投资公司管理18912.docx

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1、案例：国川投资业务流程指引1、 项目搜集 创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。 2、 项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初

2、审意见并填制项目概况表。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、 签署保密协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。 4、 立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写立项审批表，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。 5、 尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查一般

3、在二十个工作日内完成。 6、 投资决策委员会审查 董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决策委员会决策意见表。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。 7、 签订投资协议 投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公

4、司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议。 8、 对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为企业情况月度分析表；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出

5、相关咨询意见并形成企业情况季度报告。 9、 投资的退出 在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。业务档案参参考 业业务档案案一：项项目概况况表业务档案二二：企业业所需提提供资料料清单 企业基基本情况况调查资资料提纲纲 一、 公司基基本情况况、历史史沿革、股股东结构构 1、 公

6、司设设立时间间、注册册资本、股股东名单单、出资资方式及及出资额额、出资资比例； 2、 公司历历次股权权变更情情况、目目前的注注册资本本、股东东结构； 3、 提供资资料：营营业执照照、公司司章程复复印件，如如设立或或变更时时经政府府部门批批准，提提供批准准文件； 二、 公司资资产及经经营状况况 1、 公司主主要产品品及业务务； 22、 公公司主要要产品的的生产工工艺流程程； 33、 公公司主要要资产状状况：土土地、房房产、主主要设备备等的数数量、购购置价格格； 44、 土土地、房房产、商商标、专专利等的的产权证证明文件件及生产产许可、技技术质量量认证、GGMP认认证等文文件（复复印件）； 5、

7、公司最最近两年年及最近近一期的的资产负负债表、损损益表、利利润分配配表、现现金流量量表； 6、 公司主主要债务务人、债债权人及及担保抵抵押情况况； 三三、 公公司治理理结构及及对外投投资情况况 1、 公司组组织结构构图（包包括参控控股企业业）； 2、 公司参参控股企企业的业业务、股股权结构构、经营营状况等等介绍； 3、 公司董董事、高高级管理理人员、主主要技术术专家介介绍； 四、 公司的的关联交交易及同同业竞争争情况 1、 公司股股东从事事业务情情况介绍绍，是否否从事或或投资于于与本公公司业务务有竞争争关系的的业务； 2、 公司主主要客户户清单，公公司产品品的销售售方式； 3、 公司主主要原料

8、料供应商商名单，公公司原材材料的采采购方式式，公司司主要设设备的采采购方式式； 五五、 公公司对外外重大合合作合同同、法律律诉讼情情况； 六、 公司设设立以来来资产重重组（资资产出让让、资产产收购、股股权转让让、收购购等情况况） 七七、 公公司发展展规划，近近期资金金需求，拟拟投资项项目情况况。 业业务档案案三：审审慎调查查提纲 审慎调调查提纲纲 一、 行业调调查 11、行业业的整体体发展趋趋势是什什么（行行业的市市场走向向） 22、行业业总市场场容量、其其增长率率及其判判断依据据 3、行行业内影影响企业业利润的的因素 二、 产品市市场情况况 1、产产品市场场规模、增增长潜力力及市场场份额分分

9、布 22、公司司产品主主要竞争争对手的的名单及及对竞争争对手占占有市场场份额的的分析 3、公公司在产产品技术术、价格格、分销销渠道及及促销手手段等方方面与竞竞争对手手的比较较（相互互优势所所在，公公司优势势的判断断依据、对对方优势势的相应应对策） 4、公公司产品品的可替替代性分分析、进进入壁垒垒与退出出壁垒（潜潜在竞争争对手及及其可能能进入的的时间分分析） 5、公公司如何何与正在在研制同同类产品品的大公公司竞争争 三、 销售策策略 11、公司司目前的的销售体体系是直直销还是是通过代代理商，与与代理商商的关系系如何 2、现现阶段销销售战略略或计划划，该计计划中的的要点是是什么？如遇较较大阻力力将

10、如何何调整？ 3、产产品或服服务的推推出到形形成实际际销售的的时滞有有多长？（产品品推销周周期） 4、现现有市场场对产品品的认知知度有多多少，如如何开发发潜在消消费需求求？ 55、产品品或服务务步入成成熟期后后的营策策略 66、现有有营销人人员的专专业素质质及经验验 7、产产品的定定价策略略及公司司现有产产品定价价是否考考虑了竞竞争的市市场因素素 四、 公司经经营情况况 1、 营销状状况 111 公司的的组织结结构 112 公司收收入构成成明细及及产品销销售明细细 13 销销售程序序说明 144 企业业的主要要供应商商 15 分分销渠道道与促销销手段及及其存在在的主要要问题及及问题的的解决方方

11、式 116 销售人人员的地地域分布布及人数数，人均均销售收收入 22、 生生产设施施及生产产状况 211 生产产设施与与用地说说明、是是否拥有有所有权权 22 生生产设施施的新旧旧程度 233 现有有生产设设施及场场地是否否能满足足企业计计划中的的扩张需需要，如如不能如如何解决决 24 生生产原料料说明 255 生产产流程介介绍 226 生产工工艺复杂杂与否、成成熟与否否，是否否需要员员工有特特殊生产产技能，在在公司扩扩张期会会否存在在人力资资源方面面的阻碍碍27 产产品质量量保证措措施 228 现有产产品的生生产能力力，当企企业规模模多大时时会产生生生产瓶瓶颈及其其相应对对策 五五、 人人力

