证券投资者常见问答汇总btxo.docx

《证券投资者常见问答汇总btxo.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资者常见问答汇总btxo.docx（145页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、更多资料请访问问.(.)此资料来自：.（.）联系电话：020-.值班手机：提供50万份管理资料下载3万集企业管理资料下载1300GB高清管理讲座硬盘拷贝更多企业学院：./Shopp/中小企业管理理全能版183套讲座+897000份资料./SShop/440.shttml总经理、高层层管理49套讲座+116388份份资料./SShop/338.shttml中层管理学院院46套讲座+66020份资料./SShop/339.shttml国学智慧、易易经46套讲座./SShop/441.shttml人力资源学院院56套讲座+227123份份资料./SShop/444.shttml各阶段员工培培训学院7

2、7套讲座+ 324份资料./SShop/449.shttml员工管理企业业学院67套讲座+ 8720份份资料./SShop/442.shttml工厂生产管理理学院52套讲座+ 139200份资料./SShop/443.shttml财务管理学院院53套讲座+ 179455份资料./SShop/445.shttml销售经理学院院56套讲座+ 143500份资料./SShop/446.shttml销售人员培训训学院72套讲座+ 4879份份资料./SShop/447.shttml证券投资者常见见问题问答（2007年新新版）目 录一、证券交易类类（02）二、会会员业务类（08）三、上上市公司类（11）

3、四、股股份转让类（15）五、债债券基金类（20）六、创创新产品类（31）（1）ETF（31） （2）权证（38）上海证券交易所所投资者教育育中心编二OO七年五月月一、证券交易类类1.什么是指定定交易？根据年年月日日实施的上上海证券交易易所指定交易易实施细则(编者注， 下同)，指定交易是指凡在本所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定本所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元方可参与本所市场证券交易的制度。2.投资者如何何办理或变更更指定交易？投资者在办理指指定交易时，须须通过其委托托的交易参与与人向本所交交易系统申报报证券帐户的的指定交易

4、指指令。申报经经本所交易系系统确认后即即时生效。已已办理指定交交易的投资者者，根据需要要可以变更指指定交易。办办理指定交易易变更手续时时，投资者须须向其原指定定交易的交易易参与人提出出撤销指定交交易的申请，并并由原交易参参与人完成向向本所交易系系统撤销指定定交易的指令令申报。申报报一经确认，其其撤销即刻生生效。3.指定交易在在何种情况下下不能撤销？投资者具有下列列情形之一的的，交易参与与人不得为其其申报撤销指指定交易：（一）撤销当日日有交易行为为的；（二）撤销当日日有申报；（三）新股申购购未到期的；（四）因回购或或其他事项未未了结，相关关机构未允许许撤销的。撤撤销指定交易易的投资者，在在撤销指

5、定交交易的手续办办妥后，必须须另行选择一一个交易参与与人重新办理理指定交易申申请后，方可可进行交易。4.大宗交易的的金额与数量量有何规定？在本所市场进行行的证券单笔笔买卖达到如如下最低限额额，可以采用用大宗交易方方式： （一）A股交易易数量在500万股（含）以以上，或交易易金额在3000万元（含含）人民币以以上；B股交易数量量在50万股（含含）以上，或或交易金额在在30万美元（含含）以上； （二）基金交易易数量在3000万份（含含）以上，或或交易金额在在300万元（含含）人民币以以上； （三）债券及债债券回购大宗宗交易交易数数量在1万手（含）以以上，或交易易金额在10000万元（含含）人民币以

6、以上。 （四）其他债券券交易数量在在1000手（含含）以上，或或交易金额在在100万元（含含）人民币以以上。5.投资者如何何进行大宗交交易？拥有本所业务单单元的机构可可通过该席位位进行大宗交交易。其他投投资者进行大大宗交易，应应委托其办理理指定交易的的本所会员办办理。6.开盘价和收收盘价如何形形成？开盘价是当日第第一笔交易的的成交价格。收收盘价是当日日最后一笔交交易（含最后后一笔交易）前前一分钟所有有交易的成交交量加权平均均价。7.单笔委托上上限是多少？B股、基金、AA股申报上限限统一为1000万股（份份），债券申申报上限统一一为100000手，债券券买断式回购购交易的不超超过5万手。上限限详

