中小企业自主创新能力评价体系bxfj.docx

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1、目 录一、前言1二、中小企业自主创新能力的原则1(一)科科学的原原则1(二)合合理性原原则2(三)系系统性原原则2(四)可可比性原原则2(五)动动态性原原则2(六)创创新发展展原则2三、中小企企业自主主创新能能力评价价体系模模式的基基本条件件3(一)自自主创新新的意识识3(二)自自主创新新投入的的要素4(三)自自主创新新的生产产能力4(四)新新产品的的营销能能力4(五)自自主创新新的管理理能力5(六)自自主创新新的方式式5四、企业自自主创新新能力评评价指标标体系的的确立模模式6(一)企企业自主主创新能能力评价价体系的的设计方方法6(二)企企业自主主创新能能力评价价体系结结构模型型7五、结论7我

2、国中小企企业自主主创新能能力评价价体系研研究 李耿耿嘉 指导导老师：陈章波波摘 要 企业自自主创新新能力是是国家竞竞争力的的核心，也也是企业业与企业业竞争的的核心。增增强企业业自主创创新能力力越来越越收到企企业家和和国家的的重视。本本文针对对我国中中小企业业的现实实情况，对对中小企企业的自自主创新新意识、创创新投入入能力、创创新产出出能力、创创新活动动管理能能力、创创新产品品营销能能力及创创新方式式六个方方面进行行分析，建立新新的评价价体系，方方便企业业考核分分析创新新指标的的权重，进进而对企企业自主主创新能能力状况况进行明明确的诊诊断分析析。关键词 中中小企业业；自主主创新；评价体体系一、前

3、言在经济全球球化的背背景下，世世界各国国的学者者从不同同的角度度对创新新在经济济和社会会发展中中的作用用进行了了深入研研究和实实证的分分析，创创立了以以创新为为核心的的一系列列经济发发展理论论及经济济学理论论。企业业自主创创新能力力的提高高备受企企业界和和理论界界的重视视。国外外的评价价指标体体系虽然然比较成成熟，但但由于国国情的不不同，很很难把国国外的那那一套评评价指标标体系直直接运用用到中国国来。自我过进入入了WTTO以来来，国内内企业面面临着许许多的机机遇和挑挑战，我我国市场场经济体体制改革革的日益益深化，国国内中小小企业的的整体素素质有了了大幅度度的提高高，不仅仅仅是战战略思路路的谋划

4、划和战术术策略的的设计，还还包括了了管理的的合理性性。虽然然有了很很大的提提高，但但是其中中依然存存在许多多的不足足之处。其中自主创新意识薄弱、自主创新能力不强尤为明显，这严重制约了中小企业的进一步发展壮大和参与激烈的国外竞争。随着我国经经济的快快速发展展，中小小企业自自主创新新能力成成为一国国企业具具有普遍遍创新能能力，具具有较强强的国际际竞争力力的关键键环节。在在这样的的经济形形势下，探探讨企业业自主创创新能力力评价体体系的设设计思路路与方法法，已成成为一项项急迫性性的任务务。二、中小企企业自主主创新能能力的原原则(一) 科学的原则则我国中小企企业自主主创新能能力评价价体系的的建立，首首先

5、必须须遵循一一个重要要的原则则科学学的理论论原则。我我们在构构建自主主创新能能力评价价体系，必必须有这这个前提提，遵循循客观经经济规律律的要求求，体系系中各个个指标的的内在联联系，从从总体框框架的构构建到各各个具体体指标的的确立，以以及各个个指标在在体系中中所占的的权重，都都必须有有科学的的调查研研究，做做好基础础的数据据分析，借借助国外外一些比比较成熟熟的理论论论证，从从而形成成相应评评价体系系模式。(二) 合理性原则则我国中小企企业自主主创新能能力评价价体系，除除了要科科学的理理论做指指导，还还必须保保证评价价体系的的切实可可行。万万不能与与我国的的实际经经济环境境相脱离离。脱离离了实际际

