资产管理计划资产管理合同57517.docx

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1、财通基金富春定增1005号资产管理计划资产管理合同财通基金-富春春定增10005号资产管理计划资资产管理合同同资产管理人：财财通基金管理理有限公司资产托管人：中中国工商银行行股份有限公公司浙江省分分行特别声明与承诺诺本资产委托人于于此声明和确确认，资产管管理人已就本本计划投资人人需具有的资资质情况进行行了充分说明明，本资产委委托人已充分分了解和知悉悉适合进行资资产管理计划划投资的主体体范围以及不不适合进行资资产管理计划划投资的主体体的情形。本本资产委托人人于此声明和和承诺本资产产委托人是依依照相关法律律法规、监管管政策以及产产品合同的规规定可以进行行资产管理计计划投资的主主体，不存在在任何可能

2、被被认为不适合合成为本计划划投资主体的的情形，并愿愿意根据风险险自担的原则则享有收益或或自行承担损损失。本资产委托人于于此声明和确确认，资产管管理人已就资资产委托人的的资金来源和和用途进行了了询问和了解解，并已详细细、全面告知知了资产委托托人用来进行行本资产管理理计划投资的的资金应为资资产委托人合合法所有或资资产委托人拥拥有合法、正正当投资管理理权限或基于于任何其它合合法、正当的的理由资产委委托人拥有合合法的、正当当的占有、使使用、支配、收收益权限的资资金。资产委委托人于此声声明和承诺，本本资产委托人人用来投资的的资金为资产产委托人合法法所有或拥有有合法、正当当管理权限或或拥有合法、正正当的占

3、有、使使用、支配和和收益权限的的资金，且该该等资金的任任何部分均不不存在非法吸吸收公众存款款、不具有或或超越管理权权限或资产委委托人对投资资的资金享有有的权利不完完整、不适合合、不恰当等等违法、违规规或任何其它它可能会被认认定为不适合合、不恰当等等情况。本资产委托人于于此声明和承承诺资产委托托人的投资行行为及资产委委托人据以实实施投资行为为的权限是合合法的、正当当的、完全的的，不存在任任何法律法规规、已生效或或即将生效的的任何合同、协协议、承诺等等方面的约束束和障碍。本资产委托人已已知悉本计划划拟参与上市市公司非公开开发行股票，且且投资的比例例最高可达本本计划资产净净值的1000%。根据中中国

4、证监会上上市公司非公公开发行股票票实施细则的的规定，本计计划参与上市市公司非公开开发行股票可可能面临最短短12个月的的锁定期，即即在最短122个月的期限限内，本计划划持有的非公公开发行股票票不能转让变变现。受证券券市场不可控控因素的影响响，本计划投投资的非公开开发行股票在在可流通后可可能发生亏损损的风险，并并由本资产委委托人自行承承担由此产生生的投资损失失。资产委托人签署署本合同，成成为本计划的的投资人为视视为同意资产产管理人以短短信、微信或或其它适当方方式向其发送送有关本计划划以及资产管管理人业务的的相关服务信信息。资产委委托人可自助助登陆资产管管理人官方网网站或咨询资产管管理人相关服服务人

5、员查询询本计划运作作相关信息。资产委托人知悉悉并同意，因因签署和履行行本合同发生生的一切争议议，均应提交交上海国际经经济贸易仲裁裁委员会，由由该会根据届届时有效的仲仲裁规则进行行仲裁。本资产委托人于于此确认和承承诺，本资产产委托人于此此做出的陈述述和承诺是真真实、准确和和完整的，不不存在任何隐隐瞒、欺诈或或重大遗漏，并并应自行承担担因违反本声声明和承诺给给本人的委托托财产造成的的损失，若给给资产管理人人或本计划资资产造成损失失的，还应向向资产管理人人和本计划资资产承担全面面、及时、恰恰当的赔偿责责任。资产委托人（签签字/盖章）：年 月 日日目录一、前言4二、释义5三、声明与承诺诺7四、资产管理

6、计计划的基本情情况8五、资产管理计计划份额的初初始销售9六、资产管理计计划的备案11七、资产管理计计划的参与和和退出12八、当事人及权权利义务13九、资产管理计计划份额的登登记18十、资产管理计计划的投资19十一、投资经理理的指定与变变更22十二、资产管理理计划的财产产23十三、投资指令令的发送、确确认与执行24十四、交易及交交收清算安排排27十五、越权交易易31十六、资产管理理计划财产的的估值和会计计核算33十七、资产管理理计划的费用用与税收38十八、资产管理理计划的收益益分配41十九、报告义务务42二十、风险揭示示45二十一、资产管管理合同的变变更、终止47二十二、清算程程序48二十三、违