7、见.ssse.coom. -行情与交交易-交易信息息披露-交易所申申报上限。8.如何委托买买卖？选择证券营业部部 签定有关协协议（指定定交易协议和和证券买卖卖代理协议） 开立资金帐户（存入足够的资金）进行证券买卖。9.证券交易时时间？每个交交易日：9：15 9：25 集合竞竞价（9：1159：220可以申报报和撤销；99：2099：25可以以申报，不可可以撤销）9：30 11：30 前市，连连续竞价13：00 15：00 后市，连连续竞价其它时间交易系系统不接受申申报单。（如如：9：25-9：30不接受申申报单和撤单单）对于停牌一小时时的股票，在在停牌期间（9：30-10：30）交易系统不接受

8、该股票的申报单和撤单。大宗交易的交易易时间为本所所交易日的115:00-15:300，本所在上上述时间内受受理大宗交易易申报。大宗交易用户可可在交易日的的14：30开始登陆陆本所大宗交交易电子系统统，进行开始始前的准备工工作；大宗交交易用户可在在交易日的115：30-166：00通过本所所大宗交易电电子系统查询询当天大宗交交易情况或接接收当天成交交数据（交易易规则的大宗宗交易从9：30开始，但但尚未实施）。10、开盘集合合竞价期间是是否可以撤单单？开盘集合竞价的的订单收集阶阶段分为两个个阶段，其中中9：159：20阶段允许许撤销已经提提交的订单；9：209：25阶段不允允许撤销已经经提交的订单

9、单。11、9：2559：30能否申报报？9：259：30分期间，交交易系统不接接受任何申报报，在这段时时间内提交至至交易所的订订单，将被当当作废单处理理。12、市价订单单有多少种？市价订单有两种种类型：1）五档成交交，剩余撤销销；2）五档成交交，剩余转限限价。13、市价订单单有没有适用用范围？市价订单有适用用范围：1）有价格涨涨跌幅限制的的证券；2）连续竞价价阶段。14、如果以市市价订单买入入，如何扣款款？如果投资者提交交买方向的市市价订单，券券商前台将按按照涨停板的的报价去检查查投资者是否否拥有足额的的资金，并且且预扣之。15、市价订单单能否撤销？市价订单不能撤撤销，因为交交易规则提提供的两

10、种市市价订单都不不能在交易系系统内停留。第第一种市价订订单如果交易易后尚存余额额，立即自动动撤销，所以以本身无须投投资者自行撤撤销；第二种种市价订单如如果交易后尚尚存余额，立立即自动转为为限价订单，完完全遵守限价价订单的规定定，转换后的的限价订单可可以撤销，但但已经不能称称之为市价订订单。16、什么是开开放式集合竞竞价？“开放式”的含含义是指在集集合竞价收集集订单的阶段段，即时向市市场公开虚拟拟成交价、虚虚拟成交量和和虚拟的未匹匹配量。17、权证是否否也需要盘后后公布价格异异常波动信息息？权证没有相应异异常价格波动动的规定。只只有股票（包包括A股和B股）和封闭闭式基金才需需计算价格异异常波动，

11、而而其他的品种种包括债券，都都不用计算异异常价格波动动。18、首日上市市的股票是否否纳入异常波波动指标的计计算？首日上市的股票票不纳入异常常波动的计算算，另外首次次公开发行上上市的封闭式式基金、增发发上市的股票票、暂停上市市后恢复上市市的股票以及及本所认定的的其他情况下下，都不需要要纳入异常波波动指标的计计算。19、什么是价价格涨跌偏离离值？价格涨跌偏离值值是指单只股股票（基金）价价格的绝对涨涨跌幅分类类指数的涨跌跌幅。分类指指数只有三个个：上证A股指数，上上证B股指数和上上证基金指数数。20、有几类衡衡量异常波动动的指标？两两类，一类是是收盘价格涨涨跌幅值累计计指标，一类类是累计换手手率指标

12、。21、普通股票票与ST股票的指指标衡量是否否一致？不一致，股票股股票的涨跌偏偏离值累积要要达到正负220；而ST股票的涨涨跌偏离值累累积要达到正正负15。22、换手率指指标怎么衡量量异常波动的的？换手率指标有两两个衡量标准准。第一，连连续三个交易易日内，每日日换手率与前前五个交易日日的日换手率率比值要达到到30倍；第二二，连续三个个交易日内的的累积换手率率达到20。这两两个指标要同同时达到，才才能算作异常常波动。23、如果出现现异常波动，需需要披露什么么信息？需要披露异常波波动期间累积积买入金额最最大的五家会会员营业部名名称和金额最最大卖出的五五家会员营业业部名称，以以及它们的买买入和卖出金

