07-06年世界发展报告 公平与发展eov.docx

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1、2006年世界发展报告：公平与发展概 述 1. 以2000年同一天出生的两个南非儿童为例。黑人女孩恩塔比森出生在东开普省（Eastern Cape）农村地区的一个贫穷家庭，家里距开普敦大约700公里，母亲没有接受过正规教育。白人男孩彼得出生在开普敦的一个富裕家庭，母亲毕业于开普敦附近的名牌大学斯坦陵布什大学（Stellenbosch）。 2. 在恩恩塔比森森和彼得得出生的的那一天天，他们们的家庭庭状况是是他们无无法选择择的：无无论是种种族、父父母的收收入和教教育水平平、出生生在城市市还是农农村，还还是他们们自己的的性别。但但是统计计显示，这这些先天天的背景景因素对对他们的的生活将将产生重重大的

2、影影响。恩恩塔比森森在一岁岁前死亡亡的概率率为7.2%，彼彼得为33%，前前者比后后者高两两倍还多多。彼得得的预期期寿命为为68岁，恩恩塔比森森为500岁。彼彼得可望望接受112年的的正式教教育，恩恩塔比森森可望接接受的正正规教育育不超过过1年。11恩塔塔比森的的一生可可能要比比彼得贫贫困得多多。22长大大后，她她用上清清洁的水水、卫生生设施或或上好学学校的可可能性都都小于彼彼得。因因此，这这两个孩孩子充分分发挥人人类潜力力的机会会从一出出生就存存在巨大大的差别别，而这这并不是是孩子本本人的过过错。 3. 这种种机会上上的不平平等，导导致为南南非的发发展作贡贡献的能能力也存存在不同同。由于于母

3、亲在在妊娠期期间营养养状况较较差，恩恩塔比森森出生时时的健康康状况可可能也较较差。因因为社会会性别、家家庭地理理位置、教教育条件件的不同同，彼得得获得能能够让自自己充分分发挥天天赋的教教育的可可能性要要大得多多。即使使恩塔比比森是个个有出息息的孩子子，在225岁的的时候有有一个很很好的商商业构想想（例如如一种可可以增加加农业产产量的创创新方法法），她她也会发发现，要要说服银银行以合合理的利利率借钱钱给她创创业，难难度要大大得多。相相反，彼彼得如果果也有一一个同样样很好的的构想（例例如为前前景看好好的软件件设计改改进版的的方法），因因为有一一张大学学文凭，很很可能还还有一些些抵押物物，会发发现取

4、得得贷款要要容易得得多。南南非正在在向民主主体制转转型，恩恩塔比森森有投票票权，也也就可以以间接影影响南非非政府的的政策 ，在种种族隔离离时代，黑黑人是没没有投票票权的。但但是种族族隔离时时代遗留留下的机机会和政政治权力力不平等等的影响响，在一一段时间间内还会会继续存存在。从从这样（根根本性）的的政治变变革到经经济社会会状况的的变化，还还有很长长的路要要走。 4. 在南南非的彼彼得和恩恩塔比森森之间，人人生机会会存在如如此惊人人的差异异，但是是与南非非平均水水平和较较发达国国家公民民之间的的差距相相比，却却又是相相形见绌绌。以同同一天出出生在一一个普通通瑞典家家庭的斯斯万为例例，看一一看他出出

5、生时握握着一把把什么样样的牌。他他在一岁岁以内死死亡的可可能性非非常小（0.3%），预期寿命为80岁，比彼得多12岁，比恩塔比森多30岁。他可能接受11.4年的教育比南非的平均水平多5年。除了受教育年限的差别，更有教育质量的差别：在八年级的时候，斯万参加一种具有国际可比性的数学测验，预计分数为500分，南非学生的平均分数却只有264分低于经济合作与发展组织（OECD）国家测验分数的中位数，差距超过两个标准差 。恩塔比森极有可能永远也上不到八年级，也没有机会参加这个测验。3 5. 国籍籍、种族族、社会会性别和和社会群群体造成成的人生生机会差差别极不不公平，许许多读者者的恻隐隐之心都都会油然然而生

6、。这这种差别别还可能能导致人人类潜力力被浪费费，以至至错失发发展机会会。正是是因为如如此，2006年世界发展报告对公平与发展之间的关系进行了分析。 6. 这里里所说的的公平，是是指在追追求自己己所选择择的生活活方面，个个人应享享有均等等机会，而而且最终终不应出出现极端端贫困的的结果。这这里的主主要意思思是说，在在一些根根本性的的方面，公公平和追追求长期期富足是是相辅相相成的。促促进公平平竞争环环境的制制度和政政策（公公平竞争争环境是是指在成成为在社社会上活活跃、政政治上有有影响力力和经济济上有生生产力的的角色方方面，社社会所有有成员都都享有类类似的机机会）有有益于促促进可持持续增长长和发展展。