7、约责责任52二十四、法律适适用和争议的的处理53二十五、资产管管理合同的效效力54二十六、其他事事项55一、前言订立本合同的目目的、依据和和原则1、订立本资产产管理合同（以以下或简称“本合同”）的目的是是为了明确资资产委托人、资资产管理人和和资产托管人人在多客户特特定资产管理理业务过程中中的权利、义义务及职责，确确保资产管理理计划财产的的安全，保护护当事人各方方的合法权益益。2、订立本资产产管理合同的的依据是中中华人民共和和国证券投资资基金法（以以下简称“基金法”）、基金金管理公司特特定客户资产产管理业务试试点办法(以下简称“试点办法法”)、基金管管理公司特定定多个客户资资产管理合同同内容与格

8、式式准则（以以下简称）“准则”和其他有关关规定。3、订立本资产产管理合同的的原则是平等等自愿、诚实实信用、充分分保护本合同同各方当事人人的合法权益益。资产委托人自签签订资产管理理合同即成为为资产管理合合同的当事人人。在本合同同存续期间，资资产委托人自自全部退出资资产管理计划划之日起，该该资产委托人人不再是资产产管理计划的的投资人和资资产管理合同同的当事人。本合同按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的要求提请备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除除上下文另有有规定外

9、，下下列用语应当当具有如下含含义：1、本合同：指指资产委托人人、资产管理理人和资产托托管人签署的的财通基金金-富春定增11005号资资产管理计划划资产管理合合同及其附附件，以及对对该合同及附附件做出的任任何有效变更更2、资产委托人人：指签订本本合同，委托托投资单个资资产管理计划划初始金额不不低于1000万元人民币币（不含费用用），且能够够识别、判断断和承担相应应投资风险的的自然人、法法人、依法成成立的组织或或中国证监会会认可的其他他特定客户3、资产管理人人：指财通基基金管理有限限公司4、资产托管人人：指中国工工商银行股份份有限公司浙浙江省分行5、注册登记机机构：指资产产管理人6、资产管理计计划

10、：指财通通基金-富春春定增10005号资产管管理计划7、投资说明书书：指财通通基金-富春定增11005号资资产管理计划划投资说明书书，内容包包括资产管理理计划概况、资资产管理合同同的主要内容容、资产管理理人与资产托托管人概况、投投资风险揭示示、推介期间间、中国证监监会规定的其其他事项等8、工作日：资资产管理人和和资产托管人人均办理相关关业务的营业业日9、交易日：上上海证券交易易所和深圳证证券交易所以以及期货交易易所的正常交交易日10、开放日：指非计划初初始销售期间间，资产管理理人办理计划划参与、退出出业务的工作作日11、证券账户户：根据中国国证监会有关关规定和中国国证券登记结结算有限责任任公司

11、（下称称“中登公司”）等相关机机构的有关业业务规则，由由资产托管人人为委托财产产在中登公司司上海分公司司、深圳分公公司开设的专专用证券账户户、在中央国国债登记结算算有限责任公公司及银行间间市场清算所所股份有限公公司开立的有有关账户及其其他证券类账账户12、资金账户户：指资产托托管人根据有有关规定为资资产管理计划划财产开立的的专门用于清清算交收的银银行账户13、期货账户户：指资产托托管人根据有有关规定为委委托财产开立立的专用期货货账户14、委托财产产/资产管理理计划财产：指资产委托托人拥有合法法处分权、委委托资产管理理人管理并由由资产托管人人托管的作为为本合同标的的的财产15、初始销售售期间：指

12、资资产管理合同同及投资说明明书中载明的的计划初始销销售期限，自自计划份额发发售之日起最最长不超过11个月16、存续期：指本合同生生效至终止之之间的期限17、认购：指指在资产管理理计划初始销销售期间，资资产委托人按按照本合同的的规定购买本本计划份额的的行为18、参与：指指在资产管理理计划开放日日，资产委托托人按照本合合同的规定参参与本计划份份额的行为19、退出：指指在资产管理理计划开放日日，资产委托托人按照本合合同的规定退退出本计划份份额的行为20、违约退出出：指资产委委托人在非合合同约定的退退出开放日退退出资产管理理计划的行为为21、代理销售售机构：指符符合中国证监监会规定的条条件，取得基基金

