有从事金融债券发行的合格专业人员。 依法合规经营，符合原中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100，发行金融债券后，资本充足率不低于10。 财务公司设立1年以上，经营状况良好

4、，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。 申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足。 申请前1年，注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均水平。 近3年无重大违法违规记录。 无到期不能支付债务。 中国人民银行和原中国银监会规定的其他条件。按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（ ）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询

5、等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员购买证券的个人投资者A.B.C.D.答案：A解析：按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需

6、要取得从业资格和执业证书的其他人员。国际债券的特征包括（ ）。 .存在汇率风险 .资金来源广 .以自由兑换货币作为计量货币 .发行规模大 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性：（1）资金来源广、发行规模大。（2）存在汇率风险。（3）有国家主权保障。（4）以自由兑换货币作为计量货币。属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。所借贷货币资金的数额借贷的时间在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）债券的利率A.B.C.D.答案：A解析：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向

7、债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A基金委托人B国务院证券监督管理机构C证券行业协会D基金行业协会答案：D解析：根据基金法第九十四条，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。下列关于集合资产管理计划表述正确的

8、是（）。 .募集资金规模在50亿元以下 .单个客户参与金额不低于100万元人民币 .客户人数在200人以上 .证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。2022证劵从业( 新 )预测试题9节 第2节未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上1

9、00万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。下列不属于货币市场的是（ ）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场答案：D解析：货币市场具体又可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、政府短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金

10、市场及短期信贷市场等。银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户答案：A解析：银行间债券市场发行国债的分销时，分销认购人的条件。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户。选A。在交易所市场发行国债的分销时，承销商需要在分得包销的国债后，向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（

11、）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：D解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保障客户及证券公司资金的安全、完整提高证券公司经营效率和

12、效果保证证券公司利润最大化保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对

13、执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A:2B:1C:3D:半答案：A解析：证券业从业人员资格管理实施细则第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。转融通专用证券账户转融通担保证券账户转融通证券交收账户转融通资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2022年发生违法违

14、规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查答案：C解析：合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。A.证券交易所如果发现投资者出现异

15、常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行答案：D解析：本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止

16、相关措施的执行。2022证劵从业( 新 )预测试题9节 第3节按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.B.C.D.答案：D解析：申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项是证券从业人员应当遵守的要求。下列关于股份有限

17、公司设立的说法中，不正确的有（ ）。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下； 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据公司法第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记

18、机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。下列关于债券收益率，说法正确的是()。、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率、债券的到期收益率是内部报酬率、债

19、券持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益、在债券定价公式中，附息债券可以视为一组零息债券的组合A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项说法错误，债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60答案：D解析：未经批准，委托他人或者接受他人委托

20、持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。弥补赤字的手段有（ ）举借国债增加税收向中央银行借款动用历年结余A.B.C.D.答案：D解析：政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象。如果支出大于收入，便产生赤字。弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。协议方式做市方式竞价方式合同方式A.B.C.D.答案：A解析：在全国中小企业股份转

21、让系统中股票转让可采用协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（ ）的不同划分的。A.投资者的买卖行为B.基础资产性质C.合约履行时间D.选择权性质答案：B解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.既不处罚单位，也不处罚

22、直接负责的主管人员和其他直接责任人员答案：A解析：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。2022证劵从业( 新 )预测试题9节 第4节证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制

23、人。20%30%40%50%A.B.C.D.答案：C解析：有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;（3）不能清偿到期债务。根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利，是指（ ）请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案、表决配售股份的认购A.B.C.D.答案：D解析：证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司

24、在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。、法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.期货公司和证券公司D.证券公司代理期货公

25、司答案：A解析：基于期货经纪合同的责任由期货公司对客户承担。以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A.B.C.D.答案：D解析：高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有，除用于_的交易结算外、严禁挪作他用。（）A会员；会员B会员；期货公司C期货公司；期货公司D期货公司；会员答案：A解析：根据期货交易管理条例第二十八条，期货交

26、易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所答案：B解析：证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。（2022年）下列关于债券收益率的说法，正确的有（ ）。、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率、债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率

27、、债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益、在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券的当期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率，错误，债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，错误。持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率。故答案选B下列关于外国债券的说法，正确的有（）。.在美国发行的外国债券称为扬基债券.在日本发行的外国债券称为武士债券.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家.外国债券的发行人与发行市场属于同一

28、个国家A.、B.、C.、D.、答案：C解析：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。2022证劵从业( 新 )预测试题9节 第5节按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合

