2022证券从业考试题目下载5辑.docx

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1、2022证券从业考试题目下载5辑2022证券从业考试题目下载5辑 第1辑 ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（ ），对各国协会提供指导性意见。A证券投资分析师职业道德规范B证券投资分析师执业道德倡议书C国际伦理纲领，职业行为标准D北京宣言正确答案：C 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。A内在价值B账面价值C每股净资产D股票净值正确答案：BCD答案为BCD。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。 根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为( )A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金正确答案：AC 中华人

2、民共和国公司法规定，股票应载明的事项主要有（ ）。A公司名称B股票的编号C公司登记成立的日期D票面金额及代表的股份数正确答案：ABCD 证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。 （ ）正确答案：证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。 基金管理人应在每年结束后( )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A30B60C90D180正确答案：C答案为C。基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登

3、载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。 上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。（ ）正确答案： 赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（ ）。A看跌期权B看涨期权C利率期权D外汇期权正确答案：B 以凭证式国债收款凭证记录债券，不能上市流通，从购买之日起计息。 （ ）正确答案：2022证券从业考试题目下载5辑 第2辑 上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（ ）正确答案： 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）正确答案：股票实际上代表了股东对股份

4、公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 在完全竞争的市场类型中，没有企业能够控制市场的价格和使产品差异化。（ ）正确答案： 影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是_ ( )A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量正确答案：AB 董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起2年内不得转让。（ ）正确答案：B考点：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P234。 某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元

5、/股，则该股除息报价为（ ）。A0.800美元/股B0.799美元/股C0.795美元/股D0.794美元/股正确答案：C 当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（ ），同时要考察市场的流通性。A指数化的投资策略B规避和现金流匹配的策略C积极的投资策略D消极的投资策略正确答案：B规避和现金流匹配的策略可以使现金流稍微多余，这样就可以使满足投资者对未来现金流的特殊需求。 保持公司控制权策略有（ ）。A每年部分改选董事会成员B限制董事资格C超级多数条款D“白衣骑士”策略正确答案：ABC 比起头肩形态来说，三重顶(底)更容易演变成反转形态。（ ）正确答案：比起头肩形态来说，三重顶(底)更容易演

6、变成持续形态，而不是反转形态2022证券从业考试题目下载5辑 第3辑 资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。 （ ）正确答案：资金需求者筹集外部资金有两条途径：向银行借款和发行证券。 股份有限公司应当每年召开（ ）次年会(年度股东大会)。年会应当予上一会计年度结束之日起的（ ）个月内举行。A2，6B1，6C2，3D1，3正确答案：B 经纪业务对象具有价格变动性的特点。 （ ）正确答案：同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性的特点。 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人还须具备下列（ ）特殊条件。A注册资本不低于人民币3亿元B总资产在人民币50亿元以上

7、的存款类金融机构C营业网点在30个以上D上一年度业绩良好正确答案：A申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；(2)营业网点在40个以上。 我国证券投资基金法规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定正确答案：CDCD本

8、题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%”。 如果发行人公司拟募集的外资股将完全以单纯公募方式进行，则不需要安排国际推介与询价 ( )正确答案：163.B国际推介的对象是非私募对象的机构投资者。其主要目的是：查明长期投资者的需求情况，保证重点销售；使投资者了1解发行人的情况，作出价格判断；利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估；为发行人与投资者保持关系打下基础。 证券投资基金的服务机构包括( )。A.基金销售机

9、构B.基金注册登记机构C.基金托管银行D.基金验资机构正确答案：ABC 平稳性时间数列是指由( )构成的时间数列。A.确定性变量B.不确定性变量C.随机变量D.非随机变量正确答案：A答案为A。平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动。 股票本身有价值，所以在市场上有价格。 （ ）正确答案：股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，在市场上可以有价格。2022证券从业考试题目下载5辑 第4辑 有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当（ ）。A大于公司的净资产额B等于公司的净资产额C等于

10、公司的资产D小于公司的净资产额正确答案：B 债券票面利率是债券年利息与（ ）的比率。 A债券到期本息之和 B债券票面价值 C购入债券价格 D债券发行价格正确答案：B 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（ ）正确答案： 35 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。A 建立防火墙制度B 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C 建立独立的实时监控系统D 提高自营业务运作的透明度正确答案：ABC35 ABC 除 ABC 三项外 ， 加强证券自营业务内部控制的措施还有 ： 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 ； 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险

11、， 建立有效的风险监控报告机制 ； 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 ； 建立完备的业绩考核和激励制度 ； 稽核部门定期对自营业务的合规运作 、 盈亏 、 风险监控等情况进行全面稽核 ， 出具稽核报告 ； 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 ， 强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。 关于ETF与LOF在二级市场上的投资价值，下列说法正确的是（ ）。A交易成本都相对低廉，手续相对简便B成交价格相对透明，成交效率都比较高C由于它们为市场上广泛的投资者提供了跨一二级市场套利的机会DETF作为指数型开放式基金，只需被动管理，从而为投资者提供的空间要比LOF要大E当二级

12、市场价格>基金份额净值(申购当日)+一级市场申购基金份额费用+二级市场卖出基金份额佣金+转托管费时，投资者可通过一级市场申购基金转到二级市场卖出而获利正确答案：ABE由于是上证50ETF在一级市场上申购赎回的基本单位是100万份，资金规模小的中小投资者不适合参加ETF的套利交易；LOF作为指数型开放式基金，只需被动管理，从而为投资者提供的空间要比ETF要大。 基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任 ( )正确答案：146.B依据证券投资基金法规定，基金管理人只能由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。 基金的募集一

13、般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。 （ ）正确答案： QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?( )A.人民币B.泰币C.美元D.欧元正确答案：B 基金进行利润分配时，会导致（ ）。 A基金份额净值上升 B基金份额净值下降 C投资者收益增加 D分配前后价值不变正确答案：BD熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响。见教材第八章第二节，P180。2022证券从业考试题目下载5辑 第5辑 凸性是价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。（ ）正确答案：略 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（ ）内作出是否受理的决定。A3个工作日B5

14、个工作日C7个工作日D10个工作日正确答案：B 在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部正确答案：ABCD 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金正确答案：B在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形

15、式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。 构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（ ）有相似性。A地点B时间C数量D价格正确答案：BCD答案为BCD。合谋并不需要地点的相似性，所以A选项错误。 进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。 （ ）正确答案： 资本资产定价模型不能用于（ ）方面。A分散风险B资源配置C资金成本预算D资产估值正确答案：A 是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A.市场的异常因素B.基金的发行价格C基金的供求关系D基金单位的资产净值正确答案：D答案为D。基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 我国记账式国债主要在( )发行并交易。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C债券回购市场D全国证券自动报价系统正确答案：AB63. AB记账式国债，又称无纸化国债，一般分为证券交易所债券市场发行、全国银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行（又称跨市场发行）三种情况。一般来说，交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债个人投资者都可以购买，而银行间债券市场发行的多是针对机构投资者。