2022证券从业考试试题题库8篇.docx

《2022证券从业考试试题题库8篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业考试试题题库8篇.docx（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证券从业考试试题题库8篇2022证券从业考试试题题库8篇 第1篇 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 （ ）正确答案：配股条件之一：公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上。 对于（ ）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A日换手率B日价格振幅C日成交金额D日收盘价格涨跌幅偏离值正确答案：AA对于日换手率达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、

2、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行封闭式基金份额的发售。 （ ）正确答案： 在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（ ）正确答案：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。( )正确答案： H股的发行方式是（ ）。A定向发行B

3、国际配售C公开发行D公开发行加国际配售正确答案：D 股票既属于物权证券，又属于债权证券，所以它是一种综合权利证券。 （ ）正确答案：股票实质上代表持有人对发行股票的股份公司的所有权，既不属于物权证券，又不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 夏普指数是在CAPM基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。（ ）正确答案：2022证券从业考试试题题库8篇 第2篇 分级基金的高杠杆具有“双刃剑”作用，上涨时会（ ）收益，下跌时会（）亏损。A放大，缩小B放大，放大C缩小，缩小D缩小，放大正确答案：B了解分级基金的风险。见教材第二章第九节，P52。 在同样风险状态下，要求的期望收益率补偿越高，说明该投资者

4、对风险越厌恶。（ ）正确答案： 证券市场的形成主要归因于（ ）。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D国家政策的支持正确答案：ABC熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P19、00 进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。 （ ）正确答案： 在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增=长模型就是零增长模型。（ ）正确答案： 集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和

5、资金( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。（ ）正确答案： 相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效建立公司外部治理机制，以弥补公司内部治理机制的不足。 （ ）正确答案：A考点：掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义。见教材第五章第二节，P185。2022证券从业考试试题题库8篇 第3篇 第 158 题 审计完成阶段是实质性审计工作的结束。（）A正确B错误正确答案：本题考查审计完成阶段的概念。审计完成阶段是实质性审计工作的结束。 夏普指数是1966年由夏普提出的，它以证券市场线为基准。（ ）正确答案： 以（ ）为标志

6、，对于影响我国资本市场发展的深层次问题和结构性矛盾从根本上解决创造了条件。 A证券法和公司法的修订完成 B股权分置改革的完成 C融资融券制度的推出 D中国证券监督管理委员会的成立正确答案：A掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，Pl28。 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（ ）正确答案：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。 证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。A由投资者本人承担B由证券公司承担C投资者与证

7、券公司各承担一半D由仲裁机关裁决正确答案：B 不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。A处于封闭期内的LOF份额B处于冻结状态的LOF份额C处于募集期内的LOF份额D.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额正确答案：ABCD答案为ABCD。处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：(1)处于募集期内或封闭期内的LOF份额；(2)分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；(3)处于质押、冻结状态的LOF份额。 如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。A100B125C8000D40点击点击?下载

8、全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。正确答案：2022证券从业考试试题题库8篇 第4篇 关于每股净资产，下列

9、说法正确的是（ ）。A反映发行在上的每股普通股所代表的净资产的账面价值B反映资产的变现价值C反映净资产的产出能力D在理论上提供了股票的最低价值正确答案：ADAD 由于每股净资产既不反映净资产的变现价值，也不反映净资产的产出能力。 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：（ ）。A对既往事实进行沿判，并得出结论B没有自律组织C利用既有信息，对未来趋势进行分析预测D结论具有确定性、唯一性正确答案：C 在净价交易情况下，应计利息是根据实际利率按天计算的。正确答案： 在美国，证券投资基金一般被称为L)。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金正确答案：A在美国，证券投资基金一般被

10、称为共同基金。 金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。 （ ）正确答案：金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。 2022年4月4日公布的上市公司行业分类指引将上市公司共分成12个门类。（ ）正确答案：15个门类。 金融期权的时间价值是买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。 （ ）正确答案： 封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。（ ）正确答案：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益

11、人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。2022证券从业考试试题题库8篇 第5篇 当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生溢价发行时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回(高价卖出)份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易。（ ）正确答案： 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法正确的有（ ）。A技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的B基本分析劣于技术分析C基本分析法很大程度上依赖于经验判断D技术分析法的基点是事后析正确答案：ACD 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须

