证券经纪人团队营销管理制度27101.docx

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1、渤海证券经经纪人团团队营销销管理制制度（20099）32目录第一章 总 则则1第二章 营销管管理体系系及职能能2第三章 组织及及人员管管理5第一节 组织架架构、岗岗位职责责与任职职资格5第二节 经纪人人的招收收8第四章 客户的的认定与与归属关关系9第五章 报酬、补补贴与绩绩效考核核10第一节 经纪人人岗位报报酬构成成10第二节 经纪人人考核与与级别管管理11第三节 市场部部经理报报酬构成成14第四节 市场部部总监报报酬构成成15第五节 其他福福利16第六章 日常管管理16第一节 基本规规定16第二节 考勤管管理17第三节 会议管管理18第四节 培训管管理20第五节 档案管管理21第七章 经纪人

2、人品质管管理22第八章 风险管管理25第一节 基本要要求25第二节 奖励与与处罚28第九章 附 则30第一章 总总 则第一条 为为确立经经纪人团团队模式式在经纪纪业务营营销模式式中的核核心地位位，实现现经纪业业务的根根本转型型，保证证经纪人人团队健健康、快快速发展展，更好好地服务务于公司司整体战战略，特特制定本本制度。第二条 本本制度是是公司经经纪业务务营销团团队建设设的基本本依据，为为保证制制度的有有效性和和适时性性，将根根据国家家法律法法规、监监管政策策及市场场变化适适时修订订。第三条 营营销中心心、上海海总部和和各营业业部均负负有监督督管理下下属经纪纪人团队队和经纪纪人遵守守并执行行国家

3、法法律法规规和公司司规章制制度的义义务，因因监督管管理不善善给公司司造成不不良后果果的，各各级管理理人员应应承担相相应责任任。第四条 本本制度适适用于公公司总部部、营业业部、服服务部以以及其他他与经纪纪人团队队建设相相关各部部门。第五条 释释义1、公司：渤海证证券股份份有限公公司。2、经纪人人：是指指符合本本制度规规定的资资格条件件，与公公司签订订委托合合同，专专职从事事为公司司发展客客户并为为客户提提供专业业服务的的人员。 3、营营销系列列：指不不管理团团队，仅仅根据销销售业绩绩和综合合表现领领取报酬酬的经纪纪人系列列。营销系列经经纪人自自下而上上分为见见习客户户经理、客客户经理理、高级级客

4、户经经理、明明星客户户经理、金金牌客户户经理、资资深客户户经理。4、管理系系列：指指除开发发客户外外，履行行管理职职能，管管理团队队的经纪纪人系列列。管理理系列自自下而上上分为市市场部经经理、市市场部总总监两个个级别。5、团队：指管理理系列经经纪人所所管辖的的业务单单位。育育成团队队指市场场部总监监所辖的的市场部部经理晋晋升为市市场部总总监后所所成立的的新的团团队。6、团队长长：管理理系列经经纪人（包包括市场场部经理理、市场场部总监监）称为为团队长长。7、 一类类地区：北京、上上海、深深圳、广广州地区区。二类类地区：除一类类地区外外的其他他地区。8、 有效效户：账账户内托托管股票票资产市市值5

5、0000元元以上的的帐户。当当月开户户，账户户内资产产市值不不足50000元元，在开开户后三三个月内内的任意意一个月月份达到到有效户户标准，算算作达到到标准当当月的有有效户。有效户市值值的计算算：以当当月新增增客户股股票资产产市值的的峰值为为标准。股票资产市市值 = 股票票型资产产（不含含B股）+ 封闭闭式基金金（按当当日市价价计算）9、 净创创收：指指经纪人人所有业业务收入入扣除各各项规费费、营业业税、投投资者保保护基金金等费用用后本公公司实收收部分。净创收客客户交易易手续费费收入+其它销销售收入入交易易规费营业税税-投资者保护护基金-其它。第二章 营营销管理理体系及及职能第六条 公公司对经

6、经纪人实实行统一一政策，分分块管理理模式。营销中心负负责研究究制定公公司经纪纪人发展展规划、管管理办法法等相关关制度，并并对天津津地区经经纪人实实行集中中管理，对对总部直直管异地地营业部部经纪人人实行政政策指导导与业务务管理。上海总部对对其直接接管理的的经纪人人和上海海总部所所属营业业部的经经纪人，在在本办法法及公司司其它经经纪人相相关制度度规定的的框架内内实行自自主管理理。第七条营营销中心心、上海海总部和和各营业业部依据据本办法法规定的的经纪人人报酬、考考核及相相关政策策组建经经纪人团团队。上上海总部部及所属属营业部部，根据据实际情情况进行行调整需需报营销销中心备备案。第八条营营销中心心经纪

