质量内部审核检查表dcrg.docx

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1、内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价4.1总要求1.请管理者代表介绍本组织的业务情况，主要产品或服务，面对的客户群体和组织的发展方向等。2.请管理者代表介绍公司的体系建立依据的标准形成了哪些文件？评价体系文件实施的的效果？3.请最高管理介绍体系建立的时间是什么时候？什么时候开始试运行？任命的管理者代表是谁？有无任命证据和分配其职责？4.请管理者代表说说建立时识别了哪些过程？如何进行控制？5.请总经理谈谈公司是否存在外包的过程？有，如何进行控制？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录

2、评价4.2.1总则1是否建立质量方针、质量目标并形成文件？2是否编制质量手册？3标准要求的六个必须的程序文件是否形成？（六个必须的是文件、记录、内审、不合格、纠正措施、预防措施控制程序）。4除形成上述文件外，在体系中还建立了哪些文件？5形成的记录有哪些？是否达到标准的要求？6文件保存的方式有哪些？是用纸张还是电子？是如何管理的？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价4.2.2质量手册1请管理者代表说说手册内容是否覆盖了标准所有要求？若有删减，请说明理由？2请管理者代表说说手册内容是否对各部门和过程进行描述？是

3、否包涵或引用程序文件？（验证质量手册内容）3检查质量手册是否进行受控管理？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价4.2.3文件控制1形成的文件有哪些（请提供文件总目录）？ 2文件发布前是否得到相关人员的批准（抽查质量手册/程序文件/作业文件等）？ 3文件是否有修改？文件的修改如何进行？ 4文件的标识（编码）是如何规定的（如质量手册、程序文件等）？5公司有哪些外来文件（法律法规及标准）？如何进行保管？6文件是否定期进行整理和处理作废文件？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部

4、门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价4.2.3记录控制1建立质量管理体系形成的固定格式的记录有哪些（提供表格清单）？2记录的标识（编号）如何进行规定？3形成的记录保存期限如何规定？文件中有无相关规定？4过期的记录如何处理？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.1管理承诺1管理者承诺向组织传达满足顾客和法律法规要求的（如会议、内部文件等）？2承诺方针得到制定？3承诺质量目标得到制定？4承诺进行管理评审5承诺资源（人力、物力、财力）提供？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部

5、审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.2以顾客为关注焦点1、请总经理谈谈“以顾客为关注焦点”经营理念是否得到树立？所关注的焦点是否放在顾客身上？特别是不满意的顾客身上？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.3质量方针1请最高管理者介绍本组织的质量方针内容是什么？制定质量方针的过程是如何实现？2请管理者代表介绍方针如何理解其内含？3请管理者代表介绍质量方针是否在公司内进行宣传？采用什么样的方式（如会议、内部资料、质量体系文件等）员工是否清楚理解其内容？4方针的评审在什么时机进

6、行？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.4策划5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5职责、权限与沟通5.5.1职责、权限与沟通1、组织制定了哪些质量目标（提供相关文件）？2各职能部门/人员是否制定质量目标？3以上所制定的目标，是否进行了量化并规定其统计方法和周期？4以上目标的是否形成统计结果？结果如何？1、请总经理谈谈是否规定了公司组织结构？是否对各部门和人员的职责进行了规定？2、各部门和人员是否清楚本部门和岗位的工作职责？抽部门经理进行验证。注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合

7、格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责、权限与沟通5.5.1职责、权限与沟通1组织的组织结构是否得到了规定（提供组织结构图）？2组织结构图中的部门/人员的职责是否得到了规定（提供相关文件）？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5.2管理者代表1管理者代表是否得到任命？有无任命文件？2任命文件中是否对管理者代表的职责进行了规定？3请管理者代表说说自己的职责，和如何有效履行本职责？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门：

8、标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5.3内部沟通1组织内上对下如何实现沟通（如方式、时间等）2组织内部门与部门之间对如何实现沟通（如方式、时间等）3组织内下对上之间对如何实现沟通（如方式、时间等）4以上的沟通中是否包含质量管理体系的有效性内容（如内部审核信息、管理评审信息）？有无相关证据？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.6管理评审5.6.1总则5.6.1总则5.6.1总则1管理评审策划实施的间隔时间是？2本次管理评审时间是？形成的策划证据？管理评审的输入内容是否包含：1审核结果2顾客反

9、馈3过程的业绩和产品的符合性4预防和纠正措施的状况5以往管理评审的跟踪措施6可能影响质量管理体系的变更7改进的建议等8方针目标的适用性评审输出：1质量管理体系及其过程有效的改进2与顾客要求有关的产品改进3资源需求注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价6.1资源提供为保证质量管理体系的有效运行，是否及时提供所需的资源（如办公场所、人力、物力资源等）？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能