6、情况，即即失去体体系本身身的存在在意义。假假如把评评价体系系设计成成层次和和指标过过多，评评价过程程就会比比较复杂杂，计算算也繁琐琐，期间间也会增增加了失失误机率率，评价价结果的的精确程程度也很很难把握握，而且且不易于于企业进进行操作作。因此此，企业业自主创创新能力力评价体体系除了了要有科科学的理理论做指指导，还还必须使使评价体体系的结结构尽量量简明，选选取符合合评价内内容要求求的指标标，以减减少评价价过程的的工作量量，提高高工作效效率，这这样才能能即体现现评价过过程及结结构两个个方面准准确度的的把握，又又有可行行合理的的操作性性。(三) 系统性原则则建立企业自自主创新新能力评评价体系系，应使

7、使其在运运行过程程中反映映评价的的对象中中各个要要素的属属性及其其内容，并并使评价价目标和和指标能能有机地地结合起起来，组组成一个个指标设设置合理理，逻辑辑层次分分明的结结合评价价体系。要充分体现评价体系的系统性，而不仅仅是一些具体指标的堆砌，在考虑评价体系系统性的同时，必须保证评价系统的合理可操作性。(四) 可比性原则则根据其技术术性和创创新性的的要求，选选取的考考核评价价指标都都要具有有稳定的的数据来来源，适适应并服服务于总总体评价价方案的的要求。同同时，评评价指标标的口径径必须一一致，保保证评价价结果的的真实性性，客观观性和合合理性。(五) 动态性原则则一个好的评评价体系系，必须须适应时

8、时代的特特征，体体现动态态发展的的要求。在在具体的的评价指指标，应应具有前前瞻性。必必须满足足企业内内部的发发展要求求，同时时不断的的吸纳社社会变化化发展的的动态信信息，吸吸收国内内外科学学技术研研究成果果，从评评价体系系中指导导思想的的确立，到到实施过过程中的的诸多环环节加以以完善，把把国家、行行业、社社会对企企业的要要求充分分体现到到评价体体系中。始始终保持持与时俱俱进的先先进性，才才能更好好的与国国内外经经济环境境相适应应。(六) 创新发展原原则从目前来看看，我国国的中小小企业自自主创新新能力评评价体系系的建设设还没有有一个比比较成型型的模式式，仍处处于一个个不断发发展完善善的过程程。许

9、多多指标权权重设计计和实施施环节的的合理性性还有待待研究。为为此，无无论是考考核评价价体系的的整体设设计，还还是具体体评价指指标的确确立，都都必须运运用创新新发展的的原则。三、中小企企业自主主创新能能力评价价体系模模式的基基本条件件(一) 自主创新的的意识企业的创新新意识对对于企业业创新活活动的开开展有很很大影响响。西方方的思维维方式跟跟我国自自古以来来的文化化传统有有很大的的区别。西西方的哲哲学思想想决定了了西方文文化是一一种鼓励励、提倡倡创新的的文化，而而中国文文化讲求求中庸之之道，在在这两种种不同的的文化背背景下成成长起来来的企业业在创新新意识方方面有很很大的差差异。这这也就是是为什么么

10、不能拿拿西方比比较成熟熟的评价价体系和和管理系系统来管管理中国国的企业业的原因因之一。国内的企业业一方面面缺少对对市场创创新需求求的敏感感性，另另一方面面在面对对机会的的时候不不敢创新新，反映映出国内内企业在在创新意意识方面面还有待待加强。缺缺少创新新意识，企企业就没没有创新新的动力力，也就就更谈不不上提高高自主创创新能力力了。而而从企业业内部看看，影响响创新意意识的因因素主要要有三个个方面：1. 企业家是企企业的灵灵魂，其其创新欲欲望对于于企业的的影响十十分重要要。我们们看世界界上那些些著名的的大公司司，如微微软，苹苹果等，他他们的高高层管理理者都是是极富有有创新的的意识。就就拿刚过过世的苹