7、增加加公平，在在两方面面有助于于减少贫贫困：对对总体的的长期发发展发挥挥潜在的的有利作作用，以以及为任任何社会会的较贫贫困群体体提供更更多的机机会。 7. 公平平与繁荣荣之所以以是相辅辅相成的的关系，原原因可以以分为大大两类。首首先，发发展中国国家有许许多市场场失效的的领域，特特别是信信贷、保保险、土土地和人人力资本本的市场场。市场场失效造造成资源源未必流流向回报报最高的的地方。例例如，有有些能力力特别强强的儿童童，例如如恩塔比比森，可可能无法法完成小小学教育育，能力力较差的的却可以以上完大大学。农农民耕种种自有田田地时可可能比耕耕种佃田田更卖力力。有些些发展中中国家效效率较高高的初级级农产品

8、品和纺织织品生产产者无法法进入某某些经合合组织市市场，缺缺乏技能能的贫穷穷工人前前往较富富裕国家家打工的的机会也也受到极极大的限限制。 8. 当市市场缺失失或市场场不完美美时，财财富和权权力的分分配会影影响投资资机会的的分配。最最理想的的解决办办法是纠纠正市场场失效；如果无无法纠正正，或纠纠正的成成本太高高，某些些形式的的再分配配（获得得服务的的渠道、资资产或政政治影响响力）可可以提高高经济效效率。 9. 公平平与长期期富足之之所以可可以是相相辅相成成的关系系，其第第二类原原因是，如如果经济济和政治治的不平平等程度度高，在在经济制制度和社社会安排排上，会会系统性性地偏向向于影响响力较大大者的利

9、利益。这这种不平平等的制制度会产产生经济济成本。如如果在人人身权和和财产权权的强制制执行方方面有选选择性，而而且预算算分配主主要偏向向于有政政治影响响力者，公公共服务务的分配配偏向于于富人，那那么中等等和较贫贫穷人群群的天赋赋都无法法得到发发挥。在在这种情情况下，社社会从整整体看很很可能效效率较低低，并错错失创新新和投资资的机会会。在全全球层次次上，如如果发展展中国家家在全球球治理方方面的发发言权很很小或根根本没有有发言权权，那么么对较贫贫穷国家家而言，规规则可能能就是不不恰当的的，并且且成本高高昂。 10. 因因为经济济、政治治和社会会不平等等往往存存在长期期的代际际自我复复制，因因此机会会

10、和政治治权力不不平等对对发展带带来的负负面影响响，其伤伤害性更更大。我我们把这这种现象象称为“不不平等陷陷阱”。来来自财富富分配底底端家庭庭的弱势势儿童与与来自较较富裕家家庭的儿儿童相比比，接受受高质量量教育的的机会也也不相同同。因此此，这些些弱势儿儿童成年年后的收收入预期期也较低低。因为为穷人在在政治进进程中的的发言权权较小，所所以穷人人与自己己的父辈辈一样，影影响公共共开支决决策以改改善自己己子女求求学所在在的公立立学校的的能力也也较低。这这样一来来，学习习成绩差差的状况况就会周周而复始始，代代代循环。 11. 财财富的分分配，与与将人、社社区和国国家划为为统治群群体和被被统治群群体的社社

11、会身份份之间存存在紧密密的相关关性。这这种统治治和被统统治的形形态持续续存在，是是因为权权力的显显性和隐隐性使用用会加固固经济和和社会差差别。为为了保护护本阶层层的利益益，精英英阶层会会采用微微妙的方方式，例例如在婚婚配和亲亲缘制度度上采取取排斥性性的做法法，以及及不太微微妙的方方式，例例如恶性性的政治治操纵或或明确诉诉诸暴力力。 12. 这这种政治治、社会会、文化化和经济济上盘根根错节的的不平等等现象，会会扼杀阶阶层间的的流动性性。这种种不平等等与日常常生活紧紧密相联联，因此此难以破破除。精精英阶层层会将这这种不平平等固定定化，边边缘化和和被压迫迫群体则则往往会会将这种种不平等等内部化化，从

12、而而导致穷穷人难以以找到摆摆脱贫困困的道路路。因此此，不平平等陷阱阱可能相相当的稳稳定，往往往代代代相传，长长期存在在。 13. 本本报告凸凸显出不不同形式式的不平平等之间间的相互互作用，以以这种方方式记述述这些不不平等陷陷阱的顽顽固性。报报告用证证据说明明了就可可持续发发展和减减少贫困困而言，机机会不平平等是对对人类天天赋的浪浪费，是是有害处处的。此此外，报报告还提提出了政政策建议议，核心心是竞争争环境公公平化这这个广泛泛的概念念政治治和经济济环境的的公平以以及国内内和国际际环境的的公平。如如果象恩恩塔比森森这样的的孩子所所拥有的的机会远远远少于于彼得或或斯万这这样的孩孩子，而而且这种种情况