13、金额。24、什么是权权证？ 权证有哪些些种类？权证是证明持有有人拥有特定定权利的契约约，持有权证证的投资者有有权在到期时时（或到期前前）以约定价价格买入或卖卖出特定证券券（或以约定定价格收取结结算差价），权权证中约定的的股票通常被被称作“标的股票”或“基础股票”。权证有很很多种分类方方法：按照未未来权利的不不同，权证可可分为认购权权证和认沽权权证，其中认认购权证是指指标明未来买买入权利的权权证，认沽权权证是指标明明未来卖出权权利的权证；按照行权模模式的不同，权权证可分为欧欧式权证和美美式权证，其其中欧式权证证是指仅在到到期日可以行行使约定权利利（简称“行权”）的权证，美美式权证是指指在到期前随

14、随时可以行权权的权证；按按照发行人的的不同，可以以分为公司权权证和备兑权权证，其中公公司权证是指指标的证券发发行人发行的的权证，备兑兑权证是指标标的证券发行行人以外的第第三方（如大大股东、券商商等金融机构构）发行的权权证。25、权证的涨涨跌幅是如何何计算的？为反映权证作为为股票衍生品品的特性，上上证所对权证证实施与股票票价格有关的的涨跌幅限制制，而不是110%或5%的固定涨涨跌幅限制。计计算公式如下下：权证涨幅幅价格权证证前一日收盘盘价格(标的证券当当日涨幅价格格-标的证券前前一日收盘价价)125%行权比例；权证跌幅价价格权证前前一日收盘价价格-(标的证券券前一日收盘盘价-标的证券当当日跌幅价

15、)125%行权比例。当当计算结果小小于等于零时时,权证跌幅价价格为零。投资者可按照如如下方式计算算权证的涨跌跌幅价格：首首先计算当日日股票涨跌停停价格与前日日股票价格之之差，该价格格可称为“股票涨跌变变动价位”，计算结果果精确到“分”；其后，计计算股票涨跌跌变动价位的的1.25倍，得得到“权证涨跌变变动价位”；最后，在在前日权证收收盘价格的基基础上，加或或减权证涨跌跌变动价位，计计算结果精确确到“厘”，就可以得得到权证的涨涨跌幅价格。以以武钢JTBB1为例，11月24日，武钢钢JTB1收盘盘价为1.1172，达到到涨幅价格，是是按照如下方方式计算得出出的：11月23日，G武钢收盘价价格为2.7

16、77元，武钢钢涨跌变动价价位为0.228元，乘以以1.25倍可可得到权证涨涨跌变动价位位为0.3550元，11月23日，武钢钢JTB1收盘盘价格为0.822元，涨涨幅价格恰好好为1.1772。11月28日，武钢钢JTP1收盘盘价格为1.498元，达达到跌幅价格格，是按照如如下方式计算算得出的：111月25日，G武钢收盘价价格2.911 元，武钢钢涨跌变动价价位为0.229元，乘以以1.25倍可可得到权证涨涨跌变动价位位为0.36625元，11月25日，武钢钢JTP1收盘盘价格为1.86元，减减去涨跌变动动价位得到跌跌幅价格为11.498元元（计算结果果精确到“厘”）。二、会员业务类类1、投资者

17、与证证券公司发生生的纠纷，哪哪些属于本所所受理的范围围证券公司因违反反本所业务规规则损害投资资者权益的，本本所会员部予予以受理，协协调证券公司司妥善解决。对对于证券公司司其他的违法法违规行为，投投资者可向证证券公司所在在地的证监局局进行投诉。本本所业务规则则详见本所网网站服务与支支持栏目下的的“法律法规库库”。2、证券公司营营业部地址发发生变更，如如何查询？本所公众咨询服服务热线（440088888400）可可以受理查询询。若证券公公司尚未到本本所办理营业业部变更流程程，投资者应应到营业部所所在地的证监监局查询。3、B股是否需需要指定交易易？境外投资者参与与B股交易无须须办理指定交交易手续，境