7、人人管理部部具体负负责公司司经纪人人相关制制度的拟拟定与监监督，依依照本办办法规定定，承担担公司经经纪人的的资格认认定、业业务管理理、内部部监管、报报酬管理理、考核核管理、内内部培训训与风险险控制等等具体工工作。具具体职能能为：1、针对政政策要求求和市场场变化，负负责本办办法的修修订；2、负责经经纪人资资格认定定以及经经纪人的的年检评评定等后后续管理理工作；3、指导营营业部设设立经纪纪人营销销团队，审审查营业业部报备备的经纪纪人营销销团队的的可行性性报告以以及相关关的团队队业务工工作规划划；4、监督营营业部针针对所辖辖经纪人人管理考考核办法法的组织织实施和和工作效效果；5、在人力力资源总总部协

8、助助下不定定期的组组织经纪纪人业务务培训；6、直接管管理直属属经纪人人营销团团队。第九条 各各营业部部营销管管理职能能：1、完成公公司下达达的各项项业务指指标；2、建设基基层营销销队伍，建建立营销销网络；3、负责监监督营销销团队的的日常管管理、业业绩考核核；4、组织营营销团队队开展各各种营销销活动；5、负责营营销团队队的风险险控制；6、 按公公司规范范要求进进行业务务数据录录入、统统计、报报备等管管理工作作。第十条 市市场部总总监职能能：1、制定工工作计划划和阶段段任务目目标，分分解落实实各项工工作安排排；2、按公司司和营业业部要求求，组织织进行人人员招聘聘和团队队组建；3、策划、组组织、实实

9、施本部部门营销销活动，协协助所辖辖团队展展业；4、组织部部门例会会（早会会、夕会会、月度度、季度度会议、业业务分析析会等）；5、 协助助经纪人人管理部部、营业业部组织织各项培培训活动动；6、 按公公司要求求完成对对所辖团团队的日日常管理理和考核核，包括括销售活活动管理理、差勤勤管理、绩绩效考核核和相关关业务报报表的复复核等；7、 负责责本部门门营销团团队的风风险控制制。第十一条 市场部部经理职职能：1、发展团团队成员员，组织织、建立立团队营营销网络络，组织织、参与与各项营营销活动动；2、 带领领团队成成员积极极拓展客客户，销销售金融融产品，完完成营业业部下达达的各项项业务指指标；3、 配合合上

10、级主主管对团团队人员员进行各各项日常常管理，协协调团队队成员的的利益分分配；4、 支持持和协助助团队优优秀成员员组建新新营销团团队。第三章 组组织及人人员管理理第一节 组组织架构构、岗位位职责与与任职资资格第十二条 组织架架构图第十三条 团队建建设： 11、营业业部可设设一个或或多个市市场部。 22、每个个市场部部设市场场部总监监一名，每每个市场场部总监监下辖33-5个个市场部部经理。 33、每个个市场部部经理下下辖8-12个个经纪人人。4、市场部部的规模模为244-600人左右右。5、新聘市市场部总总监由营营业部提提出招聘聘意见，在在规定的的考核期期间内，完成团队建设指标，由营销中心或上海总

11、部聘任，未完成考核任务的不予聘任。第十四条 经纪人人发展路路径：所有经纪人人入职以以后，实实行分类类、分级级管理，按按照考核核标准实实行升降降级制度度。包括括营销类类经纪人人、管理理类经纪纪人。1、营销类类经纪人人包括见见习客户户经理、客客户经理理、高级级客户经经理、明明星客户户经理、金金牌客户户经理和和资深客客户经理理。2、管理类类经纪人人包括市市场部经经理、市市场部总总监。3、发展路路径及原原则（1）营销销系列经经纪人根根据自身身业务量量的标准准逐级晋晋升。（2）管理理系列经经纪人既既开发客客户，又又负责团团队人员员发展和和管理。（3）管理理系列经经纪人如如果出现现业绩无无法达到到考核标标

12、准，则则降为营营销系列列经纪人人；（4）管理理系列经经纪人所所辖团队队发展到到一定的的规模即即可以申申请晋升升，并享享受晋升升后级别别的待遇遇。第十五条 各级岗岗位职责责1、经纪人人的岗位位职责包包括但不不限于：（1）拜访访和发展展客户，完完成团队队下达的的业务指指标；（2）负责责所属营营销网点点宣传品品的布置置和设备备的保管管；（3）收集集、整理理各种市市场信息息，并及及时汇报报；（4）听取取客户意意见、建建议，提提供业务务流程咨咨询服务务，每天天填写工工作日志志和客户户服务记记录；（5）每周周向所属属的市场场部总监监或市场场部经理理提交客客户维护护记录，服服从市场场部总监监或市场场部经理理