13、销售资格格并接受资产产管理人委托托，代为办理理本计划认购购、参与、退退出等业务的的机构22、年度对日日：指某一日日期之后各年年度的对应日日期，如20012年1月1日的年度对对日为之后各各年度的1月1日，即20113年1月1日等。如无无年度对日或或年度对日为为非工作日的的，则顺延至至下一个工作作日23、不可抗力力：指本合同同当事人不能能预见、不能能避免、不能能克服的客观观情况24、计划财产产净值：指计计划财产总值值扣除负债后后的净资产值值25、计划份额额净值：指以以计算日计划划财产资产净净值除以计算算日计划份额额总数所得的的单位份额的的价值26、计划资产产总值：指本本资产管理计计划资产拥有有的各

14、类有价价证券、银行行存款本息及及其他资产的的价值总和。27、本合同生生效之日：指指资产管理计计划初始销售售期结束或者者提前结束销售期并完成成验资、在中中国证监会备备案手续办理理完毕之日三、声明与承诺诺（一）资产委托托人声明委托托财产为其拥拥有合法所有有权或处分权权的资产，保保证委托财产产的来源及用用途符合国家家有关规定，保保证有完全及及合法的授权权委托资产管管理人和资产产托管人进行行委托财产的的投资管理和和托管业务，保保证没有任何何其他限制性性条件妨碍资资产管理人和和资产托管人人对该委托财财产行使相关关权利且该权权利不会为任任何其他第三三方所质疑；资产委托人人声明已充分分理解本合同同全文，了解

15、解相关权利、义义务，了解有有关法律法规规及所投资资资产管理计划划的风险收益益特征，愿意意承担相应的的投资风险，本本委托事项符符合其业务决决策程序的要要求；资产委委托人承诺其其向资产管理理人或代理销销售机构提供供的有关投资资目的、投资资偏好、投资资限制和风险险承受能力等等基本情况真真实、完整、准准确、合法，不不存在任何重重大遗漏或误误导，前述信信息资料如发发生任何实质质性变更，应应当及时书面面告知资产管管理人或代理理销售机构。资资产委托人承承认，资产管管理人、资产产托管人未对对委托财产的的收益状况作作出任何承诺诺或担保，本本合同约定的的业绩比较基基准仅是投资资目标而不是是资产管理人人的保证。（二

16、）资产管理理人保证已在在签订本合同同前充分地向向资产委托人人说明了有关关法律法规和和相关投资工工具的运作市市场及方式，同同时揭示了相相关风险；已已经了解资产产委托人的风风险偏好、风风险认知能力力和承受能力力，对资产委委托人的财务务状况进行了了充分评估。资资产管理人承承诺依照恪尽尽职守、诚实实信用、谨慎慎勤勉的原则则管理和运用用资产管理计计划财产，除除保本资产管管理计划外，不不保证资产管管理计划一定定盈利，也不不保证最低收收益。（三）资产托管管人承诺依照照恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则安全保管管资产管理计计划财产，并并履行本合同同约定的其他他义务。四、资产管理计计划的基本情情况（一）资

17、产管理理计划的名称称财通基金-富春春定增10005号资产管管理计划。（二）资产管理理计划的类别别混合型。（三）资产管理理计划的运作作方式封闭运作。（四）资产管理理计划的投资资目标本计划主要参与与各类定增项项目，力争实实现计划资产产的稳健增值值。（五）资产管理理计划的存续续期限18个月；自本本计划成立之之日起至届满满18个月对对应日止（不不含本日），如如该日为非工工作日，则顺顺延至下一工工作日。出现现本合同约定定的提前终止止情形的，本本合同相应提提前终止。（六）资产管理理计划的最低低资产要求本合同生效时委委托财产的初初始资产净值值合计不得低低于30000万元人民币币，且不得超超过50亿元元人民币

18、，但但中国证监会会另有规定的的除外。（七）资产管理理计划份额的的初始销售面面值人民币1.000元。（八）资产管理理计划的终止止资产管理计划期期限届满，本本资产管理计计划终止；在发生本合同规规定的本计划划提前终止的的情形时，本本计划提前终终止。五、资产管理计计划份额的初初始销售（一）资产管理理计划份额的的初始销售期期间、销售方方式、销售对对象1、初始销售期期间本资产管理计划划的初始销售售期间自计划划份额发售之之日起最长不不超过1个月。如果果在此期间提提前满足试试点办法第第十三条规定定的条件的，资资产管理人可可与代理销售售机构协商后后提前终止初初始销售，并并在资产管理理人网站及时时公告，即视视为履