13、对对总体发发展进程程带来伤伤害，则则通过公公共行动动来增加加那些选选择最有有限者的的机会，是是具有合合理性的的做法。 14. 首首先，有有三个重重要的因因素需要要考虑。第第一，虽虽然更公公平的竞竞争环境境往往可可以缩小小学习成成绩、健健康状况况和收入入方面的的结果不不平等，但但政策的的目标并并不在于于保证结结果平等等。相反反，即使使有真正正的机会会平等，由由于喜好好、天赋赋、努力力和运气气的不同同，结果果总是存存在一些些差别。4收入差别之所以在促使人们投资于教育和物质资本、促使人们去工作、促使人们冒险方面起到重要的作用，也是这个道理。结果当然重要，但是我们之所以关心结果，主要是因为结果对绝对贫

14、困有影响，而且在塑造机会方面起到作用。 15. 第第二，机机会的质质量至关关重要，这这意味着着公共行行动的中中心应该该是资产产、经济济机会和和政治发发言权的的分配，而而不是直直接干预预收入的的不平等等。通过过增加对对最贫穷穷人群的的人力资资源投资资，以更更平等的的方式提提供更多多的公共共服务、信信息和市市场，保保证所有有人的财财产权，以以及提高高市场的的公平性性，政策策可以从从竞争环环境的公公平化入入手，促促进从“不不平等陷陷阱”向向平等和和发展的的良性循循环的转转变。但但是经济济竞争环环境的公公平化政政策也面面临很大大的挑战战。在影影响政策策议程的的能力方方面存在在不平等等：弱势势群体的的利

15、益可可能永远远得不到到反映或或代表。如如果政策策对特权权构成挑挑战，强强势集团团可能会会设法阻阻碍改革革。因此此，要增增加公平平的政策策取得成成功的可可能性，在在经济竞竞争环境境公平化化的同时时，同样样要努力力推动国国内政治治竞争环环境的公公平化，增增进全球球治理的的公平性性。 16. 第第三，在在公平和和效率之之间，在在政策层层面可能能存在各各种短期期的取舍舍。人们们对这种种取舍已已给予充充分的确确认和详详尽的记记载。政政策制定定者在评评估各种种政策的的优劣时时，所使使用的成成本效益益计算模模式（往往往是不不自觉的的计算模模式），往往往会忽忽视增进进公平所所带来的的长期效效益（此此类效益益虽

16、然难难以衡量量，但确确实存在在）。增增进公平平意味着着经济运运行的效效率更高高，减少少冲突，增增加信任任，制度度更合理理，同时时对投资资和发展展方面具具有动态态的效益益。如果果忽视这这些效益益，政策策制定者者的最终终选择就就可能不不够注重重公平。 17. 但但是，根根据相同同的道理理，有意意增进公公平者也也绝不能能忽视短短期的取取舍。如如果收入入再分配配计划对对投资和和生产的的课税过过重，挫挫伤了个个人的积积极性 ，会有有损于创创新、投投资和发发展。在在公平的的名义下下推行设设计不当当的政策策，忽视视对个人人的激励励，最终终严重影影响发展展进程，而而不是促促进发展展竞争，这这种事例例在二十十世

17、纪的的历史中中俯拾皆皆是。必必须掌握握好平衡衡，兼顾顾个人激激励措施施的直接接成本和和促进社社会凝聚聚的长期期效益，建建立具有有包容性性的制度度，提供供广泛的的机会。 18. 结结合本地地情况对对政策设设计进行行仔细的的评估，历历来是一一个重要要的原则则，但是是无论是是诊断还还是政策策，都必必须完全全以公平平因素作作为核心心。这并并不是要要提出一一个新的的框架。相相反，这这意味着着整合和和扩大现现有的框框架：公公平是投投资环境境和还权权于民的的核心，通通过影响响制度和和具体的的政策设设计发挥挥作用。有有些人注注重公平平本身的的价值，有有些人则则主要关关心公平平在世界界银行减减少绝对对贫困这这个

18、使命命方面所所发挥的的工具性性作用。 19. 本本报告认认可公平平的内在在价值，但但目的主主要是记记述关注注公平对对长期发发展的重重要性。报报告分三三部分。 第一部部分的内内容是分分析国家家内部和和国家之之间存在在机会不不平等的的证据。本本文分析析了一些些对机会会不平等等进行量量化的尝尝试，但但我们更更多是依依据先天天特征（例例如性别别、种族族、家庭庭背景和和出生国国家）导导致各人人群之间间结果高高度不平平等的证证据来证证明存在在机会不不平等的的现象。 第二部部分分析析公平的的意义所所在。除除了内在在动机之之外，这这个部分分还讨论论了两个个影响渠渠道（在在市场不不完美时时机会不不平等带带来的影