11、苹果公司司总裁乔乔布斯来来说吧，如如果没有有乔布斯斯与众不不同的创创新意识识，怎么么会有现现在如此此先进的的一系列列受人追追捧的产产品；日日本幸之之助，如如果没有有创新的的欲望，怎怎么能让让松下公公司成为为世界电电器企业业的巨头头。当然然，企业业家除了了要有创创新的欲欲望，还还要有创创新的规规划能力力，也就就是从企企业战略略角度为为企业自自主创新新做了长长远的规规划。2. 创新型的企企业文化化。企业业文化是是一个企企业的灵灵魂，企业要要想持续续地创新新，除了了企业家家的创新新意识外外，在整整个企业业的内部部也应该该形成一一种共同同的意识识，这就就需要与与员工一一起建立立一种创创新型的的企业文文

12、化。许许多著名名公司都都将创新新作为自自己企业业文化的的一个重重要的部部分，日日本之所所能在较较短的历历史时期期内实现现经济的的腾飞，不不仅仅和和日本人人的善于于学习精精神有关关，主要要还是得得益于日日本的企企业文化化，而其其企业文文化的核核心精神神就是创创新精神神与和作作精神。建建立一种种创新型型的企业业文化，是是创新意意识的几几种体现现，是顺顺应时代代发展的的必然趋趋势。3. 企业的信息息渠道是是否畅通通。当今今是出于于信息时时代，信信息对于于企业发发展来说说有着重重要的重重要，决决定了企企业的战战略。所所谓知己己知彼，百百战不殆殆。企业业的创新新活动不不能盲目目的进行行，必须须要有明明确

13、的目目标和方方向，企企业要随随时了解解新技术术、新产产品的发发展动态态，并且且把握好好市场需需求，只只有在充充分掌握握各种信信息的基基础上，企企业才能能做出正正确的创创新决策策和战略略方案。(二) 自主创新投投入的要要素创新是一种种高投入入的活动动，而这这种投入入得到的的回报往往往也是是比较缓缓慢。它它需要调调动大量量的资源源，包括括财力、人人力、物物力等，其其中人力力资源是是企业创创新的一一个重要要方面，而而这个方方面也是是经常被被企业所所忽视。企企业往往往在关注注财力和和物力的的投入，而而忽略了了人是企企业创新新的一种种很重要要的资源源。研究究企业人人力资源源创新能能力的开开发包括括三个方

14、方面：一一方面，研究开发费用投入。研究开发费用投入指企业在自主创新方面投入的基础性费用、应用性费用和对高技术成果消化吸收与转化的费用。第二方面，研究开发人员比率。研究开发人员比率指企业从事与自主创新研究开发相关的人员数目同全体员工总数之间的比值。第三方面，员工培训教育费用比率。员工培训教育费用的比率指企业从事与自主创新研究开发的员工素质教育培训费用同企业销售收入的比值。综上所述，企业投入的研发费用、人力、物力等将直接影响企业的自主创新能力。(三) 自主创新的的生产能能力创新的生产产能力，包包括了企企业设备备状况先先进性、操操作工人人的素质质水平和和生产工工艺的标标准要求求三个方方面：一方面面，

15、企业业设备状状况先进进性只企企业根据据生产经经营活动动中的技技术性要要求，不不断对原原有设备备进行淘淘汰、更更新与改改造。所所体现的的符合先先进技术术性能要要求的设设备占设设备总体体水平的的比重。另一方面，操作工人的素质水平指从事生产操作的人员所应具备的学历、技能等方面的水平。从中小企业的现状分析，设备的先进性只有在与符合制造要求的人员结合起来，才能真正起到应有的作用。第三方面，企业生产工人的技术等级、对生产技术适应性和工作质量都是生产工艺的标准化的要求。生产能力或或者说产产出能力力，也是是影响企企业自主主创新能能力的一一个主要要方面。一一个企业业的收入入不能超超过投入入，长此此以往，那么，企