19、行完毕毕提前终止初初始销售的程程序。资产管管理人发布公公告提前结束束初始销售的的，本资产管管理计划自公公告之时起不不再接受认购购申请。2、销售方式本资产管理计划划通过资产管管理人及资产产管理人指定定渠道进行销销售。具体销售机机构名单、联联系方式以本本资产管理计计划的投资说说明书为准。3、销售对象能够识别、判断断和承担相应应投资风险的的自然人、法法人、依法成成立的组织或或中国证监会会认可的其他他特定客户。（二）资产管理理计划份额的的认购和持有有限额认购资金应以现现金形式交付付。特定客户户初始认购本本资产管理计计划份额资产产净值不低于于100万元人人民币（不含含认购费用），并并可多次认购购。（三）

20、资产管理理计划份额的的认购费用本资产管理计划划认购费率为为0%。（四）认购份数数的计算方法法1）认购份额的的计算方法如如下：认购份数=（净净认购金额+认购期间的的利息）/资产管理计计划份额的初初始销售面值值净认购金额=认认购金额/（11+认购费率率）2）认购金额的的有效份额的的计算保留到到小数点后22位，小数点点2位以后的部部分四舍五入入，由此误差差产生的收益益或者损失由由资产管理计计划财产承担担。（五）初始销售售期间的认购购程序1、资产管理人人委托代理销销售机构进行行销售的，可可以委托代理理销售机构代代为完成投资资者尽职调查查工作，并将将相关资料提提供给资产管管理人。2、认购程序。资资产委托

21、人办办理认购业务务时应提交的的文件和办理理手续、办理理时间、处理理规则等在遵遵守本合同规规定的前提下下，以各销售售机构的具体体规定为准。3、认购申请的的确认。销售售网点受理认认购申请并不不表示对该申申请是否成功功的确认，而而仅代表销售售网点确实收收到了认购申申请。认购申申请采取时间间优先原则进进行确认。申申请是否有效效应以注册登登记机构的确确认并且资产产管理合同生生效为准。投投资者应在本本合同生效后后到各销售网网点查询最终终确认情况和和有效认购份份额。（六）初始销售售期间客户资资金的管理资产管理人应当当将资产管理理计划初始销销售期间客户户的资金存入入专门账户，在在资产管理计计划初始销售售行为结

22、束前前，任何机构构和个人不得得动用。（七）资产管理理计划初始销销售资金利息息的处理方式式资产委托人交付付的认购款项项在初始销售售期间产生的的利息折算成成计划份额归归资产委托人人所有；计划划份额的折算算保留到小数数点后2位，小小数点2位以以后的部分四四舍五入，由由此误差产生生的收益或者者损失归入资资产管理计划划财产。利息金额以以注册登记机机构的数据为为准。六、资产管理计计划的备案（一）资产管理理计划备案的的条件本资产管理计划划初始销售期期限届满，符符合下列条件件的，资产管管理人应当按按照规定办理理验资和资产产管理计划备备案手续：资产管理计划委委托人人数至至少2人且不超过2000人，资产管管理计划

23、的初初始资产合计计不低于30000万元人人民币且不超超过50亿元元人民币，中中国证监会另另有规定的除除外。（二）资产管理理计划的备案案初始销售期限届届满，符合资资产管理计划划备案条件的的，资产管理理人应当自初初始销售期限限届满之日起起10日内聘请请法定验资机机构验资，自自收到验资报报告之日起110日内，向向中国证监会会提交验资报报告及客户资资料表，办理理相关备案手手续。客户资资料表应包括括委托人名称称、委托人身身份证明文件件号码、通讯讯地址、联系系电话、参与与资产管理计计划的金额等等信息。自中国证监会书书面确认之日日起，资产管管理计划备案案手续办理完完毕，资产管管理合同生效效。资产委托托人的认

24、购参参与款项（不不含认购费用用）加计其在在初始销售期期形成的利息息在资产管理理合同生效后后折算成相应应的资产管理理计划份额归归资产委托人人所有，其中中利息转份额额的具体数额额以注册登记记机构的记录录为准。（三）资产管理理计划销售失失败的处理方方式资产管理计划销销售期限届满满，不能满足足上述条件的的，资产管理理人应当：1、以其固有财财产承担因销销售行为而产产生的债务和和费用。2、在资产管理理计划销售期期限届满后330日内返还还客户已缴纳纳的款项，并并加计银行同同期活期存款款利息。七、资产管理计计划的参与和和退出本资产管理计划划在存续期内内不设开放日日，不接受资资产委托人的的参与和退出出申请，资产