10、力、意识和培训是否对人员任职要求进行了规定（如岗位规范）？是否对关键岗位的人员组织培训？有无年度培训计划？培训后有无留下相关培训记录和考核记录？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价6.3基础设施1组织现有的基础设备是哪些？有无编制相应的目录/台帐？2对设施/设备的保养是否编制计划？实施情况如何？形成的记录有哪些？3设施/设备的维修如何实施？有无相关证据？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价6.4工作环境1查看工作环境情况

11、（生产现场、库存现场、办公现场等内容）？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.1产品实现的策划现行产品的策划：1质量目标为？2生产识别过程是？使用的文件有哪些？3产品标准是？4维修过程形成的记录为哪些？新的维修项目的策划，策划书中应包含以下内容：1质量目标为？2识别过程是？使用的文件有哪些？3过程的质检和实验活动如何实施？应达的接收准则？4过程形成的记录为哪些？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.2与顾客有关的过程

12、7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关要求的评审7.2.3顾客沟通1通过何种方式理解顾客的要求？完成后的后续服务如何实现？2在识别顾客要求基础上，是否识别了与产品有关法律法规的要求？3组织是否定期或不定期的组织一些服务活动？对已识别的顾客要求，组织是否对其能否满足要求进行自我能力的评审，评审是否形成记录。与顾客的沟通方式有哪些？沟通的内容是否包含：1服务的实现情况？2顾客来电、来人或其它方式的问询情况？3订单/合同的修改4顾客的反馈、包括顾客抱怨注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.4采购7

13、.4.1采购过程7.4.2采购信息7.2.3采购产品的验证1组织的供方有哪些（有无名录）？2供方的评价准则是否得到制定，现供方是否均为合格供方（查供方评审表）？1对供方的质量管理体系如何要求？2对供方的人员有无要求？3本组织的采购方式为（订单/计划），其内容是否包含所需要产品的信息？1采购的产品由谁来组织验证/验收？2验证/验收的方式是如何实施？3有无相关证据注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.5.1生产和服务提供的控制1作业人员是否获得相关产品项目要求的内容？2作业人员获得了哪些作业文件？3使用的作业

14、设备有哪些？是否满足作业需要？4作业中使用的计量器具是否满足作业需要？5在作业中哪些阶段实施监视和测量？6对交付后如何跟踪后续服务？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.5.2生产和服务提供过程的确认1组织识别的特殊过程有哪些？2对特殊过程的管理是否包含（设备人员的认可、作业文件、特定准则、记录要求等）？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.5.3标识和可追溯性在维修服务实现过程中：1组织规定了哪些标识？2其规定标识

15、的作用和意义是？3如何使用这些标识？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.5.4顾客财产在维修服务实现过程中：1组织会接收到的顾客财产有哪些？2顾客财产接收如何进行管理？3发生丢失或损坏如何进行处理，是否形成相关记录？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.5.5产品防护在服务实现过程中：1过程中人员如何对产品进行防护？2在未交付给顾客前如何进行管理？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审

16、核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价7.6监视和测量装置的控制1本组织使用的计量器具有哪些？有无形成目录？2组织使用的计量器具是否在强检范围内？若在是否进行了交检，若不在是否进行了自校？3送检是否获得相关证书？自校是否形成记录？4已送检或校准的计量器具是否进行了标识其“合格”和“不合格的状况”？5当送检或自校发现计量器具已实效时如何处理？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价8.1总则组织是否对以下内容进行了策划：1顾客满意度测量2内部审核注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标

17、。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价8.2.1顾客满意1组织以何方式实施顾客满意度测量？2近期测量的情况？3对顾客提出的意见和建议是否进行了统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价8.2.2内部审核1、是否按标准要求编制程序？2、是否规定了内部审核的间隔时间？是否实施了内部审核？3、近期的内审有什么时候实施的？有无计划？4、内审是否编制了检查表？是否开出不符合报告？是否编制了内审报告？不符合报告是否已经纠正完毕？5、内审实施的人员是否有审核自己的工作？内审人员是否有

18、经过正规培训，并持证有岗？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价8.2.3过程的监视和测量1组织建立体系识别的过程有哪些（文件管理、管理责任、产品实现、改进）？2、以上的过程中是否包含（人力资源、内审审核、管理评审、维修实现过程等），对于这些过程是否实施了检查，其效果是否达到要求？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价8.2.4产品的监视和测量1产品应达的技术条件的文件是否存在？2检查人员是否得到了规定？3对检验的过程形成了

19、哪些记录？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价8.3不合格品控制1不合格的处理方式有哪些？2对检查不合格的有谁批准处理？3检查不合格的放行需要办理哪些手续？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价8.4数据分析组织是否分析了以下数据：1顾客满意2与产品要求的符合性3过程和产品的特性及趋势4供方注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价8.5改进

20、1体系运行至今是否开出纠正/预防措施报告2对纠正/预防措施报告中的事实情况是否进行了原因分析？纠正/预防措施制定？实施效果验证等内容？3以上的报告是否已完成纠正并关闭？4以上的报告是否进行了整理和管理？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1

21、本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5

22、.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核

23、部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面规定？1本部门的质量目标？2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。