16、业很难承受来着内部和外部多方面的压力，企业的创新也将难以为继。(四) 新产品的营营销能力力 新产品品的营销销能力，包包括创新新项目市市场调研研能力和和创新技技术或者者产品。其中，创新项目市场调研能力包括企业在市场调研过程中所涉及到的创新产品潜在需求分析、竞争对手状况分析和技术发展趋势分析。通过以上三个方面指数的评判，可以充分了解与认识创新项目的市场发展状况和水平。而创新技术或产品营销能力指中小企业创新研发的技术或产品在市场上的认可程度与销售水平。 新产品品的营销销能力也也是影响响企业创创新能力力开发的的其中一个个重因的的素要。假假如企业业投入很很多，却却得到的的创新产产品并没没有市场场的需要，

17、那那么这项项创新也也只能说说是失败败。企业业的投入入也得不不到相应应的经济济回报，生生产出这这样没有有市场营营销能力力的产品品，对企企业来说说是一种种资金流流通的停停泄状态态。(五) 自主创新的的管理能能力 培养企企业自主主创新能能力是一一项长期期、复杂杂、风险险高的艰艰难活动动。因此此，企业业在创新新活动的的管理有有很大的的难度。许许多的企企业都因因为管理理不当而而导致企企业陷入入困境或或者直接接倒闭。那那么，企企业创新新过程中中遇到困困难事，如如何有效效、合理理、迅速速的调度度企业资资源支持持创新，将将影响创创新活动动的进行行，也决决定了创创新能否否成功，这这是对企企业创新新活动管管理能力

18、力的一种种考验。而影响创新活动管理能力的主要因素有以下三个方面:1. 资本管理能能力。创创新活动动需要大大量的要要素投入入，包括括人力，物物力和财财力。无无论是人人力资源源的培训训还是设设备的购购买更新新，都需需要大量量的资金金。一般般情况下下，企业业创新的的资金一一方面来来自自身身积累，另另一方面面就要靠靠企业的的融资能能力，尤尤其是在在创新的的开始阶阶段，这这时候创创新还不不能为企企业带来来收益，企企业的融融资能力力显得尤尤为重要要，能不不能融到到资金将将关系企企业的创创新是否否能够继继续进行行。2. 创新的激励励机制。创创新是一一种人的的创造性性活动，适适当合理理的激励励措施能能够激发发

19、员工的的潜在能能力和独独特的创创造性。但是这种激励机制要做到适当合理，不然收到的成果会适得其反，给企业内部造成紧张压抑的不良气氛。所以，企业内是否拥有有效的创新激励机制是影响创新活动管理能力的重要方面。3. 社会网络与与合作。企企业在创创新过程程中，应应当利用用社会上上的现有有资源，技技术成果果、理论论知识，节节省资源源的浪费费。企业业在创新新项目上上，可以以考虑分分一些项项目给各各个高校校科研组组，科研研院所，这这样一来来既节省省了一部部分资源源要素的的投入，又又能更迅迅速的得得到创新新成果，同同时也加加强了企企业与社社会的联联想，生生产出来来创新的的产品更更符合大大众的需需求。与与社会机机

20、构的合合作，提提高了企企业创新新活动的的效率，又又增强了了企业创创新活动动管理能能力。所所以，企企业社会会网络以以及其他他科研机机构的合合作程度度也是衡衡量企业业创新活活动管理理能力的的重要方方面。(六) 自主创新的的方式方式的创新新大体可可以分为为原始创创新和引引进吸收收消化创创新两个个方面。一方面，原始创新是指企业通过原始数据的收集，自主的研发创新。从原来的不存在的东西，通过创新发明变成一种现实存在的产品。原始创新对企业创新投入的能力要求较高，但创新的效率也比较缓慢，许多企业进行科研开发要很长时间才能看到成果，而已这种原始创新研发出来的成果价值往往很高。另一方面，引进吸收消化创新是目前国内