25、产委托人也不不可对所持有有的本计划的的全部或部分分计划份额申申请违约退出出。本资产管理计划划满足计划份份额转让条件件的，资产委委托人可向资资产管理人申申请份额转让让。法律法规、监管管政策、自律律政策、协议议或承诺另有有规定的，从从其规定。八、当事人及权权利义务（一）资产委托托人1、资产委托人人概况签署本合同且合合同正式生效效的投资者即即为本合同的的资产委托人人。资产委托托人的详细情情况在合同签签署页列示。2、资产委托人人的权利（1）分享资产产管理计划财财产收益。（2）参与分配配清算后的剩剩余资产管理理计划财产。（3）监督资产产管理人及资资产托管人履履行投资管理理和托管义务务的情况。（4）按照本

26、合合同约定的时时间和方式获获得资产管理理计划的运作作信息资料。（5）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。（6）资产管理理计划设为均均等份额，除除资产管理合合同另有约定定外，资产委委托人持有的的每份计划份份额具有同等等的合法权益益。3、资产委托人人的义务（1）遵守本合合同。（2）交纳购买买资产管理计计划份额的款款项及规定的的费用。（3）在持有的的资产管理计计划份额范围围内，承担资资产管理计划划亏损或者终终止的有限责责任。（4）及时、全全面、准确地地向资产管理理人告知其投投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等基本情况况；保证其资资质、资金来来源及投资行行为没有任

27、何何法律、法规规、监管政策策以及已生效效或即将生效效的合同、协协议、承诺方方面的障碍和和约束，投资资人承诺就其其违反本款规规定给管理人人造成的损失失向管理人承承担全面、及及时、恰当的的赔偿责任。（5）向资产管管理人或其代代理销售机构构提供法律法法规规定的信信息资料及身身份证明文件件，配合资产产管理人履行行反洗钱义务务。（6）不得违反反本合同的规规定干涉资产产管理人的投投资行为。（7）不得从事事任何有损资资产管理计划划及其投资人人、资产管理理人管理的其其他资产及资资产托管人托托管的其他资资产合法权益益的活动。（8）按照本合合同的规定缴缴纳资产管理理费、托管费费、销售服务务费以及因资资产管理计划划

28、财产运作产产生的其他费费用。（9）资产委托托人应事前明明确告知资产产管理人其关关联证券或其其他禁止交易易证券。（10）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。（二）资产管理理人1、资产管理人人概况名称：财通基金金管理有限公公司住所：上海市虹虹口区吴淞路路619号505室法定代表人：阮阮琪联系人：韩金联系电话：0221-20553 77771传真：021-2053 79712、资产管理人人的权利（1）按照本合合同的规定，独独立管理和运运用资产管理理计划财产。（2）依照本合合同的规定，及及时、足额获获得资产管理理人报酬。（3）依照有关关规定行使因因资产管理计计划财产投资资于证券

29、所产产生的权利。（4）根据本合合同及其他有有关规定，监监督资产托管管人，对于资资产托管人违违反本合同或或有关法律法法规规定的行行为，对资产产管理计划财财产及其他当当事人的利益益造成重大损损失的，应及及时采取措施施制止，并报报告中国证监监会。（5）自行销售售或者委托有有基金销售资资格的机构代代理销售资产产管理计划，制制定和调整有有关资产管理理计划销售的的业务规则，并并对代理销售售机构的销售售行为进行必必要的监督。（6）自行担任任或者委托经经中国证监会会认定可办理理开放式证券券投资基金份份额登记业务务的其他机构构担任资产管管理计划份额额的注册登记记机构，并对对注册登记机机构的代理行行为进行必要要的

30、监督和检检查。（7）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、资产管理人人的义务（1）办理资产产管理计划的的备案手续。（2）自本合同同生效之日起起，以诚实信信用、勤勉尽尽责的原则管管理和运用资资产管理计划划财产。（3）配备足够够的具有专业业能力的人员员进行投资分分析、决策，以以专业化的经经营方式管理理和运作资产产管理计划财财产。（4）建立健全全内部风险控控制、监察与与稽核、财务务管理及人事事管理等制度度，保证所管管理的资产管管理计划财产产与其管理的的基金财产、其其他委托财产产和资产管理理人的财产相相互独立，对对所管理的不不同财产分别别管理、分别别记账，进行行投资。（5）除依