13、的管理理、辅导导和工作作分配；（6）每日日参加所所在部门门的晨会会，按时时参加所所在部门门的夕会会、例会会、周会会等；参参加所属属区域组组织的市市场营销销活动；（7）每月月初编制制工作展展业计划划，月末末向市场场部总监监或市场场部经理理提交工工作总结结；（8）协助助市场部部总监或或市场部部经理完完成本片片区任务务；（9）维护护各类营营销渠道道的合作作关系；（10）完完成团队队要求的的其它事事项。2、市场部部经理的的岗位职职责包括括但不限限于：（1）对所所管理经经纪人进进行日常常管理（业业务考核核、考勤勤），检检查工作作日志和和客户服服务记录录，协助助并指导导经纪人人制定展展业计划划；（2）对所

14、所辖经纪纪人进行行培训、辅辅导、陪陪同和督督导展业业；（3）协助助并配合合市场部部总监管管理、考考核经纪纪人；（4）制定定所辖团团队业务务发展规规划及展展业策略略；（5）每周周填写KKPI周周报表；（6）完成成市场部部总监交交办的其其它事项项。3、市场部部总监的的岗位职职责包括括但不限限于：（1）负责责本区域域月/年年度营销销计划的的制定、实实施和评评估；（2）负责责团队人人员的招招聘、辅辅导、培培训等队队伍建设设；（3）负责责所管理理团队的的活动量量管理、差差勤管理理、绩效效考核和和相关业业务报表表的复核核等工作作；（4）负责责市场部部经理的的提名、考考核；（5）定期期组织团团队人员员进行各

15、各项市场场营销活活动，策策划市场场渠道开开拓的方方案；（6）负责责组织本本区域人人参加各各种会议议：月会会、周会会、夕会会、早会会、及业业绩分析析会等，同同时对本本区域各各项业务务数据进进行分析析，定期期制作KKPI分分析表，每每月进行行工作总总结并制制定下个个月的工工作计划划；（7）填写写周报、检检查市场场部经理理周报、抽抽查经纪纪人的工工作日志志；（8）负责责辖区内内相关合合作单位位的协调调工作，定定期拜访访相关渠渠道，同同时负责责辖区渠渠道的宣宣传品和和设备的的管理；（9）收集集、整理理各种市市场信息息，并及及时向上上一级领领导汇报报；（10）定定期上报报营销计计划和各各类管理理表格；（

16、11）完完成营销销中心经经纪人管管理部、营营业部交交办的其其它事项项。第二节 经纪人人的招收收 第十六条 应聘人人员在接接受正式式培训并并考核合合格后进进入实习习期的，称称为见习习客户经经理。第十七条 见习期期内的客客户经理理与公司司签订承承诺书，见见习客户户经理根根据见习习期具体体表现，给给予一定定补贴。第十八条 对于与与公司签签订委托托合同，在在委托期期内不符符合业绩绩考核条条件的经经纪人将将予以解解约。实实习期间间经纪人人需在正正式经纪纪人带领领、指导导下进行行业务拓拓展实习习工作，不不得独立立代表公公司开展展各项营营销活动动。第四章 客客户的认认定与归归属关系系第十九条 客户认认定是以

17、以经纪人人提前在在经纪人人系统中中预登记记，或带带领客户户到柜台台开户填填写客户户服务确确认表、客客户亲笔笔签名，柜柜台确认认后，才才能确认认客户的的归属。第二十条 经纪人人开户工工作流程程：1、 经纪纪人应严严格遵守守营业部部预约开开户制度度；2、 开户户时，经经纪人应应陪同客客户前往往营业部部柜台办办理开户户手续并并请客户户本人填填写客客户服务务确认书书；若若经纪人人无法陪陪同客户户办理开开户手续续，应事事先告知知市场部部总监，并并提醒客客户在开开户时填填写客客户服务务确认书书；3、 柜台台复核人人员对客客户服务务确认书书的“客户签签名”一栏的的客户签签名真实实性进行行确认后后签名；4、

