2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第1辑下列关于货币乘数的说法中，正确的是（ ）。货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应A.B.C.D.答案：A解析：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小。货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。在货币供给过程中，中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之

2、间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应。上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%答案：B解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测

3、报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。A.16B.18C.22D.24答案：B解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。按照选择权的性质划分，金融期权可

4、以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：A解析：金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.答案：C解析：使用简易程序注册的基金产品，分级基金应按照普通程序注册。按基金的组织形式划分，可分为（ ）

5、和（ ）。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金答案：A解析：按基金的组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。一般性货币政策工具属于对

6、货币（ ）的调节。 A、总量 B、规模 C、流通时间 D、流通速度答案：A解析：一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行执行中国证监会（ ）。A.审批制，核准制B.审批制，复核制C.核准制，审批制D.核准制，复核制答案：A解析：企业债券发行实行审批制，公司债券公开发行执行中国证监会核准制。2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第2辑(2022年)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员答案：D解析：根据期货交易管理条例的规定，在期货

7、交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。中小企业板块的设计要点主要包括()、避免因发行上市标准变化带来风险、扩大行业覆盖面,重点为中小民营企业融资、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验A.、B.、C.、D.、答案：A解析：中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初

8、始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，主板（中小企业板）上市需满足的条件不包括（ ）。A.最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近三个会计年度连续盈利C.最近三年以现金方式累计分配的利润不多于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十D.上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记录答案：C解析：最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。（ ）是证券市

9、场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者答案：D解析：根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者。前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。通过证券市场进行的融资属于（ ）?A：股权融资B：间接融资C：债权融资D：直接融资答案：D解析：促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位

10、和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资。公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：根据证券法第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一

11、般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格答案：B解析：考查可转换公司债券的相关知识。可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过，才能发行。中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。A.增加；下降B.增加；上升C.减少；下降D.减少；上升答案：B解析：考查货币政策对股价变动的影响。中央银行采取宽松性货币政策，增加货币供给，股市资金增加，对股票的需求增加，立即促使股价上升。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法

12、所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第3辑财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和

13、披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告答案：D解析：财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信

14、息进行独立判断。A选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C选项应该加盖财务顾问单位公章。证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。银行存款购买国债购买中央银行债券购买中央级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案：A解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买囯债、中央银行债券（包括中央银行票据）、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人

15、民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿答案：D解析：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册D.上市公告书答案：C解析：首次公开发行股票并上市应当披露的文件有：（1）招股说明书与发行公告。（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件。（3）保荐人关于本次发行的文件（发行保荐书）。（4）会计师关于本次发行的文件。（5）发行人律师关于本次发行的文件。（6发行人的设立文件（发行

16、人的企业法人营业执照、发起人协议、发行人公司章程）等。（7）关于本次发行募集资金运用的文件。（8）与财务会计资料相关的其他文件。（9）其他文件。（10）定向募集公司还应提供相关文件。地方政府专项债券收支纳入（ ）。A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理答案：C解析：地方政府一般债券资金收支列入一般公共预算管理。地方政府专项债券收支纳入政府性基金预算管理。关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用

17、途的，必须经过股东大会作出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券答案：B解析：选项A，公司对于公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途。改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议。选项C、D，公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。违反该规定，不得再次发行公司债券。在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管

18、理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令答案：C解析：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。涉及恐怖活动的资产被釆取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户 可以

19、进行款项收取或者资产受让： （1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益； （2）受偿债权； （3）为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动 人员名单公布前生效的交易指令。以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格.特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低

20、.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格答案：B解析：本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第4辑下列选项中，说法正确的是( )。A:单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B: 有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C: 副董事长必须由董事长任命D

21、: 证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺答案：A解析：根据证券法第203条的规定，单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万以上60万元以下的罚款。故选项A正确。根据公司法第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人；但是，本法第51条另有规定的除外。2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。故选项B不正确。根据公司法第44条的规定。董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。故选项C不

22、正确。根据证券法第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万以上20万以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款可以撤销任职资格或者证券从业资格。故选项D不正确。私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。A.10%B.20%C.35%D.50%答案：B解析：对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。公开

23、披露的基金信息不包括（）。A:基金托管协议B:基金招募说明书C:股东会决议D:临时报告答案：C解析：中华人民共和国证券投资基金法第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。（2）基金募集情况。（3）基金份额上市交易公告书。（4）基金资产净值、基金份额净值。（5）基金份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）基金份额持有人大会决议。（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务院证券监督管理机构规

24、定应予披露的其他信息。甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由40名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样答案：C解析：有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。选项A、B正确。有限合伙人不得以劳务出资，选项C错误。有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样，选项D正确。1949?1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。成立非银行金融机

25、构建立统一的人民币制度成立新中国的金融机构体系建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系A.B.C.D.答案：C解析：1949?1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，建立新中国金融体制的两个首要任务是：建立统一的人民币制度和成立新中国的金融机构体系。选项属于1979?1983年建立多元混合型金融体系的内容，选项属于1984?1993年的金融体系特征。小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最

26、高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税答案：A解析：在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。关于股票价格指数编制，说法正确的是()。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100答案：C解析：样本股可以是全部上市股票，也可以是其中有代表性的一部分；股票价格指数的基期是所选取的某一有代表性或者股价相对稳定的日期；计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正；指

27、数化时，基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1000或者10)。下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册答案：D解析：中国证券业协会章程规定，协会依据行业规范发展的需要行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织

28、制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项是中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责，不属于中国证券业协会自律管理职能。证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。投资决策执行情况自营资产质量自营盈亏情况风险监控情况和其他重大事项A、B、C、D、答案：A解析：证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制，操作流程和

29、风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第5辑国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责责令处分有关责任人员，并报告结果责令更换董事、监事、高级管

30、理人员或者限制其权利对证券公司进行临时接管，并进行全面核查责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构A.B.C.D.答案：D解析：本题考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施，上述内容皆是相应的监管措施。以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（ ）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制答案：D解析：汇率传导机制认为在开放经济条件下，汇率是外汇资产的价格，同时也是货币政策传导的重要渠道之一。以下说法中错误的是（ ）。A.未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法

31、所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款答案：C解析：C选项，同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由

32、证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。.零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类.可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券.息票累积债券也规定了票面利率A：.B：.C：.D：.答案：D解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。息票累积债券是指存续期间没有利息支付，到

33、期时一次性获得本息。竞价的结果不包括（ ）。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交答案：B解析：竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。单一司法辖域内的金融市场是（ ）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场答案：D解析：单一司法辖域内的金融市场是国内金融市场。证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。审核、安排证券上市交易决定证券暂停上市决定证券恢复上市决定证券终止上市和重新上市A.B.C.D.答案：D解析：证券交易所的职能。按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所可以审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市决定证券暂停上市、终止上市和重新上市。证券

34、市场融资活动的方式主要包括（ ）。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.答案：D解析：一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员； 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。