18、境内投资者则则需要办理指指定交易手续续。4、境外投资者者可以从事哪哪些交易？境外个人投资者者和境外机构构投资者只能能从事B股交易；但但是，合格境境外机构投资资者可以从事事在证券交易易所挂牌交易易的股票、债债券、基金以以及中国证监监会允许的其其他金融工具具的交易。合合格境外机构构投资者包括括经中国证监监会批准投资资于中国证券券市场，并取取得国家外汇汇管理局额度度批准的中国国境外基金管管理机构、保保险公司、证证券公司以及及其他资产管管理机构。5、委托未成交交，是什么原原因？原因1：您的委委托有无进入入证券交易所所交易主机？如您填写的的委托本身就就是无效委托托，会被交易易所交易主机机拒绝，或由由于其

19、他原因因，您的委托托没有进入交交易所的交易易主机，委托托无法成交。原因2：当您申申报时，您委委托的价格可可能是参考了了当时交易行行情显示的价价格，但由于于行情传输的的时滞效应，交交易所交易主主机中的买卖卖申报情况与与行情显示存存在一个时间间差。当您的的委托报入交交易所交易主主机时，最新的撮合价格格可能已有所所变化，也可可能导致你的的委托无法成成交。原因33:申报时间间内，没有跟跟您的委托相相匹配的申报报数量。6、每日休市期期间电话委托托是否为有效效委托？上午收市后，下下午开市前的的电话委托，大大多数证券营营业部将其作作为有效委托托。这些证券券营业部的电电脑委托系统统在这个时段段接受了客户户的委

20、托后，即即将委托信息息储存在营业业部电脑委托托系统内。下下午开市后，营营业部的电脑脑委托系统即即自动将储存存信息发送到到交易所交易易主机。很多证券营业部部同样受理每每日收市后的的投资者电话话委托，这类类委托同样储储存于营业部部电脑委托系系统内，在次次交易日开盘盘后，证券营营业部将其作作为集合竞价价报入证券交交易所交易主主机。在做这这类委托前建建议投资者最最好向所在证证券营业部进进行详细咨询询。7、没有成交也也应有交割单单吗？所谓交割单是作作为委托成交交的交收凭证证，交收凭证证的前提条件件是首先有成成交，才有用用于交割的交交割单。因此此，没有成交交的委托是无无法打印交割割单的。8、投资者在哪哪里

21、可以查到到证券交易费费用情况？投资者可以登录录本所网站，在在“市场指南”的“交易费用”栏目下查询询有关收费情情况。9、证券公司如如何了解自己己的席位信息息？证券公司可以通通过本公司的的用户名和密密码，登陆本本所网站会员员公司专区进进行查询。10、哪些情况况下本所受理理证券公司的的查询需求，应应遵循怎样的的程序？一、投资者对证证券公司提供供的交易记录录存有疑义，可可以向证券公公司营业部提提出查询要求求。证券公司司营业部受理理后，应当通通过公司总部部向本所发函函申请查询。二、证券公司营营业部从本所所接收的数据据发生丢失等等情况时，当当天数据应立立即与本所主主机房联系（021-68800030-6）

22、，当天数据以外的历史数据由证券公司总部向本所会员部发函申请查询。11、证券公司司是否可以在在佣金之外向向投资者收取取外地委托手手续费5元，本地委委托手续费11元？本所在20033年业务规则则清理过程中中，明确废止止了关于调调整交易费率率标准的通知知。因此，证证券公司不应应再依据该规规定，向投资资者收取外地地委托手续费费5元，本地委委托手续费11元。三、上市公司类类1、股改停牌中中的上市公司司需要多久才才能复牌，是是否有时间限限制？可在上市公司公公布的股份份有限公司股股权分置改革革说明书中中查询到公司司的停复牌时时间；同时通通过该说明书书可查询到其其他股权分置置改革方面信信息，包括：改革方案要要

23、点、改革方方案的追加对对价安排、非非流通股股东东的承诺事项项、本次改革革相关股东会会议的日程安安排及如何对对上市公司进进行查询和与与之沟通的渠渠道、方式。外网快速导导航股权分置置改革专栏点击对应应公司的“相关公告”查看股权分置置改革说明书书（摘要）目前，股改工作作已基本完成成。未完成股股改的股票如如果长期停牌牌，需要在每每周一发布股股改进程提示示公告；如不不停牌，则不不需要定期发发布股改进程程提示公告。2、新股申购的的资金解冻时时间？新股上网申购的的几个步骤：(1)新股发行行当天（T日），申购购者在指定时时间内通过柜柜台（或电话话）委托，根根据发行价和和申购数缴足足申购款，申申购在发行日日当天