19、影响，以以及不平平等对社社会所建建立制度度的质量量的影响响）。 第三部部分分析析如何通通过公共共行动实实现政治治和经济济竞争环环境的公公平化。在在国内方方面，分分析了对对人力进进行投资资、扩大大司法公公正、土土地和基基础设施施的享受受范围、促促进市场场的公平平性。在在国际方方面，分分析了在在全球市市场的运运行和全全球市场场运行的的管辖规规则方面面的竞争争环境公公平化，同同时通过过提供援援助，协协助贫穷穷国家和和穷人提提高自身身禀赋。 本概述的其其余部分分摘要介介绍主要要的结论论。 国家内部和和国家之之间的不不公平 20. 从从平等的的角度看看，机会会的分配配要比结结果的分分配更为为重要。但但是

20、机会会本身是是可能性性，而不不是现实实，因此此比结果果更难观观察和度度量。 国家内部的的不平等等包括多多个方面面 21. 机机会不平平等很难难直接量量化，但但是对巴巴西进行行的分析析还是可可以提供供一个大大概的说说明（第第2章）。119966年的收收入不平平等分为为两个部部分，一一是来源源于个人人无法控控制的四四个先天天因素的的不平等等（种族族、出生生地区、父父母的教教育程度度和出生生时父母母的职业业），另另一个是是其他决决定因素素造成的的不平等等。在工工人收入入的总体体差别中中，有四四分之一一来源于于这四个个先天因因素。需需要指出出的是，在在机会的的决定因因素中，还还有其他他在出生生时已先先

21、天决定定的因素素（例如如性别、家家庭财富富或小学学的质量量），在在这里没没有加以以考虑。因因为在对对不平等等进行“分分解”时时没有考考虑这些些变量，所所以这里里的结果果可以看看作是对对巴西机机会不平平等的下下限估计计。 22. 然然而，先先天性（同同时也是是与道德德无关的的）因素素所决定定的不仅仅仅是未未来的收收入。教教育和健健康都具具有内在在价值，并并影响个个体参与与经济、社社会和政政治生活活的能力力。几乎乎在所有有地区的的人口中中，儿童童面对的的学习机机会和过过上健康康生活的的机会均均存在巨巨大的差差别，主主要取决决于资产产拥有量量、地理理位置或或父母的的教育程程度。各各国富人人和穷人人在

22、享受受系列基基础免疫疫服务方方面的差差别之大大，从中中可见一一斑（图图1）。 23. 在在享受服服务方面面存在巨巨大的不不平等，例例如埃及及几乎每每个人都都能获得得一揽子子基础免免疫服务务（左侧侧），而而乍得有有超过440%的的儿童无无法享受受这些服服务（右右侧）。另另外，国国家内部部的差别别，可能能与样本本中各国国之间的的差别一一样大。例例如在厄厄立特里里亚，最最富裕的的百分之之二十人人口中，儿儿童几乎乎完全可可以获得得免疫服服务，而而最穷的的百分之之二十人人口中近近半数儿儿童被排排除在服服务范围围之外。 24. 在在世界许许多地方方，还长长期存在在严重的的性别差差异。在在东南亚亚的一些些地

23、方，特特别是中中国农村村和印度度西北部部的某些些地区，生生命机会会的大小小，仅取取决于一一个先天天特征：性别。这这些地区区出生的的男婴远远远多于于女婴，部部分原因因是性别别选择性性的流产产和出生生后的不不同照顾顾。在世世界许多多地方（尽尽管不是是所有地地方），男男孩的入入学率也也高于女女孩。此此外，发发展中国国家数以以亿计的的残疾儿儿童，其其所面对对的机会会与身体体健全的的同辈人人有非常常大的差差别。 连续的线表表示每个个国家无无法享受受基础免免疫服务务计划的的儿童的的总体百百分比，两两个终点点分别表表示在资资产拥有有量分布布中，最最高的百百分之二二十和最最低的百百分之二二十人口口中，无无法享

24、受受基础免免疫服务务计划的的儿童百百分比。 注：*表示示最贫穷穷的百分分之二十十人口中中，儿童童获得免免疫服务务的比例例高于最最富裕的的百分之之二十人人口。 25. 这这些不平平等通常常与个体体的“能能动性”有有关，即即社会经经济、文文化和政政治因素素决定的的、塑造造自身周周围世界界的能力力。此类类差别造造成在制制度和规规则上出出现对权权势较大大、特权权较强群群体有利利的偏差差。在现现实当中中，这种种情况有有多种多多样的体体现形式式，例如如在印度度农村中中，要改改变世袭袭的种姓姓，可能能性很小小，又例例如在厄厄瓜多尔尔，奇楚楚亚人经经常遭到到歧视。不不同群体体在权力力和地位位上持续续性的差差别

25、，可可能会内内化为将将不平等等永久化化固定下下来的行行为、志志向和喜喜好。 26. 机机会不平平等还存存在代际际传递。如如果父母母较贫穷穷、社会会地位较较低，子子女在教教育、健健康、收收入和社社会地位位方面的的机会也也较差。这这一点从从年龄很很小的时时候即开开始存在在。在厄厄瓜多尔尔，无论论来自哪哪个社会会经济群群体，三三岁儿童童的词汇汇识别测测验分数数基本相相同，与与标准的的国际基基准人群群的测验验分数很很接近。但但是到了了五岁，相相对于国国际基准准人群，除除了属于于最富裕裕群体的的儿童和和父母受受教育程程度最高高的儿童童，其他他儿童的的测验分分数均全全面下降降（图22）。父父母受教教育年限