31、据法法律法规、本本合同及其他他有关规定外外，不得为资资产管理人及及任何第三人人谋取利益，不不得委托第三三人运作资产产管理计划财财产。（6）办理或者者委托经中国国证监会认定定可办理开放放式证券投资资基金份额登登记业务的其其他机构代为为办理资产管管理计划份额额的登记事宜宜。（7）依据本合合同接受资产产委托人和资资产托管人的的监督。（8）以资产管管理人的名义义，代表资产产委托人利益益行使诉讼权权利或者实施施其他法律行行为。（9）按照试试点办法和和本合同的规规定，编制并并向资产委托托人报送资产产管理计划财财产的投资报报告，对报告告期内资产管管理计划财产产的投资运作作等情况做出出说明。（10）按照试试点

32、办法和和本合同的规规定，编制特特定资产管理理业务季度及及年度报告，并并向中国证监监会备案。（11）计算并并根据本合同同的规定向资资产委托人报报告资产管理理计划份额净净值。（12）进行资资产管理计划划会计核算。（13）保守商商业秘密，不不得泄露资产产管理计划的的投资计划、投投资意向等，监监管机构另有有规定的除外外。（14）保存资资产管理计划划资产管理业业务活动的全全部会计资料料，并妥善保保存有关的合合同、协议、交交易记录及其其他相关资料料。（15）公平对对待所管理的的不同财产，不不得从事任何何有损资产管管理计划财产产及其他当事事人利益的活活动。（16）资产管管理人应当主主动避免可能能的利益冲突突

33、，对于资产产管理合同、交交易行为中存存在的或可能能存在利益冲冲突的关联交交易应当进行行说明，并向向中国证监会会报告。（17）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。（三）资产托管管人1、资产托管人人概况名称：中国工商商银行股份有有限公司浙江江省分行住址：杭州市中中河中路1550号负责人：张松财财联系人：胡兰兰兰联系电话：05571-8773360993传真：05711-878008186 2、资产托管人人的权利（1）按照本合合同的约定，及及时、足额获获得资产托管管费。（2）根据本合合同及其他有有关规定，监监督资产管理理人对资产管管理计划财产产的投资运作作，对于资产产管理人违

34、反反本合同或有有关法律法规规规定的行为为，对资产管管理计划财产产及其他当事事人的利益造造成重大损失失的情形，有有权报告中国国证监会并采采取必要措施施。（3）按照本合合同的约定，依依法保管资产产管理计划财财产。（4）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、资产托管人人的义务（1）安全保管管资产管理计计划财产。（2）设立专门门的资产托管管部门，具有有符合要求的的营业场所，配配备足够的、合合格的熟悉资资产托管业务务的专职人员员，负责财产产托管事宜。（3）对所托管管的不同资产产管理计划财财产分别设置置账户，确保保资产管理计计划财产的完完整与独立。（4）除依据法法律法规、本本合同及

35、其他他有关规定外外，不得为资资产托管人及及任何第三人人谋取利益，不不得委托第三三人托管资产产管理计划财财产。（5）按规定开开设和注销资资产管理计划划的资金账户户、证券账户户和期货账户户等投资所需需账户。（6）复核资产产管理计划份份额净值。（7）复核资产产管理人编制制的资产管理理计划财产的的投资报告，并并出具书面意意见。（8）编制资产产管理计划的的年度托管报报告，并向中中国证监会备备案。（9）按照本合合同的约定，根根据资产管理理人的投资指指令，及时办办理清算、交交割事宜。（10）按照法法律法规及监监管机构的有有关规定，保保存资产管理理计划资产管管理业务活动动有关的合同同、协议、凭凭证等文件资资料

36、。（11）公平对对待所托管的的不同财产，不不得从事任何何有损资产管管理计划财产产及其他当事事人利益的活活动。（12）保守商商业秘密。除除法律法规、本本合同及其他他有关规定另另有要求外，不不得向他人泄泄露。（13）根据法法律法规及本本合同的规定定监督资产管管理人的投资资运作，资产产托管人发现现资产管理人人的投资指令令违反法律、行行政法规和其其他有关规定定，或者违反反本合同约定定的，应当拒拒绝执行，立立即通知资产产管理人并及及时报告中国国证监会；资资产托管人发发现资产管理理人依据交易易程序已经生生效的投资指指令违反法律律、行政法规规和其他有关关规定，或者者违反本合同同约定的，应应当立即通知知资产管

