2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6卷.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6卷2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6卷 第1卷证券交收包含的层面有()。A:证券公司与结算参与人的证券交收B:中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收C:结算参与人与客户之间的证券交收D:中国结算公司沪深分公司同客户之间的证券交收答案：B,C解析：证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；二是结算参与人与客户之间的证券交收。记账式国债的特点不包括（ ）。 A.具有一定的风险B.期限有长有短，适合中长期国债的发行C.可上市转让，流通性好D.可以记名、挂失答案：B解析：记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发

2、行可以防止证券的遗 失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发 行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一 定的风险。在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（ ）。A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划答案：A,B,C解析：答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：（1)按合 同约定承担投资风险；（2)保证委托资产来源及用途的合法性；（3)不得非法汇集他人资金 参与集合资产管理计

3、划；（4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份 额；（5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。股权置换的结果是：实现公司控股股东与战略伙伴之间的交叉持股，以建立利益关联。()答案：对解析：通常，股权置换不涉及控股权的变更，只是为了引入战略投资者或合作伙伴。因此股权置换的结果是：实现公司控股股东与战略伙伴之间的交叉持股，以建立利益关联。综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()以及其他申报。A:意向申报B:定价申报C:双边报价D:成交申报答案：A,B,C,D解析：综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报以及其他申报。综合协议交易

4、平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。几何平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。 （ ）答案：错解析：答案为B。几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上。某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为300*500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为()张。A:10B:14C:21D:28答案：C解析：相关的计算公式为：合约份数=现货总价值/单位期货合约价值*，单

5、位期货合约价值=期货指数点*合约乘数。将题中数据代入公式得出C项。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6卷 第2卷劳动年龄人口是指18岁以上公民。 （ ）答案：错解析：劳动年龄人口一般指法律规定的成.年人口减去法定退休年龄的人员以后的 人口总数。我国规定男子16 60周岁，女子为1655周岁，这部分人口被视为劳动年龄人口。下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。A:对基金上市交易的管理B:对基金销售活动的监管C:对基金信息披露的监管D:对基金投资行为进行监控答案：A,D解析：证券交易所的自律管理包括A、D两项内容；B、C两项都是属于对基金运作阶段进行的监管，因此本题正确选项为A、D。对证

6、券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（ ）答案：对解析：根据中国证券业协会提供的证券交易委托代理协议（范本） 的要求，客户在使用非拒台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委 托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。对证券公司电脑系 统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。技术分析的分析基础是()。A:宏观经济运行指标B:公司的财务指标C:市场历史交易数据D:行业基本数据答案：C解析：以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单只股票或市场总体未来变

7、化趋势的一种投资策略。下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有()。A:公司支付给职工以及为职工支付的现金B:偿还债务支付的现金C:支付的增值税、所得税款项D:收到的税费返还答案：A,C,D解析：偿还债务支付的现金属于筹资活动产生的现金流量。资产重组常用的评估方法有()。A:市场价值法B:重置成本法C:收益现值法D:贴现现金流法答案：A,B,C解析：略。在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。()答案：对解析：无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。采用无差异市场营销策略针对的是所有投资者的共同需

8、求，而不是各细分市场投资者群体的特殊需求。在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6卷 第3卷中央银行的公开市场业务对证券市场影响的途径主要是影响再贴现。()答案：错解析：公开市场业务又称公开市场操作，是指中央银行在金融市场上公开买进或卖出政府债券和银行承兑票据。中央银行买卖证券的目的不是为了盈利，而是为了调节货币供应量，以实施宏观货币政策的活动。再贴现政策通过调节再贴现率影响证券市场。修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 ( )答案：A解析：A。本题是对股票价格平均数的

9、考查。预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是()的。A:可以相互替代B:不能相互替代C:在一定条件下可以替代D:以上都不对答案：A解析：预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券是可以互相替代的。而市场分割理论则认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市（）持续督导上市公司维持独立上市地位。A:当年剩余时间及其后1个完整会计年度B:当年剩余时间及其后2个

10、整会计年度C:之日起12个月D:当年剩余时间答案：A解析：所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照证券发行上市保荐业务管理办法等中国证监会的有关规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、

11、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工 具是（ ）。 A.现金B. 1年以内的银行定期存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券答案：C解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票。可转换债券。剩余期 限超过397天的债券。信用等级在AAA级以下的企业债券。国内信用评级机构评定的A-1 级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。流通受限的证券。中国证 监会、中国人民银行禁止投资的其他金