26、限为0至5年的儿儿童，与与父母受受教育年年限为112年或或更多的的儿童，在在词汇识识别能力力上如此此巨大的的差别，在在他们一一旦进入入小学后后很可能能转变为为学习成成绩上的的巨大差差别，并并且以后后可能继继续存在在。在富富裕国家家也观察察到代际际不流动动性：来来自美国国（均等等机会是是美国的的一大神神话）的的新证据据显示，社社会经济济地位的的代际继继承性很很高：最最新的估估计显示示，收入入为全国国平均水水平一半半的家庭庭，要达达到全国国平均收收入水平平，要花花五代人人的时间间 。5 不流动动性在非非洲裔美美国人身身上体现现得作为为明显。 注：词汇识识别测验验（TVVIP）分分数的中中间值（测测

27、验分数数为衡量量西班牙牙语词汇汇识别能能力的指指标，参参照国际际标准进进行标准准化）为为纵坐标标，儿童童年龄（以以月为单单位）为为横坐标标。对年年龄（以以月为单单位）进进行中值值分数的的范氏（Fan）回归进行估计，带宽为3，用所得结果使各具体月龄的中值数据曲线趋于平滑。 存在巨大的的全球不不公平 27. 如如果说许许多国家家内部存存在很大大的机会会不平等等，那么么从全球球层面上上看，机机会不平平等的程程度更是是令人吃吃惊。第第3章分析析了国家家间的差差别，首首先是生生命本身身的机会会：每11,0000个美美国婴儿儿中，在在一岁以以内死亡亡的有77个，而而每1,0000个马里里婴儿中中，有112

28、6个个会在一一岁以内内死亡。存存活下来来的婴儿儿，不仅仅仅在马马里，在在非洲许许多地区区和亚洲洲和拉丁丁美洲的的较贫穷穷国家，所所面对的的营养风风险也要要远远大大于富裕裕国家的的婴儿。如如果他们们去上学学发展展中国家家有超过过4亿成年年人从未未上过学学学校校会比欧欧洲、日日本和美美国儿童童的学校校差得多多。学校校质量低低，营养养不足，再再加上儿儿童不上上学可以以工作挣挣钱，许许多孩子子很小就就辍学。非非洲撒哈哈拉沙漠漠以南地地区19975年年至19979年年间出生生的人当当中，平平均的学学校教育育年限仅仅为5.4年。在在南非，这这个数字字增加为为6.33年；在在经合组组织国家家，这个个数字为为

29、13.4年。 28. 教教育和健健康方面面存在如如此大的的差别，再再加上使使用基础础设施和和其他公公共服务务方面存存在的巨巨大不平平等，富富国和穷穷国在私私人物品品的消费费机会方方面存在在巨大差差别也就就不足为为奇了。平平均年消消费开支支，按购购买力平平价（PPPP）计计算，尼尼日利亚亚为2779美元元，卢森森堡为117,2232美美元。这这意味着着卢森堡堡的普通通公民，平平均占有有的货币币资源是是普通尼尼日利亚亚人的662倍。在在普通的的尼日利利亚人要要负担营营养足够够的一日日三餐都都为难的的时候，购购买市场场上最新新一代的的移动电电话却是是卢森堡堡的普通通公民都都不需要要太多操操心的事事。

30、因为为国家之之间的人人口流动动限制比比国内内内部的人人口流动动限制要要严格得得多，因因此与国国家内部部的结果果不平等等相比，国国家之间间的结果果不平等等与机会会不平等等的关联联性可能能大得多多。 29. 全全球的不不平等趋趋势已经经发生了了变化。1960年至1980年间，各国在预期寿命方面的差距显著下降 ，原因是世界最贫穷国家人民的预期寿命显著增加（图3）。出现这个良好的变化趋势，是因为医疗卫生技术的全球推广，以及世界上死亡率最高的一些地区在医疗卫生工作方面作出了重大的努力。但是，自1990年以来，艾滋病毒/艾滋病的蔓延（主要是在许多非洲国家）和转型经济体人口死亡率的上升，致使早期取得的一些成

31、果付诸东流。艾滋病危机造成一些世界最贫穷国家人口出生时平均预期寿命大幅下降，与较富裕社会之间的差距急剧增加。 30. 在在上学受受教育方方面，不不平等程程度在世世界各地地也一直直在下降降，在大大多数国国家内部部和大多多数国家家之间，不不平等程程度都在在下降，绝绝大多数数国家的的平均受受教育年年限都呈呈现增加加趋势。这这也是一一个良好好的变化化趋势，但但学校教教育的质质量依然然令人担担忧，因因此现在在还没有有理由自自满自足足。 31. 尽尽管我们们关心的的主要问问题是机机会不平平等，但但是国家家间在收收入或消消费方面面的巨大大差别，必必然也会会影响出出生在不不同国家家的儿童童所享有有的人生生机会