24、结束。(2)T+1日日，各证券部部将申购资金金划入清算银银行的主承销销商开立的申申购资金专户户。(3)T+2日日，交易所和和主承销商核核查资金情况况，确定有效效申购帐户和和申购数量，并并将有效申购购数据及申购购配号记录传传给各证券交交易网点。 (4)T+3日日，公布中签签率，申购者者到证券部确确认申购配号号，当日摇号号抽签，根据据中签情况进进行申购股数数的确定和股股东登记，并并将中签结果果通过交易所所发给各证券券交易网点。 (5)T+4日日，公布中签签号，各营业业部返还多余余申购款，申申购资金解冻冻。申购者根根据公布的中中签号核对结结果。外网网快速导航 投资者教育育专栏 投资手册 投资者常见见

25、问题解答 关于新股申申购、配股上网申购购新股须注意意什么？3、对所在证券券公司发放的的配号产生置置疑的如何查查询？目前，上海地区区投资者可拨拨打168883006声声讯电话查询询新股申购配配号和中签号号，其它地区区的投资者通通过指定交易易营业部查询询新股申购配配号和中签号号。怀疑券商作手脚脚是多余的，有有不少投资者者担心券商会会在申购中使使调包计。这这种担心是不不切实际的。一一、新股申购购中签后，交交易所主机直直接按中签新新股记入投资资者证券帐户户，券商无法法更改。二、如如果投资者有有疑问，也可可在新股上市市后，通过查查询交易记录录，取得证据据。外网快快速导航投资者教育育专栏投资手册册投资者常

26、常见问题解答答关于新股股申购、配股股 上网申购购新股须注意意什么？4、对新股网上上发行结果中中，号码范围围为2组（含其）以以上的，其含含义怎么理解解？新股上网发行过过程中，配号号范围一般为为1组。号码为为100000001999999999，投投资者核对本本人所配号码码是否中签时时，仅需核对对配号尾数是是否与摇号结结果一致即可可。如果申购购数量巨大，超超过上述配号号范围，则配配号范围分为为2组，第一组组号码为1000000000999999999，号号码前面冠以以1111111作为第一一组的识别符符，第二组的的识别符为22222222，起始号码码为100000000。投投资者核对本本人所配号码

27、码是否中签时时，不仅要核核对配号尾数数是否与摇号号结果一致，还还应该核对配配号组别识别别符是否与摇摇号结果一致致。5、有关公司暂暂停上市和退退市的规则有有哪些？根据据上海证券券交易所股票票上市规则之之规定：13.2.1 上市公司出出现以下情形形之一的，本本所对其股票票交易实行退退市风险警示示：（一）最近两年年连续亏损（以以最近两年年年度报告披露露的当年经审审计净利润为为依据）；（二）因财务会会计报告存在在重大会计差差错或者虚假假记载，公司司主动改正或或者被中国证证监会责令改改正后，对以以前年度财务务会计报告进进行追溯调整整，导致最近近两年连续亏亏损；（三）因财务会会计报告存在在重大会计差差错或

28、者虚假假记载，被中中国证监会责责令改正但未未在规定期限限内改正，且且公司股票已已停牌两个月月；（四）未在法定定期限内披露露年度报告或或者中期报告告,且公司股票票已停牌两个个月；（五）公司可能能被解散；（六）法院受理理关于公司破破产的案件，公公司可能被依依法宣告破产产；（七）本所认定定的其他情形形。13.2.2上上市公司应当当在股票交易易实行退市风风险警示之前前一个交易日日发布公告。公公告应当包括括以下内容： （一）股票的种种类、简称、证证券代码以及及实行退市风风险警示的起起始日；（二）实行退市市风险警示的的原因；（三）公司董事事会关于争取取撤销退市风风险警示的意意见及具体措措施；（四）股票可能

29、能被暂停或者者终止上市的的风险提示；（五）实行退市市风险警示期期间公司接受受投资者咨询询的主要方式式；（六）中国证监监会和本所要要求的其他内内容。14.1.1上上市公司出现现下列情形之之一的，本所所暂停其股票票上市：（一）因第133.2.1条条第（一）项项、第（二）项项情形其股票票交易被实行行退市风险警警示后，最近近一个会计年年度审计结果果表明公司继继续亏损；（二）因第133.2.1条条第（三）项项情形其股票票交易被实行行退市风险警警示后，在两两个月内仍未未按要求改正正财务会计报报告；（三）因第133.2.1条条第（四）项项情形其股票票交易被实行行退市风险警警示后，在两两个月内仍未未披露年度报