18、营业业部根据据预约约开户单单、客客户服务务确认书书进行行经纪关关系确认认的相关关操作；如因客客观原因因无法提提前预约约并提交交预约约开户单单的，需需由市场场部总监监和营业业部负责责人在客客户服务务确认书书上进进行签字字确认；一式三三份进行行保存，以以备查阅阅。第二十一条条 原则上上不允许许客户归归属关系系变更。若若经纪人人离职，其其名下客客户隶属属营业部部直辖的的市场部部。第二十二条条 严格区区分自然然开户客客户与经经纪人营营销客户户，为保保护本公公司客户户资源，严严禁将本本公司现现有自然然客户转转为营销销客户。对对于抢夺夺自然开开户客户户的经纪纪人，一一经发现现即被解解除合同同。第二十三条条

19、 经纪人人使本公公司原有有流失的的客户，通通过其本本人努力力，从其其它券商商处转回回，成为为营业部部新客户户时，经经纪人须须事先填填写申请请表，由由市场部部总监和和营业部部总经理理签字确确认。第五章 报报酬、补补贴与绩绩效考核核第一节 经经纪人岗岗位报酬酬构成第二十四条条 经纪纪人报酬酬构成=级别补补贴+工工作补助助+佣金金提成-管理考考核+举举荐奖1、级别补补贴、工工作补助助、佣金金提成明明细表：级别级别补贴基基数（元元/月）通讯补助（元元/月）交通补助（有有效户补补助）开户奖（有有效户补补助）佣金提成见习客户经经理按照见习表表现发放放补贴00%客户经理860020元/户户50元/户户15%

20、高级客户经经理100010020元/户户50元/户户15%明星客户经经理150010020元/户户50元/户户20%金牌客户经经理200010020元/户户50元/户户25%资深客户经经理250010020元/户户50元/户户30%2、开户奖奖励的条条件： 5户和5户户以下，550元/户；55户以上上（不含含5户）的的部分，880元/户;单单户500万元以以下的按按一个有有效户核核算开户户奖励，单单户超过过50万万元以上上的每递递增500万元按按新增一一个有效效户核算算开户奖奖。但核核算有效效户数最最大值为为10个个。3、管理考考核分数数是计发发经纪人人管理考考核收入入的依据据。经纪纪人的日日

21、常管理理考核满满分为1100分分，考核核得分=1000-扣分+加分，每每一得分分为5元元人民币币，最高高5000元。4、经纪人人如出现现下列行行为或结结果的，相相应扣减减考核分分：项目扣分项目扣分迟到早退-5分未摆放宣传传品-2分旷工一天-10分未参加公司司宣传活活动-5分旷工两天-30分客户及渠道道投诉-20分着装不合格格-5分无故缺岗未未说明-5分恶意开户及及冒领户户-20分未参加例会会及业务务培训-5分事假经批示示后-5分病假-2.5分分5、经纪人人因工作作能力突突出或服服务优良良获得合合作渠道道方或客客户书面面表扬，经经查证属属实的，每每次奖励励考勤分分10分分。6、举荐奖奖见第五五节

22、其它它福利。第二十五条条 设立立经纪人人基金：提取办办法按全全年净创创收的11%计提提，用于于对团队队中业绩绩突出奖奖、精神神奉献奖奖等各项项单项奖奖励的发发放。第二节 经纪人人考核与与级别管管理第二十六条条 营销销类经纪纪人共五五个级别别，其考考核定级级指标为为前三个个月（含含见习期期）的月月均指标标，具体体考核定定级参考考指标见见下表： （一）经纪纪人定级级标准表表1、定级标标准：经纪人级别别月度新开发发有效户户（户）月度新增托托管市值值（万元元）见习客户经经理315客户经理630高级客户经经理840明星客户经经理1260金牌客户经经理15100资深客户经经理181202、经纪人人月度考考

23、核得分分：月度的考核核得分月度实实际新开开有效户户/考核核标准0.55+月度度新增有有效户市市值/考考核标准准0.553、前三个个月月均均考核得得分=前三个个月月度度考核得得分/33经纪人销售售公司下下达股票票型的开开放式基基金的任任务，销销售金额额可以按按单只基基金，单单笔或累累计销售售达到一一万元（一一万元为为整数单单位），每每一万元元基金份份额折算算为一万万元股票票资产市市值，计计为当月月新增客客户资产产，作为为经纪人人保级、升升级的依依据，按按公司规规定返还还基金销销售的手手续费。4、月度考考核权重重将根据据市场变变化和政政策变化化而调整整，但将将提前一一个月予予以公布布。（二）营销销