21、企业偏好的一种创新方式。由于历史和技术等的原因，中小企业自主创新的方式先引进国外发达国家先进的技术，再经过消化，吸收，结合我国的经济环境，把比完美的地方加以完善，在这个基础上再进行创新，创新的效率将会大大提高，而得到的成果也更先进。既节省了资源的浪费有节省了时间，收到的成效也比较理想，这是一个有效的捷径。而最终创新新方式的的选择要要根据企企业自身身现有的的创新能能力出发发。在实实际情况况中，企企业选择择哪种创创新方式式不会有有明确的的界限和和区别，也可能是几种创新方式的结合使用。但是，从一些侧面因素可以反映出企业在创新方式上来选择，就有比如每年引进技术专利数量、与其他企业技术合作的成果数、每年

22、消化吸收引进技术的费用支出等。四、企业自自主创新新能力评评价指标标体系的的确立模模式(一) 企业自主创创新能力力评价体体系的设设计方法法评价中小企企业自主主创新能能力，应应在广泛泛调查研研究的基基础上，结结合中小小企业现现状发展展的水平平，运用用模糊综综合评判判决策分分析理论论和层次次权重分分析方法法，对各各个相关关参数进进行量化化评价分分析，从从而得出出相应的的结论。1. 模糊综合评评判决策策分析理理论的具具体步骤骤包括：确定因因素层次次并建立立权重集集。因素素层次的的多少是是根据企企业自主主创新能能力评价价系统研研究的具具体要求求而确定定的。通通常情况况下，层层次越多多，评价价的结果果就更

23、加加科学、准准确，然然而工作作量也会会相应的的增加。为为此，必必须权衡衡评价系系统的具具体要求求，设立立科学的的评价层层次，在在此基础础上建立立相应的的权重集集。根据据每一层层的各个个要素的的重要程程度，分分别给每每一个伊伊苏赋予予相应的的权数。建立备择集。无论在评价分析过程中涉及的因素层次有多少，备择集只有一个。一级模糊综合评判。由于每个因素都是由第一层的若干因素决定的，所以每一因素的单因素评判，应是低一级层次的多因素综合评判。因此，模糊综合评判应该从最低层开始。在仅考虑两个层次因素的情况下，一级模糊综合评判应按第二层次诸因素进行。二级模糊综合评判。在研究中小企业自主创新能力体系过程中，为了

24、综合考虑所有因素的影响，还必须进行二级模糊综合评判，级对上一层次中各因素的影响进行综合评判。根据研究问题及设计指标的要求，对相应指标赋予相应的权重。2. 层次权重分分析方法法的基本本思路包包括：系统中中个因素素之间隶隶属关系系有高到到低排列列若干层层，建立立层次建建构模型型；根据判判断，确确定思维维定量化化标准度度，对每每一层次次各个因因素重要要程度定定量化表表示；运用数数学方法法确定每每一层次次全部因因素相对对重要程程度的权权值；通过排排序对问问题进行行分析和和决策。3. 层次权重分分析方法法主要步步骤：建立树树状层次次结构模模型。构造判判断矩阵阵。层次单单排序及及判断矩矩阵的一一致性检检验

25、。(二) 企业自主创创新能力力评价体体系结构构模型 目目标定位位 合理性性 C1 B1 科学学性 C22 意识识创新 工作作定位 切切实可行行 C3 A1 B2 动态态灵活 C44(图1) 企业自主创新能力评价指标体系 战略系系统 系统科科学 C55 B3 研究究与开发发费用投投入 C6 创创新要素素投入能能力 研究与与开发人人员比率率 C7 B4 员员工培训训教育费费用比率率 C88 创新新制造能能力 设备备机器先先进性 CC9B5 员工工素质水水平、技技术先进进性 C100 影影响要素素 创创新项目目市场调调研能力力 C111A2 创新营营销能力力 创新新技术或或产品销销售能力力 CC12