37、理人人并及时报告告中国证监会会。（14）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。九、资产管理计计划份额的登登记（一）本资产管管理计划份额额的注册登记记业务指本资资产管理计划划的登记、存存管、清算和和交收业务，具具体内容包括括资产委托人人账户管理、份份额注册登记记、清算及交交易确认、收收益分配、建建立并保管资资产管理计划划客户资料表表等。（二）本资产管管理计划的注注册登记业务务由资产管理理人办理。（三）注册登记记机构履行如如下职责：1、建立和保管管资产委托人人账户资料、交交易资料、资资产管理计划划客户资料表表等。2、配备足够的的专业人员办办理本资产管管理计划的注注册登记业务务

38、。3、严格按照法法律法规和本本资产管理合合同规定的条条件办理本资资产管理计划划的注册登记记业务。4、严格按照法法律法规和本本资产管理合合同规定计算算业绩报酬。5、接受资产管管理人的监督督。6、保存资产管管理计划客户户资料表及相相关的参与和和退出等业务务记录15年以上。7、对资产委托托人的账户信信息负有保密密义务，因违违反该保密义义务对资产委委托人或资产产管理计划带带来的损失，须须承担相应的的赔偿责任，但但根据法律法法规或监管机机构的要求进进行披露的除除外。8、按本资产管管理计划合同同，为资产委委托人提供资资产管理计划划收益分配等等其他必要的的服务。9、在法律法规规允许的范围围内，制定和和调整注

39、册登登记业务的相相关规则。10、法律法规规规定及本合合同约定的其其他职责。（四）注册登记记机构履行上上述职责后，有有权取得注册册登记费。十、资产管理计计划的投资（一）投资目标标本计划主要参与与各类定增项项目，力争实实现计划资产产的稳健增值值。（二）投资范围围股票（包括上市市公司非公开开发行股票）、证证券投资基金金、固定收益益品种（包括括债券、央行行票据、短期期融资券、中中期票据、资资产支持证券券、银行存款款等）、现金金及股指期货货。其中，股票投资资合计市值比比例为资产管管理计划财产产净值的0100%；证券投资基基金投资合计计市值比例为为资产管理计计划财产净值值的01000%；固定定收益品种投投

40、资合计市值值比例为资产产管理计划财财产净值的00100%；现金比例例为资产管理理计划财产总总值的01100%；组组合所持有的的股指期货合合约价值，合合计（轧差计计算）为资产产管理计划财财产净值的-100%0。（三）投资策略略1、股票的投资资策略(不含含非公开发行行股票)在系统分析宏观观经济和宏观观政策的基础础上，主动判判断股票市场场未来一定时时期的整体运运行趋势，以以及不同风格格类型股票的的相对走势，选选择具有预期期超额收益的的股票类别进进行投资。本本资产管理计计划将积极在在市场上寻找找处于定向增增发锁定期内内，且正股价价格低于增发发价格的股票票；同时，本本计划管理人人将主动在市市场上寻找折折

41、价率高、估估值低、成长长性良好的大大宗交易股票票投资机会。2、非公开发行行股票投资策策略定向增发是指向向特定投资者者（包括大股股东、机构投投资者、自然然人等）非公公开发行股票票的融资方式式。本资产管理人将将对进行非公公开发行的上上市公司进行行基本面分析析，结合市场场未来走势进进行判断，从从战略角度评评估参与定向向增发的预期期中签情况、预预期损益和风风险水平，积积极参与风险险较低的定向向增发项目。在在定向增发股股票锁定期结结束后，本管管理人将根据据对股票内在在投资价值和和成长性的判判断，结合股股票市场环境境的分析，选选择适当的时时机卖出。3、股指期货套套期保值策略略本资产管理人在在积极参与风风险

42、较低的定定向增发项目目的同时，将将根据对股票票市场系统风风险状况的判判断，利用股股指期货进行行套期保值操操作。当判断断股票市场处处于持续下跌跌或预期即将将进入较长下下跌阶段时，本本组合将卖出出股指期货合合约以对冲定定增股票现货货组合的系统统风险，以获获取定增股票票现货组合与与股指期货经经对冲后的绝绝对收益。4、债券投资策策略本计划将通过跟跟踪分析各项项宏观经济指指标的变化，考考察宏观经济济的变动趋势势以及货币政政策等相关政政策对债券市市场的影响。在在宏观经济进进行深入分析析的基础上，管管理人将对于于预期债券市市场的运行状状况进行分析析和判断，并并建立对预期期利率走势的的基本判断。本计划将投资剩