24、类经纪纪人升降降级管理理1、级别晋晋升A、见习期期客户经经理的晋晋升条件件：见习期客户户经理，三三个月内内单月或或三个月月累计股股票市值值达到660万元元。B、经纪人人达到下下列标准准之一可可晋升级级别：（1）经纪纪人连续续三个月月平均考考核成绩绩达到本本级别标标准1330分以以上，将将晋升为为上一级级别的经经纪人。当当经纪人人连续三三个月平平均考核核成绩达达到本级级别标准准2600分以上上，将晋晋升为上上两级别别的经纪纪人，当当连续三三个月平平均考核核成绩达达到本级级标准3390分分以上，将将晋升为为上三级级的经纪纪人，以以此类推推。（2）经纪纪人六个个月评分分未达到到晋升标标准，但但每月达

25、达到700分以上上，且月月均超过过1000分，可可晋升一一级。2、级别下下降：连续三个月月平均考考核成绩绩未能达达到本级级别业绩绩要求770分的的，自动动降级为为与其完完成指标标相符的的级别。如果在经纪纪人级别别连续三三个月平平均仍未未达到本本级别要要求的770分的的，那么么在T1月开开始，将将对该经经纪人执执行责任任底薪考考核。同时，只允允许其在在责任底底薪阶段段停留三三个月，三三个月后后仍未升升级的，公公司将予予以辞退退。3、级别维维持经纪人达到到下列标标准之一一可维持持级别：经纪人人连续三三个月平平均考核核成绩达达到本级级别要求求的700分，资资格维持持；（三）解约约：见习期间两两个月未

26、未达到业业绩要求求或不符符合其他他要求的的见习客客户经理理或连续续三个月月月均新新增客户户所带来来的证券券市值达达不到660万元元以上的的，上级级主管部部门有权权解除与与营销人人员的委委托关系系。（四）说明明：当月所开发发的客户户三个月月内转化化为有效效户的，在在转化后后的第二二个月补补发开户户奖及交交通费。当经纪人本本人婚嫁嫁、直系系亲属逝逝世等特特殊原因因经核实实当月级级别不纳纳入当月月级别考考核，予予以封存存。工资资及佣金金提成按按当时级级别发放放。第三节 市场部部经理报报酬构成第二十七条条 市场场部经理理报酬构构成=级级别补贴贴+佣金金提成+管理津津贴+育育成津贴贴+举荐荐奖，具具体为

27、：1、级别补补贴：享享受相应应级别的的经纪人人的基本本报酬。2、佣金提提成：同同经纪人人一样参参与级别别的升降降，享受受同等级级别的佣佣金提成成比例。市市场部经经理的级级别补贴贴和佣金金提成不不低于高高级客户户经理级级别。3、管理津津贴：团团队成员员总提成成收入的的10%作为市市场部经经理的管管理津贴贴. 市场部经理理按照所所属团队队每个员员工的总总提成收收入提取取管理津津贴，提提取时均均不包含含本人客客户的净净创收；市场部部经理育育成新的的市场部部经理时时，原市市场部经经理不再再享受育育成市场场部经理理的管理理津贴。4、育成津津贴：（1）市场场部经理理育成新新的市场场部经理理，原市市场部经经

28、理享受受育成新新市场部部经理净净创收的的育成津津贴：育成津贴=育成市市场部经经理净创创收PP 值标准准如下：第一年年 3%，第二年年 1.5%育成津贴享享受年限限为两年年。（2）新育育成的市市场部经经理级别别变动时时，取消消原市场场部经理理与该市市场部经经理的育育成关系系。5、举荐奖奖：见第第五节其其它福利利。第四节 市场部部总监报报酬构成成第二十八条条 市场场部总监监报酬构构成=级级别补贴贴+业绩绩提成+管理津津贴+育育成津贴贴1、级别补补贴： 每月33300048000元2、业绩提提成：享享受自己己名下客客户的佣佣金提成成，提成成比例为为15%，但不不享受开开户奖及及客户开开发交通通费补助

29、助。3、管理津津贴：所所属团队队创造的的净创收收的3%。市场部总监监按照所所属团队队的净创创收提取取管理津津贴，提提取时均均不包含含本人客客户的净净佣金收收入。4、育成津津贴：（1） 市市场部总总监育成成新的市市场部总总监，原原市场部部总监享享受育成成新市场场部总监监所属市市场部的的育成津津贴：育成津贴=育成市市场部净净创收PP 值标准准如下：第一年年 1.55%，第二年年 1%育成津贴享享受年限限为两年年。（2） 育育成的市市场部总总监因考考核降级级时，取取消原市市场部总总监与该该市场部部总监的的育成关关系。第五节 其其他福利利第二十九条条 经纪纪人生日日蛋糕奖奖励办法法 凡凡与公司司签订委