30、报告或者中期期报告；（四）公司股本本总额、股权权分布等发生生变化不再具具备上市条件件的；（五）公司有重重大违法行为为；（六）本所认定定的其他情形形。14.3.1上上市公司出现现下列情形之之一的，本所所终止其股票票上市：（一）因第144.1.1条条第（一）项项情形股票被被暂停上市后后，未能在法法定期限内披披露最近一期期年度报告；（二）因第144.1.1条条第（一）项项情形股票被被暂停上市后后，在法定期期限内披露的的最近一期年年度报告显示示公司亏损；（三）因第144.1.1条条第（一）项项情形股票被被暂停上市后后，在法定期期限内披露了了最近一期年年度报告，但但未在其后五五个交易日内内提出恢复上上市

31、申请；（四）因第144.1.1条条第（二）项项情形股票被被暂停上市后后，在两个月月内仍未按要要求改正财务务会计报告，或或者在两个月月内披露了按按要求改正的的财务会计报报告但未在其其后的五个交交易日内提出出恢复上市申申请；（五）因第144.1.1条条第（三）项项情形股票被被暂停上市后后，在两个月月内仍未披露露相关年度报报告或者中期期报告，或者者在两个月内内披露相关年年度报告或者者中期报告但但未在其后的的五个交易日日内提出恢复复上市申请；（六）恢复上市市申请未被受受理；（七）恢复上市市申请未获同同意；（八）公司股本本总额、股权权分布等发生生变化不再具具备上市条件件，在本所规规定的期限内内仍不能达到

32、到上市条件；（九）上市公司司或者收购人人以终止股票票上市为目的的回购股份或或者要约收购购，在方案实实施后，公司司股本总额、股股权分布等发发生变化不再再具备上市条条件，公司向向本所提出终终止上市的申申请；（十）股东大会会在公司股票票暂停上市期期间作出终止止上市的决议议；（十一）公司解解散或者被宣宣告破产；（十二）本所认认定的其他情情形。详细规则请查查阅上海证证券交易所股股票上市规则则第十四章章 暂停、恢复复和终止上市市6、已退市的股股票信息如何何获得根据上海证券券交易所股票票上市规则第第14.3.16条规定定：公司应当当在股票终止止上市后立即即安排进入代代办股份转让让系统的相关关事宜，保证证公司

33、股份在在本所发布终终止上市的公公告后四十五五个交易日内内可以进入代代办股份转让让系统进行转转让。退市公司的投资资者要进入代代办股份转让让系统转让股股份，应当在在主办券商处处开立非上市市股份公司股股份转让帐户户（以下简称称股份帐户），并并进行股份的的转托管，因因为代办股份份转让系统是是证券公司为为非上市股份份有限公司股股份转让提供供的一项服务务，是独立于于证券交易所所之外的系统统。要查阅已退市的的股票信息可可通过：中中国证券业协协会“代办股份转转让信息披露露平台” .gffzr.coom.四、股份转让类类1、上市公司非非流通股股份份是否可以办办理转让业务务？上市公司非流通通股股份转让让应根据上上

34、市公司非流流通股股份转转让业务办理理规则和上上市公司非流流通股股份转转让业务办理理实施细则办办理。同时，根根据关于上上市公司股权权分置改革的的指导意见要要求，上市公公司非流通股股协议转让，要要对股权分置置改革作出相相应安排，或或与股权分置置改革组合运运作。实践中中，一般采取取由受让方出出具经上市公公司证明的股股权分置改革革承诺函或与与上市公司签签署股权分置置改革协议的的方式。2、上市公司股股份转让业务务受理部门是是哪些？上市公司股份转转让业务受理理部门分别是是上海证券交交易所法律部部及中国证券券登记结算有有限责任公司司上海分公司司。3、上市公司非非流通股股份份转让业务办办理流程是什什么？（1）

35、申请人至至中国证券登登记结算有限限责任公司上上海分公司登登记存管部查查询，取得股股份证明文件件以及股份临临时保管确认认函（涉及上上市公司收购购的）；（2）申请人至至上海证券交交易所提交申申请文件；（3）上海证券券交易所对符符合规定的申申请予以受理理，并通知申申请人交纳相相关费用；（4）上海证券券交易所对申申请材料进行行形式审核，在在确认申请人人已提交规定定的文件和交交纳相关费用用后，于三个个工作日内对对符合规定的的申请签发确确认表；（5）申请人持持上海证券交交易所确认表表至中国证券券登记结算有有限责任公司司上海分公司司提交过户申申请文件；（6）中国证券券登记结算有有限责任公司司上海分公司司对符