43、剩余期限在一一年以内的国国债和央行票票据，以回避避利率上升而而导致的较长长久期券种的的跌价风险。当当预期市场利利率上升时，管管理人将通过过增加持有剩剩余期限较短短债券并减持持剩余期限较较长债券等方方式降低组合合久期，以降降低组合跌价价风险；在预预期市场利率率下降时，通通过增持剩余余期限较长的的债券等方式式提高组合久久期，以分享享债券价格上上升的收益。（四）投资限制制1、委托财产投投资组合参与与股票发行申申购时，单个个投资组合所所申报的金额额不得超过该该投资组合的的总资产，单单个投资组合合所申报的股股票数量不得得超过拟发行行股票公司本本次发行股票票的总量。2、股票投资合合计市值比例例为资产管理理

44、计划财产净净值的01100%；证证券投资基金金投资合计市市值比例为资资产管理计划划财产净值的的01000%；固定收收益品种投资资合计市值比比例为资产管管理计划财产产净值的0100%；现金比例为为资产管理计计划财产总值值的01000%；组合合所持有的股股指期货合约约价值，合计计（轧差计算算）为资产管管理计划财产产净值的-1100%00。3、法律法规、中中国证监会以以及本合同规规定的其他投投资限制。因证券、期货市市场波动、上上市公司合并并、资产管理理计划规模变变动等资产管管理人之外的的因素致使资资产管理计划划投资不符合合本合同约定定的投资比例例的，资产管管理人应当在在合理的时间间内调整完毕毕。（五

45、）投资禁止止行为为维护资产委托托人的合法权权益，本计划划不得用于下下列投资或者者活动：1、 承销证券。2、 投资商品期货和和国债期货。3、向他人贷款款或者提供担担保。4、从事承担无无限责任的投投资。5、从事内幕交交易、操纵证证券交易价格格及其他不正正当的证券交交易活动。6、向资产管理理人、资产托托管人出资。7、依照法律、行行政法规、资资产管理合同同及国务院证证券监督管理理机构规定禁禁止的其他活活动。（六）业绩比较较基准本资产管理计划划在有效控制制风险的前提提下以追求稳稳健收益为投投资目标，不不设业绩比较较基准。（七）风险收益益特征本资产管理计划划为混合型产产品，属于高高风险、高收收益的投资品品

46、种。（八）投资政策策的变更经资产委托人、资资产管理人和和资产托管人人协商一致可可对投资政策策进行变更，变变更投资政策策应以书面形形式做出。投投资政策变更更应为调整投投资组合留出出必要的时间间。十一、投资经理理的指定与变变更（一）投资经理理的指定1、投资经理的的指定资产管理计划投投资经理由资资产管理人负负责指定，且且本投资经理理与资产管理理人所管理的的证券投资基基金的基金经经理不相互兼兼任。2、本计划投资资经理本资产管理计划划的投资经理理为徐益鋆先先生和彭伊雯雯女士。投资经理简历：徐益鋆先生，上上海交通大学学管理科学与与工程硕士，浙浙江大学本科科。曾任浙江江祥生集团公公司项目经理理助理、海通通证

47、券研究所所助理基金分分析师。20011年加入入财通基金管管理有限公司司，历任职于于研究部、量量化投资部。现现担任财通基基金多个专户户产品的投资资经理。彭伊雯女士，杜杜伦大学金融融管理学硕士士。20133年加入财通通基金管理有有限公司，曾曾任投资经理理助理，现担担任多个专户户产品的投资资经理。（二）投资经理理的变更资产管理人可根根据业务需要要变更投资经经理，并在变变更后及时告告知资产委托托人。资产管管理人委托其其他机构担任任注册登记机机构的，由注注册登记机构构向销售机构构提供资产委委托人名单，并并通知资产委委托人。资产产管理人提前前3个工作日在在网站公告前前述调整事项项即视为履行行了告知义务务。十二、资产管理理计划的财产产（一）资产管理理计划财产的的保管与处分分1、资产管理计计划财产独立立于资产管理理人、资产托托管人的固有有财产，并由由资产托管人人保管。资产产管理人、资资产托管人不不得将资产管管理计划财产产归入其固有有财产。资产产托管人对实实