30、委托合同同的经纪纪人（不不包括见见习客户户经理），生生日当月月每人发发放1000元蛋蛋糕兑换换券。第三十条 经纪人人举荐奖奖为鼓励全体体人员参参与团队队增员建建设，吸吸纳优秀秀的证券券营销人人才，推推荐人每每推荐一一名新人人且被推推荐人员员三个月月内达到到客户经经理业绩绩考核标标准，并并与公司司签订委委托合同同的，营营业部一一次性奖奖励推荐荐人10000元元的举荐荐奖。第六章 日日常管理理第一节 基本规规定第三十一条条 各各营销团团队应视视业务需需要，定定期或不不定期举举办有关关投资基基础知识识、技术术分析、营营销技巧巧、从业业资格等等业务方方面的培培训，积积极筹划划组织股股民沙龙龙、客户户联

31、谊、投投资报告告会、小小区宣传传、渠道道开发、社社会公益益等活动动，以利利于业务务的开拓拓。第三十二条条 营销销中心、上上海总部部和各营营业部所所辖各营营销团队队应制定定年度、半半年度、季季度、月月度的经经营计划划和业绩绩目标，并并将所有有业务活活动编制制行事历历，向团团队全体体成员公公布后按按计划实实施。第三十三条条 市场场部经理理必须填填写周报报，对本本周进行行总结，并并制定下下周工作作计划与与业绩目目标。每每月底应应对本月月进行总总结，并并制定次次月的工工作计划划和业绩绩目标，并并编制行行事历，召召开团队队月例会会告知。第三十四条条 经纪纪人应在在每日工工作结束束后，填填写工作作日志，包

32、包括当天天拜访总总结、次次日拜访访的客户户计划、投投资建议议等，并并全力达达成。各各市场部部经理应应每天检检查团队队成员的的工作日日志，并并给予协协助与辅辅导，落落实活动动量管理理。第三十五条条 经纪纪人应按按规定参参加相关关的业务务、会报报等活动动，不得得无故缺缺席。第三十六条条 市场场部总监监必须按按要求按按时填写写周报，每每月应将将本单位位业务状状况、有有关活动动管理进进行分析析、检讨讨和评估估，并每每月初向向营业部部提交工工作报告告。第二节 考勤管管理第三十七条条 各营营业部应应建立严严格的经经纪人考考勤制度度，严格格监督、检检查各市市场部的的执行情情况。第三十八条条 市场场部总监监对

33、考勤勤结果负负责，未未能严格格执行考考勤制度度或虚报报考勤情情况者，经经发现，予予以警告告；情节节严重者者，予以以降级处处理。第三十九条条 经纪纪人请假假必须填填写经经纪人请请假申请请单，经经书面批批准后方方可获假假。请假假需由直直接主管管核准，超超过一天天者，由由市场部部总监核核准。第四十条 一个月月内无故故连续旷旷工5 天或累累计旷工工10 天、一一年内请请病假、事事假时间间累计660天或或累计旷旷工155天者予予以解除除合同。第四十一条条 经纪纪人如遇遇以下情情况可申申请请假假：1、 事假假：事假假必须由由本人亲亲自办理理，请事事假5 天之内内（含55 天），由由市场部部总监审审批，按按

34、事假期期间工作作日天数数扣发报报酬；请请事假66 至30天（含含30 天），经经营业部部总经理理审批，并并按事假假期间工工作日天天数扣发发报酬。2、 病假假、婚假假、产假假、丧假假、年休休假按照照国家规规定办理理。3、 除产产假外，病病事假一一次连续续请假时时间不得得超过11 个月月；若一一个月后后仍无法法上班，必必须说明明原因后后再予以以续假（病病假需附附区级以以上医院院证明）。第四十二条条 迟到到（早退退）的处处理标准准：1、 无故故迟到（早早退）330 分分钟以内内者，按按迟到（早早退）处处理；超超过300 分钟钟者，按按旷工处处理。2、 经纪纪人考勤勤处罚标标准如下下：（1） 迟迟到或

35、早早退扣发发报酬（每每次）225 元元（5分分）（2） 旷旷工一天天扣发报报酬500 元（110分），旷旷工两天天扣发报报酬1550元（330分），旷旷工三天天以上自自第三天天起每天天扣发报报酬1000元（220分）。第三节 会议管管理第四十三条条 各各团队应应定期组组织业务务会议，业业务会议议包括：每日晨晨会、夕夕会、每每周例会会、业务务分析会会、业务务研讨会会等。第四十四条条 晨晨会是对对经纪人人管理的的重要途途径，由由市场部部总监策策划、组组织和管管理。第四十五条条 晨会会要力争争做到内内容充实实、形式式多样、气气氛适宜宜、踊跃跃参与。晨晨会主持持人应事事先做好好晨会的的策划、组组织工作