32、。出出生时平平均预期期寿命和和学校教教育年限限的变化化趋势是是一致的的，至少少在19990年年之前是是这样，但但收入和和消费却却呈现不不同的变变化趋势势。尽管管近年来来的变化化趋势很很大程度度上取决决于具体体所选择择的概念念（第33章有详详尽的讨讨论），但但是在119800年代中中国和印印度踏上上快速的的经济增增长轨道道之前，全全球的收收入差距距一直在在逐渐扩扩大（图图4）。 32. 对对于世界界上个人人之间的的总体不不平等，可可以分解解为国家家间差别别和国家家内部差差别两部部分。十十九世纪纪初，国国家间差差别相对对较小，但但是到二二十世纪纪末，国国家间差差别在总总体不平平等中已已经占到到较大

33、的的比例。如如果把中中国和印印度排除除在外，全全球不平平等程度度一直在在不断扩扩大，原原因是大大多数其其他低收收入国家家和富裕裕国家之之间的差差距越来来越大。 为什么公平平是发展展的重要要影响因因素？ 33. 国国家内部部和国家家间长期期存在的的这些不不平等为为什么具具有重要要的影响响？第一一个原因因是，这这些不平平等盘根根错节，相相当顽固固，意味味着在经经济、社社会和政政治方面面，有些些群体的的机会一一直都少少于其他他公民。大大多数人人都认为为这种过过分的不不公平是是有损公公平观的的，特别别是受影影响的个个人对此此无能为为力（第第4章）。这这一点，不不仅符合合许多政政治哲学学的教义义，也切切

34、合现行行的国际际人权体体系。世世界主要要宗教的的核心道道德和伦伦理教义义都包括括对公平平的关注注，尽管管许多宗宗教也是是造成不不公平的的根源，历历史上一一直都是是与不平平等的权权力结构构联系在在一起。另另外，有有实验性性的证据据表明，许许多人，但但不是所所有人，除除了关心心个人的的切身福福祉之外外，在行行为方式式上也关关注公平平的。 34. 机机会不平平等和程程序不公公平之所所以受到到如此多多的关注注，上述述这些内内在原因因是重要要的因素素，但本本报告的的主要焦焦点并不不在这方方面，而而在于公公平与发发展之间间的工具具性关系系，其中中特别强强调这种种工具性性关系发发挥作用用的两个个渠道：市场不

35、不完美时时，机会会不平等等带来的的影响；以及不不公平对对一个社社会所建建立制度度的质量量造成的的后果。6 35. 当当市场不不完美时时，权力力和财富富的不平平等转化化为机会会的不平平等，导导致生产产潜力遭遭到浪费费，资源源分配丧丧失效率率。在许许多国家家，市场场的运行行并不完完美，无无论是因因为内在在的失效效（例如如与信息息不对称称有关的的失效），还还是因为为政策带带来的扭扭曲效应应。宏观观经济个个案分析析表明，资资源在不不同生产产选择之之间的分分配效率率低下，往往往与财财富或地地位的差差别有关关（第55章）。 36. 如如果资本本市场完完美运行行，投资资与财富富分配之之间不应应该存在在关联：

36、任何人人只要有有可以获获利的投投资机会会，都能能够借钱钱来筹集集资金，或或通过出出售企业业的股权权来筹集集资金。但但是几乎乎在每个个国家（发发达国家家和发展展中国家家），资资本市场场都远非非完美：信贷按按配额分分配给潜潜在的客客户，不不同借款款人的利利率有很很大的差差别，并并且在贷贷款人和和借款人人之间，信信贷行为为也无法法与违约约风险或或影响贷贷款人预预期回报报的其他他经济因因素挂钩钩。 例例如，在在印度的的克拉拉拉邦和泰泰米尔纳纳德邦，贷贷款金额额越大，利利率越低低，而在在肯尼亚亚和津巴巴布韦，不不同贸易易群体之之间的利利率差别别也无法法用风险险差别来来解释。7在墨西哥，规模最小的非正式经

37、济部门企业，资本回报率远远高于大型企业。 37. 由由于缺乏乏明晰的的产权，土土地集中中拥有的的历史和和不完美美的租借借市场，造造成土地地市场也也存在不不完美之之处。在在加纳，由由于妇女女对土地地的占用用权得不不到充分分的保障障，造成成土地的的休耕时时间过短短，无法法保持土土壤质量量，从而而造成土土地生产产力逐步步下降。 38. 人人力资本本的市场场也不完完美，原原因是父父母代替替子女做做决定，而而且身处处地点、见见识以及及性别、种种姓、宗宗教或种种族方面面的歧视视都影响响预期的的投资回回报率。歧歧视和角角色定位位（这些些都是促促使群体体间的不不平等自自我复制制的机制制）会打打击受歧歧视群体体

