2022证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑2022证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第1辑基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。 A.销售业务流程控制 B.销售决策流程控制C.会计系统内部控制 D.内部环境控制答案：A,B,C,D解析：基金销售机构内部控制的内容主 要包括：内部环境控制、销售决策流程控制、销售 业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部 控制和监察稽核控制。下列各种活动中，属于金融工程技术在公司兼并与收购领域的应用是()。A:程序化交易策略的制定B:桥式融资C:高收益投资基金的开发D:利用股指期货进行风险对冲答案：B解析：与公司理财密切相关的兼并与收购，也是金融工程重要应用

2、领域之一，如为保障兼并收购与松杆赎买所需资金而引用的垃圾债券和桥式融资等。当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。A.摊薄 B.增加C.不确定 D.流动答案：A解析：优先认股权能保护原普通股票股东的 利益和持股价值。因为当公司增资扩股后，在一 段时间内，公司的每股税后净利会因此而摊薄，原 普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新 股，可从中得到补偿或取得收益。()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。A:转换价值B:转股价格C:行权价格D:票面价值答案：A解析：转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值。

3、证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过()实现的。A:直接向工商企业提供信贷资金B:购买大量消费品C:将储蓄资金转化为生产资金D:提供就业机会答案：C解析：证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。国际伦理纲领、职业行为标准是一个具有强制性约束的协议。 （ )答案：错解析：国际伦理纲领、职业行为标准是一个 具有指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为 各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时 的参考2022证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑

4、 第2辑证券发行市场又被称为（ ）。 A.级市场 B.二级市场C.初级市场 D.次级市场答案：A,C解析：证券市场的层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称为一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。以下属于确定资产类别收益预期的主要方法的是()。A:边际效应分析法B:风险收益法C:成本收益法D:情景综合分析法答案：D解析：确定资产类别预期收益的主要

5、方法包括历史数据法和情景综合分析法两类。并购重组委员会的主要职责有()。A:审核上市公司并购重组是否符合相关条件B:审核财务顾问、会计师事务所等机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D:依法对并购重组申请事项提出审核意见答案：A,B,C,D解析：并购重组委员会的职责有：根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件。审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书。审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告。依法对并购重组申请事项

6、提出审核意见。企业有()行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A:整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B:以非货币资产对外投资C:经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D:合并、分立、破产、解散答案：C解析：企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估：经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产。国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之间或其下属独资企业（事业单位）之间的合并、资产（产权）置换和无偿划转。客户开立资金账户时签署的客户资金第三方存管协议书（一式三份），不需交由以下哪个

7、保存()。A:中国证监会B:客户C:营业部D:指定商业银行答案：A解析：客户开立资金账户时必须签署客户资金第三方存管协议书（一式三份），一份交客户保存，一份由营业部存档，客户资金第三方存管协议书一份交指定商业银行。证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。A:市场风险B:合规风险C:经营风险D:操作风险答案：A解析：所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第3辑中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义

8、务包括()。A:最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量B:最近6个月公司的对外担保情况C:最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况D:至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展债况答案：D解析：在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。A.票面利率 B.转股价格、转股期限C.股票波动率 D.赎回、回售条款答案：A,B,C,D解析：。影响可转换公司债券价值的因素主要有以下几点：（1)票面利 率。（2)转股价格

9、。（3)股票波动率。（4)转股期限。（5)回售条款。（6)赎回条款。首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括“（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告其实、完整。”A:会计机构负责人B:主管会计工作的负责人C:公司负责人D:董事会秘书答案：A,B,C解析：首次发行股票招股说明书的扉页应刊登发行人董事会的声明之一是：“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券，以

10、获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。()答案：错解析：题干说法不够全面，漏掉“及这些有价证券的衍生品”，比如权证、期货和期权等。证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。 A.资金账户的开立、注销 B.信用账户的开立、注销C.客户资料修改 D.增加服务品种答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行 客户身份识别：（1)资金账户的开立、注销；（2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指 定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；（3)代办开放式基金账户的开立、注销；（4)信用账户的开立、注销；（5)客户资料修改；（

11、6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资 料；（7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；（8)开通非拒面交易委托方式；（9)增 加服务品种；（10)不合格账户、休眠账户的规范；（11)其他与账户管理有关的重要业务。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。()答案：错解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第4辑()不是我国基金监管的目标。A:降低非系统风险B:保护投资者利益C:保证市场的公平、效率和透明D:推动基金业的规范发展答案：A解析：我国基金监管的目标包括：保护投资者利益；保证市场的公平、效率和透明

12、；降低系统风险；推动基金业的规范发展。开放式基金的基金份额持有人可以选择将现金利润转为基金份额。()答案：对解析：下列资产中属于国有资产的有( )。A:股份制企业中的国家股B:国有企业向独立于自己的股份公司出资形成的国有法人股C:股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额D:股份制企业的利润答案：A,B,C解析：在股份制企业中，国有资产所有权界定的方法是：有权代表国家投资的机构或部门向股份制企业投资形成的股份，包括现有已投入公司的国有资产形成的股份，构成股份制企业中的国家股，界定为国有资产；具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司

13、出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，界定为国有资产；在股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额，界定为国有资产；在股份制企业的未分配利润中，国有单位按照投资比例所占有的相应份额，界定为国有资产。2022年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有三年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息一次，下次付息日在一年以后。一年期、二年期、三年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格(P)为()。A:96.60元B:96.62元C:96.64元D:96.66元答案：D解析：P=3.75/（1+4%）+3.75/（1+4.5%）2+103.75/（

14、1+5%）396.66（元）抑制通货膨胀的代价是由此而损失的产量和就业数量。 （ ）答案：对解析：通货膨胀与就业和产量是此消彼长的关系，是一对矛盾。关于投标的限定，下列说法中正确的有()。A:单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元B:乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C:甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D:国债承销团成员单期国债最低承销额（含追加承销部分）按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为0.2%，乙类成员为1%答案：A,B,C解析：国债承销团成员单期国债最低承销额（含追加承销部分）按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲

15、类成员为1%，乙类成员为0.2%。故D项错误。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第5辑贴现是指银行应客户的要求，买进未到付款日期票据的业务。()答案：对解析：贴现是指银行应客户的要求，买进其未到付款日期的票据。或者说，购买票据的业务称为贴现。办理贴现业务时，银行向客户收取定的利息，称为贴现利息或折扣，其对应的比率即贴现率。证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。（ ）答案：B解析：错。证券账户有不同的类型，有的根据投资者种类（如个人投资者和机 构投资者）区分，有的根据投资品种（如股票和债券）区分，在一个证券账户中允许买卖各 种证券下列关于行业分析的意义，说法正

16、确的有()。A:行业分析是基本分析的重要环节B:行业分析是对上市公司进行分析的重要前提C:行业分析和公司分析是相互独立、各不相关的D:行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁答案：A,B,D解析：行业分析和公司分析是相辅相成的。一方面，上市公司的投资价值可能会因为所处行业的不同而产生差异；另一方面，同一行业内的上市公司也会千差万别。故C项错误。在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为()。A:无效委托指令B:一个月有效委托指令C:当日有效委托指令D:一周有效委托指令答案：C解析：若委托指令没有注明有效期，则视该指令为当日有效委托指令。股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。( )答案：对解析：股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。上海证券交易所、深圳证券交易所自2022年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A:3%B:4%C:5%D:6%答案：C解析：S股涨跌幅比例为5%。