36、作。各市市场部总总监提前前一周制制定好晨晨会行事事历、计计划表，预预先公布布。第四十六条条 晨晨会经营营应起到到以下作作用：1、根据经经纪人的的工作进进展，落落实活动动量管理理。2、根据经经纪人的的思想动动态，激激励工作作士气。3、传授各各方面的的知识、提提高经纪纪人专业业技能。4、交流工工作经验验，提升升气氛。5、经纪人人的演讲讲。6、最新资资讯、信信息、股股市行情情分析等等。7、提高经经纪人的的自身修修养，重重视经纪纪人的思思想品德德教育。8、本公司司重要政政策的宣宣导。市场部总监监应注意意总结晨晨会营销销管理经经验，不不断提高高晨会管管理水平平，并将将收集整整理好的的晨会材材料、案案例形

37、成成文字和和专案。市市场部总总监在抓抓好晨会会的同时时做好辅辅导工作作。第四十七条条 市市场部总总监每周周至少组组织1-2次夕夕会（有有条件的的区域应应每天组组织夕会会），强强化证券券专业知知识、销销售技巧巧、政策策制度的的学习，及及时解决决工作中中发现的的问题。第四十八条条 每每周应召召开全体体经纪人人例会，会会议内容容包括：公司、部部门重大大事项通通报、本本周工作作总结、工工作日记记检查等等；会议议目标旨旨在营造造良好的的工作氛氛围、鼓鼓舞士气气、提高高业务水水平。第四十九条条 每每月召开开业务分分析会，参参加者为为试用期期和未完完成上月月任务的的经纪人人；会议议内容包包括：讲讲授业务务知

38、识、帮帮助分析析市场、分分析业务务滑坡原原因；会会议目的的：帮助助经纪人人分析原原因，提提高客户户开拓能能力。第五十条 定期期召开业业务研讨讨会，会会议内容容包括：本阶段段业务分分析、服服务技巧巧、经验验交流、提提高营销销能力的的方法等等；会议议目的：提高经经纪人的的管理水水平，促促进经纪纪人制度度的健康康发展。第五十一条条 市市场部总总监应将将各种晨晨夕会、例例会和分分析讨论论会等各各种会议议的相关关资料、案案例、方方案汇总总归档，妥妥善保管管，以备备检查。第四节 培训管管理第五十二条条 经经纪人的的培训分分为岗前前培训和和在岗培培训。第五十三条条 岗岗前培训训是对新新招聘的的经纪人人在上岗

39、岗前的统统一培训训，采用用集中授授课、自自我学习习、互相相交流等等形式，时时间应不不少于55天。第五十四条条 岗岗前培训训的内容容分为个个人素质质、基础础知识和和营销知知识三个个方面。1、个人素素质培训训包括坚坚定信念念、积极极憧憬、价价值观、自自尊自信信、实现现自我、职职业道德德等。采采取集中中授课和和互相交交流的培培训方式式。2、基础知知识培训训包括公公司历史史沿革、公公司文化化、公司司规章制制度、证证券基础础知识、证证券投资资分析、证证券交易易规则、相相关法律律法规、风风险控制制、自动动化办公公平台的的使用等等。采取取集中授授课和自自我学习习的方式式。3、营销知知识培训训包括市市场营销销

40、的基本本知识、服服务营销销理念、营营销方法法和技巧巧等。采采取集中中授课和和互相交交流的方方式。第五十五条条 在在岗培训训是对上上岗后的的经纪人人能力持持续提高高的培训训。采取取以老带带新、研研讨会、经经验交流流会、自自我学习习、集中中授课等等形式。其其中，以以老带新新是指上上级经纪纪人在实实际工作作中负责责指导实实习经纪纪人开展展业务，从从而培养养实习经经纪人的的各项业业务知识识和技能能。第五十六条条 在在岗培训训的内容容包括岗岗前培训训的内容容，新的的业务品品种、新新的交易易品种、经经验交流流、案例例研讨、各各种社会会培训等等。第五十七条条 公公司鼓励励经纪人人参加国国家统一一的证券券从业

41、资资格考试试，并在在考试组组织方面面予以积积极支持持。第五节 档案管管理第五十八条条 营业部部应建立立营销系系列经纪纪人个人人档案管管理制度度、档案案借阅审审批制度度和登记记制度，保保证档案案的完整整与安全全，防止止营销系系列经纪纪人资料料的泄漏漏。第五十九条条 档案管管理细则则：1、 营业业部将营营销系列列经纪人人档案资资料相关关信息录录入管理理平台，建建立电子子档案库库，便于于查阅。2、 纸质质档案及及电子档档案都应应有专门门的存管管地及管管理员，采采取集中中统一管管理，一一户一袋袋制，档档案袋外外应有资资料标记记及编号号。3、 营销销系列经经纪人档档案资料料应按一一定顺序序存放，档档案内