38、中个人人的自尊尊心、上上进心和和表现。这这些都会会降低个个人的发发展潜力力和为经经济作出出贡献的的能力。 39. 最最近在印印度进行行的一项项研究以以令人惊惊讶的证证据说明明了角色色定位对对个人表表现的影影响。实实验内容容是要求求不同种种姓的儿儿童做一一些简单单的练习习，例如如解迷宫宫，并且且根据成成绩提供供实际的的金钱奖奖励。实实验的主主要成果果是，如如果实验验主持者者不公开开宣布儿儿童的种种姓，则则低种姓姓儿童的的成绩与与高种姓姓儿童并并驾齐驱驱，如果果宣布种种姓，则则前者的的成绩会会显著降降低（图图5）。如如果在现现实世界界中天赋赋受到类类似的抑抑制，就就意味着着社会角角色定位位会造成成

39、潜在产产出的损损失。 注：此图所所示为在在多个不不同的实实验中，低低种姓和和高种姓姓儿童正正确解出出的迷宫宫数量，参参加实验验的儿童童来自多多个印度度村庄。前前两组实实验和最最后三组组实验的的差别之之处在于于奖励方方式：前前者是根根据正确确解出迷迷宫的数数量发给给奖金（计计数制），后后者是向向解出迷迷宫数最最多者发发给奖金金（锦标标制）。 40. 经经济和政政治不平平等与制制度的发发展受阻阻有关联联。不公公平对长长期发展展过程产产生影响响的第二二个渠道道就是塑塑造经济济和政治治制度（第第6章）。制制度决定定对人的的激励和和制约，并并提供市市场运行行所需的的环境。不不同的制制度，是是复杂的的历史

40、过过程的结结果，这这些过程程反映一一个社会会中不同同个人和和群体的的利益和和政治影影响力结结构。从从这个角角度看，出出现市场场不完美美并不一一定是偶偶然的，而而可能是是因为市市场以特特定的方方式分配配收入或或权力。按按照这种种观点，在在社会制制度问题题上就会会出现社社会冲突突，会促促使控制制权力的的人采用用对自己己有利的的方式来来塑造制制度。 41. 这这里的核核心观点点是，权权力的不不平等会会形成将将权力、地地位和财财富的不不平等永永久化的的制度，这这种情况况通常也也不利于于长期增增长所依依赖的投投资、创创新和冒冒险。良良好的经经济制度度在根本本上是公公平的：社会要要繁荣，就就必须创创造促使

41、使绝大多多数人口口进行投投资和创创新的激激励机制制。但是是，要出出现这样样的公平平的经济济制度，必必要条件件就是权权力分配配不存在在高度的的不平等等，并且且对公职职人员行行使权力力进行制制约。国国家间对对比数据据的基本本规律以以及历史史记述都都表明，那那些走上上促进持持续繁荣荣的制度度化道路路的国家家，是因因为政治治影响力力和权力力平衡的的公平度度增加，才才走上了了这种制制度化道道路。 42. 对对欧洲在在北美和和南美各各殖民地地的早期期制度和和长期发发展道路路进行比比较，可可以提供供一个范范例。南南美的殖殖民地当当年到处处都有充充裕的非非技术劳劳动力，有有大量的的美洲土土著和外外来的非非洲奴

42、隶隶，与采采矿技术术和大规规模种植植园农业业结合在在一起，为为建立土土地所有有权和政政治权力力高度集集中的资资源采掘掘型等级级制社会会提供了了经济基基础。相相比之下下在北美美，劳动动力的稀稀缺使得得引入等等级制社社会结构构的类似似尝试未未能得逞逞，但其其中不包包括农业业气候条条件使奴奴隶制具具有经济济可行性性的地方方，例如如美国的的南方地地区。在在美国的的北方地地区，因因为存在在对自由由劳动力力的竞争争，建立立了不平平等程度度较低的的土地所所有制模模式，企企业出现现较快的的扩张，识识字率和和基础教教育也得得到快速速提高。最最终形成成的经济济和政治治制度长长期保持持稳定，对对长期经经济发展展带来

43、了了积极的的促进作作用。 经济和政治治竞争环环境的公公平化 43. 我我们在世世界各地地观察到到的经济济和政治治不平等等，有一一部分来来源于机机会的不不平等。无无论是从从内在性性还是从从工具性性角度看看，机会会的不平平等都是是不利的的。机会会不平等等会加剧剧经济效效率的低低下、政政治冲突突以及制制度的脆脆弱性。从从中可能能得出哪哪些政策策上的启启示？相相对于世世界银行行、其他他多边机机构和许许多国家家的政府府目前已已经采纳纳的减贫贫方案，这这些政策策启示是是否意味味着应采采纳不同同的方案案？ 44. 我我们认为为，从公公平的角角度出发发分析问问题，可可以改进进减贫方方案。与与大多数数其他人人相