36、合规定定的过户申请请予以受理，并并通知申请人人交纳相关费费用；（7）中国证券券登记结算有有限责任公司司上海分公司司进行形式审审核，对符合合规定的申请请办理股份过过户登记手续续，涉及上市市公司收购的的解除股份临临时保管；4、上市公司非非流通股股份份协议转让所所要提交的申申请文件有哪哪些？（1）股份转让让申请表； （2）结算公司司出具的当日日股份证明文文件，以及股股份临时保管管确认函（涉涉及上市公司司收购的）；（3）股份转让让协议正本（本本次转让股份份比例未达信信息披露要求求的,协议需进行行公证）；（4）股份转让让双方有效身身份证明文件件及复印件，境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、

37、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书，授权人有权授权的证明文件，授权人有效身份证明文件复印件，经办人有效身份证明文件及复印件；自然人需提供身份证，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。下同； （5）股份转让让双方的证券券账户卡及复复印件；（6）受让方同同意参与上市市公司股权分分置改革的承承诺函或与上上市公司签署署股权分置改改革协议及上上市公司的证证明； （7）拟转让股股份涉及以下下情形的，还还需提交以下下文件： 涉及信息披露露义务的，信信息披露义务务人已披露的的关

38、于本次股股份转让的公公告（包括但但不限于上上市公司股份份协议转让表表、上市市公司股东持持股变动报告告书、上上市公司收购购报告书）；涉及发起人股股份的，需提提供加盖上市市公司印章的的上市公司营营业执照复印印件； 涉及国有股的的，需提供国国有资产监督督管理机构的的批准文件或或相关性质界界定文件； 涉及向外商转转让股份的，需需提供商务部部的批准文件件； 银行类上市公公司股东持股股变动达到或或者超过总股股本5的，需提提供中国银行行业监督管理理委员会的批批准文件； 保险类上市公公司股东持股股变动达到或或者超过总股股本10的，需需提供中国保保险监督管理理委员会的批批准文件； 属于上市公司司收购的，需需提供

39、收购资资金存款证明明；触发要约约收购义务的的，还应当提提供中国证券券监督管理委委员会豁免要要约收购的文文件或者要约约收购无异议议文件； 其他须经行政政审批方可进进行的股份转转让，还需提提供有关主管管部门的批准准文件。 （10）证券交交易所要求提提交的其它文文件。5、上市公司非非流通股股份份司法执行所所要提交的申申请文件有哪哪些？（1）协助执行行通知书、裁裁定书； （2）判决书； （3）司法机关关介绍信、执执法人员的执执行公务证或或者工作证； （4）结算公司司出具的股份份证明文件； （5）具有证券券从业资格的的资产评估事事务所或者会会计师事务所所出具的股权权价值评估报报告；（6）指定媒体体上刊登

40、的股股权拍卖公告告；（7）成交确认认书或者拍卖卖行关于此次次拍卖的说明明。（8）被执行人人和受让方的的营业执照、证证券账户卡及及复印件；（9）受让方同同意参与上市市公司股权分分置改革的承承诺函或与上上市公司签署署股权分置改改革协议及上上市公司的证证明；（10）证券交交易所要求提提交的其它文文件。6、上市公司非非流通股因法法人注销而引引起的股份转转让所要提交交的申请文件件有哪些？（1）原法人的的营业执照或或者工商注销销证明；（2）股份归属属证明文件。如如属公司注销销，需提供经经实质性公证证的股份归属属证明文件（公公证内容包括括但不限于申申请人与原法法人的名称、营营业执照号码码、申请人与与原法人的

41、关关系、原法人人的注销事实实、股份变更更原因、股份份的归属、债债权债务的承承担等）、政政府批文或者者人民法院的的生效法律文文书；（3）有关当事事人的有效身身份证明文件件及复印件、证证券账户卡及及复印件；（4）结算公司司出具的股份份证明文件；（5）受让方同同意参与上市市公司股权分分置改革的承承诺函或与上上市公司签署署股权分置改改革协议及上上市公司的证证明；（6）证券交易易所要求提交交的其它文件件。 7、上市公司流流通股股份是是否可以办理理协议转让业业务？根据上市公司司流通股协议议转让业务办办理暂行规则则中的相关关规定，上市市公司流通股股股份转让涉涉及下列情形形之一的，可可以通过证券券交易所和结结