12、买进或卖出的义务。 （ ）正确答案： 可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。 （ ）正确答案：A熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P406。 （ ），回售的期权价值就越大。A回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高B回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高C回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高D回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低正确答案：C 艾略特波浪理论的数学基础来自（ ）。A周期理论B黄金分割数C时间数列D斐波那奇数列正确答案：D 连续竞

13、价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为11.98元，则成交价格为（ ）。 A15元 B14.98元 C14.99元 D不能成交正确答案：D按照连续竞价的原则，卖出申报价格(15元)高于最低买人申报价格(1198元)，最后不能成交。 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有（ ）。A上证综合指数B上证180指数$_$C深证综合指数D深圳成份股指数正确答案：ADB选项上证180指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数；C选项深圳成份股指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。2022证券从业考试试题题库8篇 第6篇 影响各类资产的风险收益

14、状况以及相关关系的资本市场环境因素有( )。A.国际经济形势B.国内经济状况与发展动向C.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D.投资者的年龄或投资周期正确答案：ABC 在计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是（ ）。A在流动资产中，存货的变现能力最强B由于某种原因，部分存货可能已损失报废，但还没处理C部分存货已抵押给某债权人D存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题正确答案：BCDA选项应该是在流动资产中，存货的变现能力最差。 学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度，将证券市场区分为( )。A.弱势有效市场B.强势有效市场C.半强势有效市场D.半弱势有效市场正确答案：

15、ABC 决定债券信用等级的因素是（ ）。 A投资者承担的风险水平 B债券发行人的资信状况 C投资者的资信状况 D债券发行人的偿债能力正确答案：ABD 流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。（ ）正确答案：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。 定向发行的证券公司债券投向（ ）。A境内投资者B个人投资者C机构投资者D合格投资者正确答案：D 主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。 ( )正确答案：160.A收入型基金主要投资于稳定、股利分配高的公司。 附有交换条款的债券是指( )。A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公

16、司所发行的普通股票的选择权B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利正确答案：CA选项是附有可转换条款的债券；B选项是附有赎回选择权的债券；D选项是附有出售选择权的债券。2022证券从业考试试题题库8篇 第7篇 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（ ）正确答案：掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P337。 纳税扣除是指准许企业把一些合乎规定的特殊支出，以一定的比率或全部从应税所得中扣除，以减

17、轻其税负。 （ ）正确答案： 基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（ ）。A申购费B赎回费C基金转换费D基金托管费正确答案：ABC 目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。 （ ）正确答案： 以发起设立方式设立的股份有限公司，其注册资本为在公司登记机关登记的（ ）发起人认购的股本总额。A前20位大股东B出资额在10万以上的C对公司有控制权的D全体正确答案：D股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。 基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（ ）正确答案：

18、 自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。A通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险B明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则C建立严密的自营业务操作流程D自营业务的清算，统计由专门人员执行正确答案：ABCD 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。A高B不确定C低D与流动性无关正确答案：C2022证券从业考试试题题库8篇 第8篇 第 144 题 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。（）A正确B错误正确答案：本题考查询价与定价的相关规定。 鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率( )大型资本股票。A.大于B

19、.小于C.等于D.可能大于也可能小于正确答案：A解析：本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低，意味着必须对小型股票的投资者进行流动性补偿，从而小型股票的回报率大于大型资本股票的回报率。 根据公司法的规定，股东大会行使的职权包括（ ）。 A决定公司的经营方针和投资计划 B审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议正确答案：ABCD熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。见教材第二章第三节，P5

20、152。 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于（ ）亿元。A0.5B1C2D5正确答案：B 股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（ ）。A口头竞价B信函竞价C书面竞价D电报竞价E电脑竞价正确答案：ACE 证券公司证券投资顾问服务收费模式有（ ）。A按客户收益高低设立不同收费标准B按照服务期限收取固定顾问服务费用C在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用D以差别佣金方式收取顾问服务费用正确答案：BCD证券公司证券投资顾问服务收费模式有：按照服务期限收取固定顾问服务费用、在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用、以差别佣金方式收取顾问服务费用。 下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。A客户指令的权威性B经纪商的中介性C客户资料的保密性D交易物品的稳定性正确答案：D 公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。正确答案：