26、 B66 管理思思想创新新 C113 创创新管理理能力 管理手手段创新新 C114 BB7 管理理机制创创新 CC15 管理环境境创新 C166创新方式 原始始创新 C117 BB8 引进吸吸收消化化创新 CC18 运行过过程 考核内内容 CC19 体系运运行 B99 运行环环节 CC20A3 运运行方法法 C221 运行行效果 经济效效益 C222 B110 社会会影响 C223 效效果评价价 BB11五、结论通过以上对对我国中中小企业业和经济济环境的的分析，我我们建立立了新的的企业自自主创新新评价体体系，从从评价体体系最终终的权重重可以看看到，企企业家创创新欲望望、每年年对于创创新项目目的

27、投入入计费、企企业创新新成果产产生的收收入、新新产品的的市场成成功率等等等因素素的权重重，即为为本文评评价体系系的关键键指标。本文以企业业自主创创新活动动的过程程为基础础，构建建了企业业自主创创新能力力的评价价体系。由由于对创创新过程程做了分分解，企企业在应应用评价价体系时时可以重重点加强强企业自自主创新新能力的的薄弱方方面，以以取得更更明显的的成效。参考文献：1陈昌昌柏，李李刚等.企业自自主创新新能力评评价体系系构建J.科技广广场，220066,（66）2陈震震. 企业自自主创新新能力评评价体系系研究J.商业时时代,220077，（335）3杨杰杰. 我国中中小企业业自主创创新能力力评价体体

28、系JJ.期期刊论文文,20006,(31)4代宝宝，吴慈慈生.创创新资源源转化过过程视角角的企业业自主创创新能力力评价指指标体系系建构.J科学与与管理，220088（2）5曹洪洪军. 企业自自主创新新能力评评价体系系研究J.学术论论文,220099（7)6杨杰，戚戚凤艳. 我国中中小企业业自主创创新能力力评价体体系研究究J.河北北软件职职业技术术学院学学报,220111(3):133-01.7张凌凌，伦学学涛，刘刘井建. 我国中中小企业业自主创创新能力力评价J.商务务研究，黑黑龙江对对外贸易易报,20007.（4）.Chinaas inddepeendeent innnovaatioon cc

29、apaabillityy off SMEs Evaaluaatioon SSysttemLi GeengjjiaAbstrractt：Caapabbiliity of inddepeendeent innnovaatioon iis tthe corre oof nnatiionaal ccomppetiitivveneess, buut aalsoo thhe bbusiinesss aand thee coore of commpettitiion. Ennhannce cappabiilitty oof iindeepenndennt iinnoovattionn annd eentrr

30、eprreneeursshipp arre iincrreassinggly recceivved nattionnal atttenttionn. IIn tthiss paaperr, tthe reaalitty oof CChinnass SMMEs, foor SSMEss awwareenesss oof iindeepenndennt iinnoovattionn, iinnoovattionn innputt, iinnoovattionn ouutpuut, innnovaatioon aactiivittiess, mmanaagemmentt, iinnoovattion

31、n annd pprodductt maarkeetinng ccapaabillitiies andd innnovvatiive wayys tto aanallyzee siix aareaas, thee esstabblisshmeent of a nnew evaaluaatioon ssysttem, faacillitaate thee annalyysiss off innnovvatiive bussineess asssesssmennt iindeex wweigghtss, aand thuus tthe abiilitty oof iindeepenndennt iinnoovattionn off ennterrpriisess a cleear diaagnoosiss off thhe ssituuatiion.Key wwordds：SSMEss; iinnoovattionn; eevalluattionn syysteem