12、融工具。如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ）答案：对解析：如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承 担赔偿责任。在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B:认真阅读证券交易委托代理协议书C:坚持了解客户原则D:必须忠实办理受托业务答案：A,C,D解析：B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订证券交易委托代理协议书，并严格遵守协议约定。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6卷 第4卷权证是在到期日必须以约定价格购买或者出售一定数量标的股票的合约。（）答案：

13、错解析：权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。A:上市保荐书B:法院宣见书C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件D:保荐协议答案：A,C,D解析：保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会

14、注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。()答案：错解析：证券市场上投资者的收益不仅来源于证券价格波动的差价。股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息收入、资本损益和公积金转增收益组成。2022年8月，公司债券发行试点办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的 正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市 场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。 （ ）答案：A

15、解析：。略股票内在价值的计算方法模型包括（ ）。A.现金流贴现模型 B.内部收益率模型C.零增长模型 D.不变增长模型答案：A,B,C,D解析：。股票内在价值的计算方法模型除以上四项外，还包括盈率估价模型、可变增长模型。某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（ ）。A.降低 B.上升 C.不变 D.上下波动答案：B解析：汇率（直接标价法）上升，相当于外币相对于本币升值，债券投资带来的 现金流可以兑换的本币就会增加，这样将会增加债券投资者的收益率。产业合理化政策目的在于减小国外企业对本国幼稚产业的冲击。()答案：错解析：产业组织政策主要包括市场秩序政策、产业合理化政策和

16、产业保护政策。市场秩序政策目的在于鼓励竞争、限制垄断。产业合理化政策目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。产业保护政策目的在于减小国外企业对本国幼稚产业的冲击。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6卷 第5卷从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。（）答案：错解析：获取经常性收入是投资者购买股票的重要原因之一，分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源。从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值。关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。A:资产托管机构有权随时查询集合资

17、产管理计划的经营运作情况B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令答案：D解析：资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。公司分配当年税后利润时，应当提职利润的_列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不再提取。()A:50%；50%B:10%；10%C:50%；10%D:10%；50%答案：D解析：公司法第百六十七条规定，公司分配当年税后利润时，应当提职利润的10%列入公

18、司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。公允价值的确定依赖于估值技术。（）答案：错解析：如果存在活跃交易的市场，则以市场报价作为为金融工具的公允价值，否则采用估值技术确定公允价值。当居民储蓄增加以后，会出现（ ）种情况。A.居民消费增加，国内投资需求增加B.居民消费增加，国内投资需求减少C.居民消费减少，国内投资需求增加D.居民消费减少，国内投资需求减少答案：C解析：当居民储蓄增加，消费需求自然减少，同时增加了银行的资金来源，如果存 贷比不变，银行贷款投放也会相应增加，扩大了企业的资金使用，正常情况下会扩大国内投资 需求。资产评估报告的正文包括()内容。A:

19、评估目的与评估范围B:评估机构与委托单位的名称C:资产状况与产权归属D:评估原则答案：A,B,C,D解析：资产评估报告的正文包括下列内容：评估机构与委托单位的名称。评估目的与评估范围。资产状况与产权归属。评估基准日期。评估原则。评估依据。评估方法和计价标准。资产评估说明。资产评估结论。评估附件名称。（12）评估日期。（11）评估人员签章。证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A:独立性B:客观性C:公正性D:一致性答案：D解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或

20、者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6卷 第6卷经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的()关系。A:从属B:委托C:代理D:制约答案：C解析：经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。( )答案：错解析：参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。 （ ）答案：错解析：错。根据2022年1月起施行的证券投资基金销售

21、机构内部控制指导意见的规定，基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。基金市场营销分析的具体内容包括（ ）。A.设定具体的市场营销目标B.收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据C.分析拟发行基金的目标市场D.评估外部因素和内部因素答案：C,D解析：答案为CD。本题是对基金市场营销内容的考查。基金市场营销分析的具 体内容包括分析拟发行基金的目标市场；评估外部因素和内部因素。我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为（ )。A.半年 B.1年 C.2年 D.3年答案：D解析：。我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最 短为3年，最长为5年，自发行之日起6个月

22、后可转换为公司股票。证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A:证券公司分支机构B:证券公司总部C:董事会D:业务执行部门答案：B解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（ ）。A:经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营B:投资者应使用在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务C:根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价一标的证券当日跌幅价格)125行权比例D:权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算答案：B,C解析：经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。