29、规管理人员D.证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员答案：B解析：合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（ ）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价答案：A解析：连续竞价的成交价格确认原则。债券按付息方式分类，可以分为（

30、）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录:（ ）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定；风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行；具备完善的信息安全防护措施,能

31、够保障经营数据和客户信息的安全、完整；A.B.C.D.答案：D解析：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录:（l）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定；（2）风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行；（3）具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（ ）的，应由具有担保能力的担保人提供担

32、保。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不3年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。商业银行发行金融债券没有强制性担保要求。#在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。基金合同基金财务报告基金招募说明书基金年度报告A、B、C、D、答案：C解析：基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利、义务在基金合同中有详细约定。基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基

33、金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，都会在招募说明书中详细说明。资产管理业务的基本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.D.答案：C解析：资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。.规模越来越大.发行方式趋于单一.期限趋于多样化.发行方式趋于市场化A：.B：.C：.D：.答案：C解析：我国普通国债的总体发行情况。普通国债的总体发行情况大致为：规模越来越大、期限趋于多样化、发行方式趋于市场化。下列选项中，属于社会公益基金的有（ ）。教育发展基金养老保险基金福利基金文学奖励基金A.、 B.、 C.、D.、 答案：A

34、解析：社会公益基金是指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。项属于社会保险基金。2022证劵从业( 新 )预测试题9节 第6节股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元答案：B解析：股份有限公司发行企业债券的条件。股份有限公司的净资产额不低于3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6000万元。证券交易所的组织形式分为（ ）。股份制公司制会员制合伙制A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制，前者的证券交

35、易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体；后者的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（ ）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录答案：C解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合证券投资基金法和公司法规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实

36、缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，选项C错误。证券交易所的职能包括（ ）。提供证券交易的场所、设施和服务对会员进行监督开展投资者教育和保护管理和公布市场信息A.B.C

37、.D.答案：D解析：根据中国证监会2022年11月l7日发布的证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能包括：1.提供证券交易的场所、设施和服务；2.制定和修改证券交易所的业务规则；3.审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4.提供非公开发行证券转让服务；5.组织和监督证券交易；6.对会员进行监管；7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9.管理和公布币场信息；10.开展投资者教育和保护；11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。非公开募集基金应当向合格投资

38、者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。 A、50人 B、200人 C、100人 D、300人答案：B解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。下列有关我国记账式国债的说法中，正确的有（ ）。记账式国债是一种无纸化国债记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法记账式国债可以记名、挂失，安全性较高A.、B.、C.、D.、

39、答案：B解析：题干中的四种说法均正确。记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时因为记账式债券的发行和交易均为无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。.基金份额总额达到核准规模的80%以上.基金合同期限为2年以上.基金募

40、集金额不得低于2亿元人民币.基金份额持有人不少于1000人A:、. B:、. C:、. D:、.答案：A解析：封闭式基金上市交易的条件有：(1)基金份额总额达到核准规模的80%以上。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1000人理财从业资格考试。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。市场利率下调，基金收益下降市场利率上调，基金收益下降市场利率上调，基金收益上升市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调，其收益会上升；反

41、之，若市场利率上调，其收益将下降。故、项正确。短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月答案：C解析：融资融券期限，选C。2022证劵从业( 新 )预测试题9节 第7节证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务、集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投

42、资主办人A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。将严重损害公司利益涉及国家机密涉及商业秘密导致违反国家有关保密法规A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：若发行人有充分依据证明公

43、开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。证券自营业务的范围包括（ ）。一般上市证券的自营买卖兼并收购中的自营买卖一般非上市证券的买卖证券承销业务中的自营买卖A.B.C.D.答案：A解析：证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行

44、政重组。A:中央银行B:中国证监会C:中国证券业协会D:国务院证券监督管理机构答案：B解析：出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。无民事行为能力因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年个人所负数额较大的债务到期未清偿 A、.B、.C、. D、.答案：A解析：根据公司法第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪

45、用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，白该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。证券的存管和过户证券交易所上市证券交易的清算和交收受发行人的委托派发证券权益证券账户、结算账户的设立A.B.C.D.答案：C解析：证券登记结算机构应履行下列职能：证券

46、账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。均属于证券登记结算机构的职能。根据期货交易管理条例规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。责令改正没收业务收入并处业务收入一倍以上五倍以下罚款吊销营业执照A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据期货交易管理条例第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资