42、算公司办理理流通股协议议转让手续：（1）与上市公公司收购及股股东权益变动动相关的股份份转让；（2）转让双方方存在实际控控制关系，或或均受同一控控制人所控制制的；（3）外国投资资者战略投资资上市公司所所涉及的股份份转让；（4）中国证监监会认定的其其他情形。收收回股权分置置改革中的垫垫付股份、行行政划转上市市公司股份等等情形，比照照上市公司司流通股协议议转让业务办办理暂行规则则办理。因因司法强制执执行或自然人人继承、遗赠赠或者法人丧丧失法人资格格涉及股份变变动的也可办办理流通股转转让手续。注：与股东权益益变动相关的的股份转让指指占总股本55%（含5%）以上的的股东权益变变动。8、上市公司流流通股股

43、份转转让所要提交交的申请文件件有哪些？参参照本问答第第4、5、6条准备相关关材料。9、股份转让的的收费标准是是什么？支付付方式有哪些些？上海证券交易所所收取经手费费，按股份转转让协议成交交金额的万分分之一点一向向股份转让双双方收取；无无成交金额或或者每股成交交金额低于每每股面值的，按按拟转让股份份总面值的万万分之一点一一收取，单方方不足五十元元的按五十元元收取。10、办理股份份转让业务所所需时间是多多少？上海证券交易所所对申请人的的申请进行形形式审核，在在确认申请人人已提交规定定的文件和交交纳相关费用用后，于三个个工作日内办办理相关手续续。需要相关关当事人补充充文件的，补补充文件的时时间不计算

44、在在审核时限内内。11、对上市公公司股份因法法人注销而引引起的股份转转让中所需的的公证书有什什么具体要求求吗？投资者办理股份份承继所提交交的公证书应应为实质性公公证，公证处处需在查明事事实的情况下下得出最终的的公证结论。12、在办理股股份转让业务务过程中还有有什么需要注注意的吗？（1）申请人应应当保证所填填写申请表格格内容及所提提交文件的真真实、准确、合合法，上海证证券交易所、中中国证券登记记结算有限责责任公司上海海分公司对申申请人所提交交的申请文件件及其所发布布的公开股份份转让信息不不承担任何责责任。（2）办理股份份转让（含司司法执行的股股份转让）的的，应当准备备申请文件一一式两份（申申请表

45、格除外外），分别提提交上海证券券交易所与中中国证券登记记结算有限责责任公司上海海分公司。（3）申请文件件除指明提交交复印件中以以复印件形式式提交的文件件，申请人须须出示原件。（4）申请人提提交的法定代代表人身份证证明书须加盖盖公司印章，法法定代表人授授权委托书须须法定代表人人签字并加盖盖公司印章，营营业执照应当当通过最近年年度年检，营营业执照复印印件须加盖公公司印章。（5）股份转让让涉及信息披披露的（包括括但不限于转转让股份占上上市公司股份份总数5以上，转转让方原持股股超过5、转让后后低于5的，受让让方原持股不不到5、受让后后超过5的情形），当当事人应当依依法履行信息息披露义务。五、债券基金类

46、类1、如何开立国国债新回购交交易账户?进行新国债回购购交易（代码码204*），需要要利用现有的的A股证券账户户和资金账户户。尚未开户户的，需按已已有的相关规规则开立A股证券账户户和资金账户户。原来已经经做过回购登登记的证券帐帐户，在撤销销回购登记前前，不能参加加新国债回购购的交易。2、请问债券回回购交易的流流程？债券回购交易的的流程如下：（1）回购委托托客户委托托证券公司做做回购交易。（2）回购交易易申报根据客户户委托，证券券公司向证券券交易所主机机做交易申报报，下达回购购交易指令。回回购交易指令令必须申报证证券账户，否否则回购申报报无效。（3）交易系统统前端检查交易系统统将融资回购购交易申报中中的融资金额额和该证券账账户的实时最最大可融资额额度进行比较较，如果融资资要求超过该该证券账户实实时最大可融融资额度属于于无效委托。（4）交易撮合合交易所主主机将有效的的融资交易