42、容容包括但但不限于于：公司司求职表表、个人人简历表表、身份份证复印印件（第第二代身身份证需需复印身身份证正正反两面面）、学学历证书书复印件件、报酬酬结算银银行账户户、体检检表（应应包括肝肝功能检检查）、委委托合同同、晋晋级申请请书、承承诺书、保保证书、信信用记录录、客客户服务务确认书书等。4、营销系系列经纪纪人档案案所有相相关材料料必须由由相关人人员填写写完整。已已解除合合同的营营销系列列经纪人人档案应应有易于于辨别的的标识。第七章 经纪纪人品质质管理第六十条 经纪人人应当遵遵守证券券法律法法规，在在公司授授权范围围内从事事证券营营销活动动，自觉觉接受公公司的管管理，履履行委托托协议约约定的义

43、义务。 1、公司根根据证券券监管部部门的要要求将为为符合条条件的经经纪人颁颁发经纪纪人证书书；经纪纪人只能能接受渤渤海证券券股份有有限公司司一家委委托，不不得在接接受本公公司委托托后再代代理其他他证券公公司进行行客户开开发、客客户服务务等相关关活动；2、证券经经纪人有有义务接接受公司司的内部部监管，其其基本信信息将在在公司网网站、营营业部及及服务部部专栏中中予以公公示；3、经纪人人必须遵遵守国家家和公司司制定的的关于从从业人员员的管理理办法及及各项规规章制度度，并在在公司授授权的范范围内从从事营销销活动，不不得从事事违反国国家法律律、法规规，以及及证券市市场和公公司的各各项规定定的行为为，不得

44、得从事有有损公司司和公司司客户利利益的行行为；4、因经纪纪人故意意、过错错或超出出委托合合同的授授权范围围，造成成客户经经济损失失，该经经纪人应应承担全全部民事事赔偿责责任。第六十一条条 经纪纪人应当当客观、全全面、准准确地向向客户披披露有关关证券金金融产品品与服务务的信息息，明确确地向客客户说明明合同条条款中责责任免除除、风险险提示等等重要信信息。第六十二条条 经纪纪人的执执业准则则1、严格遵遵守国家家的法律律、法规规，以及及证券市市场的各各项方针针、政策策，遵守守公司的的各项规规章制度度，自觉觉维护市市场的正正常秩序序；2、规范经经营，文文明服务务，始终终保持良良好的工工作热情情。以保保护

45、投资资者合法法权益为为己任，以以客户资资产的保保值增值值为目标标，切实实为客户户提供高高水平、高高质量的的服务；3、加强自自我学习习，丰富富专业知知识，努努力提高高业务水水平，发发扬团队队精神，互互相帮助助，团结结协作。倡倡导团队队间的合合作，公公司内部部应实现现信息和和资源的的共享；4、要严格格遵守操操作规程程，保守守客户秘秘密。不不准向他他人泄露露客户的的委托事事项及有有关交易易情况，不不准接受受客户买买卖证券券的全权权委托，不不得代替替客户进进行证券券买卖；5、爱岗敬敬业，诚诚实守信信，工作作认真负负责，自自觉维护护公司的的形象和和利益，服服从营销销团队的的统一协协调；6、严禁各各种违法

46、法的犯罪罪行为和和严禁违违反职业业道德行行为，不不得对公公司和客客户有欺欺诈行为为；7、自觉接接受客户户监督，不得以欺诈、胁迫、利诱等手段拉拢客户；8、经纪人人应互相相帮助、交交流体会会，不得得有不正正当竞争争行为，严严禁在本本公司内内部进行行不正当当竞争；9、接受所所在部门门和客户户的监督督，并做做好公司司与客户户的联络络工作，为为公司排排除不必必要的纠纠纷；10、正直直诚信，勤勤勉尽责责，廉洁洁保密，自自律守法法。第六十三条条 经纪纪人从事事证券营营销活动动，不得得有以下下行为：1、不得接接受客户户全权委委托代理理开户、股股票买卖卖、资金金划转或或与客户户进行操操作收益益分成； 2、不得对对金融产产品做虚虚假或者者误导性性说明、承承诺或宣宣传；未未经许可可不得擅擅自印制制、发放放、传播播金融产产品的宣宣传材料料；不得得对不同同金融产产品内容容做不公公平或者者不完全全比较；不