44、比，通通常穷人人的发言言权小、收收入低、享享受的服服务少。如如果社会会更加公公平，为为所有人人提供更更好的机机会，穷穷人可以以得到“双双重红利利”。第第一，机机会的增增加，穷穷人更多多地参与与发展过过程，可可让穷人人直接受受益。第第二，提提高公平平程度，可可以改善善制度，更更有效地地管理冲冲突，包包括穷人人的潜在在资源在在内，社社会上的的所有潜潜在资源源都可以以得到更更好的利利用，因因此发展展过程本本身也会会更加成成功，更更有弹性性。反过过来，贫贫穷国家家经济增增长速度度的提高高也有助助于减少少全球的的不平等等现象。 45. 收收入差距距增加，减减贫的增增长弹性性下降，这这说明了了让穷人人更多

45、地地分享经经济增长长成果的的意义所所在。换换句话说说，如果果初始的的收入差差距较小小，（同同样幅度度的）增增长对减减少贫困困的影响响要大得得多。平平均而言言，对于于收入差差距小的的国家，按按每天11美元的的贫困线线计算，平平均收入入每增长长1个百分分点，贫贫困率可可降低44个百分分点。在在收入差差距大的的国家，平平均收入入增加，贫贫困率几几乎没有有下降。8促进公平的政策也会减少贫困率，通过扩大穷人的机会直接减少贫困，通过更高水平的持续发展间接减少贫困。 46. 从从公平角角度出发发分析问问题，在在发展政政策制定定方面提提供了三三个新的的视角，至至少是三三个往往往被忽视视的视角角： 第一，最最好

46、的减减贫政策策应涉及及对主导导群体的的影响力力、特权权或补贴贴进行再再分配。政政治权力力畸形集集中带来来高度不不平等的的财富分分配，从从制度渠渠道推行行基础广广泛的个个人权利利和财产产权可能能受到阻阻碍，从从而导致致服务提提供和市市场运转转出现扭扭曲。除除非迫使使主导群群体向机机会较少少的群体体出让发发言权、影影响力和和政治资资源，否否则不可可能改变变这种状状况。9 第二，这这种提高高公平程程度的（权权力、政政府开支支受益权权和市场场准入权权）再分分配往往往能够提提高效率率，但是是在政策策设计上上也需要要评估各各种可能能的取舍舍方案。某某些时候候，通过过提高税税率来筹筹集经费费增设面面向最贫贫

47、穷人口口的学校校，会极极大地打打击人们们的进取取心或投投资动力力（具体体程度取取决于税税率的高高低），以以致应该该停止。在在作出此此类需要要权衡取取舍的政政策选择择时，应应充分考考虑提高高公平程程度所带带来效益益的价值值。如果果从长期期看，除除了改进进学校教教育所带带来的眼眼前的具具体好处处之外，通通过增加加用于面面向低种种姓儿童童的学校校的开支支，可以以削弱社社会上的的角色定定位模式式化心理理，并随随之提高高学生的的成绩，那那么就不不应忽视视这些收收益。 第三，将将增长政政策和具具体旨在在实现公公平的政政策割裂裂开来是是错误的的。机会会分配和和增长过过程，两两者不是是孤立的的关系。影影响一个

48、个人的政政策也会会影响另另一个人人。这不不是说，每每项政策策均需要要逐个考考虑个体体的公平平：例如如，对某某项贸易易改革带带来的不不公平效效应，最最好的处处理方式式未必总总是调整整贸易政政策本身身（这种种方式可可能导致致贸易政政策更容容易被操操纵），而而是通过过社会安安全网、劳劳动力流流动和教教育方面面的配套套政策进进行处理理。关键键在于总总体的一一揽子政政策和相相关程序序的公平平性。 47. 对对发展经经验的分分析清楚楚地表明明，总体体政治状状况居于于核心位位置，为为近年来来强调以以治理和和赋权的的做法提提供了依依据。但但是，就就政治设设计问题题提出建建议，既既不是世世界银行行的本职职任务，

49、也也不是世世界银行行的比较较优势所所在。相相反，在在总结政政策启示示方面，鉴鉴于政策策设计需需要考虑虑更广泛泛的社会会和政治治环境，并并且问责责机制影影响着发发展的有有效性，因因此我们们的着眼眼点是发发展政策策的核心心领域。 48. 经经济政策策的确定定无法脱脱离社会会政治现现实，因因此政策策的设计计、导入入或改革革方式与与具体提提出的政政策建议议具有同同样的重重要性。如如果某个个特定群群体因政政策改革革而遭受受损失，这这个集团团就会抵抵制政策策改革。如如果这个个群体能能量强大大，通常常就会颠颠覆改革革。因此此，改革革的可持持续性可可能取决决于能否否将关于于改革造造成的分分配后果果的信息息公诸于于世，可可能还取取决于能能否形成成从改革革中受益益的中间间群体和和较贫穷穷群体的的联盟，从从而直接接或间接接