12、资源源 1、劳劳动力统统计（年年龄、教教育程度度、工资资水平等等） 22、主要要管理人人员与技技术人员员简历 3、企企业家的的素质（领领导能力力、判断断力、忠忠诚度、进进取心等等） 44、对关关键人员员的依赖赖程度及及相应措措施 55、激励励计划员工工持股计计划及期期权制度度等 66、主要要管理人人员对引引入风险险资本的的态度 7、管管理层是是否有相相应的管管理经验验，及其其认为自自己能胜胜任的理理由 六六、 产产品技术术 1、产产品或服服务的独独特性（本本质性的的技术突突破） 2、 技术进进步对产产品或服服务的影影响及企企业相应应对策 3、产产品的专专利权及及商标，将将来可能能出现的的变动及

13、及其相应应对策 4、企企业的研研发能力力、每年年的研发发支出，及及其在多多大程度度上影响响企业未未来的销销售（或或可带来来的回报报预测） 5、企企业主要要产品技技术发展展方向、研研究重点点、正在在研究的的新产品品及其人人力资源源配备情情况、开开发进度度等 66、产品品更新换换代周期期 七、 财务情情况及预预测 11、产品品开发、生生产与销销售的融融资需求求及资金金使用计计划 22、是否否已建立立较规范范的会计计制度 3、财财务报表表（损益益表、资资产负债债表、现现金流量量表）主主要会计计政策说说明 44、利润润构成考考查 55、应收收帐款明明细及相相关管理理措施 6、未未来5年年财务预预测及预

14、预测依据据 八、 有关法法律及政政策 11、技术术专利归归属 22、国外外专利规规定 33、国家家及地方方政策 4、有有无租赁赁、欠债债、欠税税、未了了的合同同关系及及其它法法律纠纷纷 业务务档案四四：项目目立项审审批表业务档案五五：投资资建议书书 投资资建议书书 投资资建议书书应包括括以下要要点： 1、项项目概况况 2、技技术先进进性 33、管理理团队 4、市市场前景景与竞争争能力 5、财财务状况况 6、融资资计划与与用途 7、风风险因素素与不确确定性 8、投投资建议议：详细细投资方方案设计计，项目目价值评评估（投投资支撑撑点）、介介入价位位 9、投投资退出出方案设设计 110、其其他 业业

15、务档案案六：投投资决策策委员会会决策意意见表投资决策委委员会决决策意见见表（续续） 附附件： 1、项项目立项项审批表表 2、项项目尽职职调查报报告 33、项目目投资建建议书 4、项项目企业业基本资资料：营营业执照照；公司司章程复复印件；如设立立或变更更时经政政府部门门批准，提提供批准准文件；房产、商商标、专专利等的的产权证证明文件件及生产产许可、技技术质量量认证、GGMP认认证等文文件（复复印件）；公司最最近两年年及最近近一期的的资产负负债表、损损益表、利利润分配配表、现现金流量量表； 业务档档案七：项目投投资协议议盖章审审批表业务档案九九：企企业情况况季度报报告 企业情情况季度度报告 企业情

16、情况季度度分析报报告可参参考以下下内容：一、 企业经营情情况概述述 二、财财务指标标分析 三、营营运状况况分析 1、收收入状况况分析：a、收收入趋势势分析 b、预预算完成成情况分分析 22、营运运成本分分析：aa、同期期比较分分析 bb、预算算执行情情况分析析 四、投投、融资资等重要要活动分分析 五五、企业业上市筹筹备工作作小结 六、项项目管理理建议 部门及及岗位职职责 一一、 综综合管理理部 综综合管理理部负责责公司日日常经营营管理及及人力资资源管理理工作，发发挥组织织协调、综综合管理理的职能能；同时时负责为为公司的的经营管管理、项项目投资资及其后后期管理理提供法法律依据据，维护护公司的的合

17、法权权益，具具体职责责如下： （一一）行政政管理 1、拟拟定或协协助拟定定公司的的各项经经营管理理制度； 2、起起草或协协助起草草公司经经营管理理活动中中需要的的各种文文件； 3、负负责行政政公文的的签收、登登记、流流转、归归档及业业务文件件的整理理、归档档； 44、协调调解决各各部门在在经营管管理活动动中遇到到的问题题； 55、组织织安排行行政及其其他会务务，协调调接待工工作； 6、负负责公司司对外宣宣传及联联系工作作，管理理公司网网站； 7、负负责公司司文件、信信函的发发送、接接收工作作； 88、负责责公司行行政公章章的保管管、使用用及各类类文件的的缮印； 100、负责责公司日日常办公公用

18、品、宣宣传品、名名片的定定制、保保管、发发放。 （二）人人力资源源管理 1、拟拟定公司司人事、劳劳资等方方面的规规章制度度； 22、拟定定公司机机构设置置或调整整方案； 3、负负责公司司员工的的定岗定定编工作作； 44、负责责公司员员工的招招聘工作作； 55、拟定定员工薪薪酬、福福利等分分配激励励制度体体系，并并组织具具体实施施； 66、负责责人力资资源培训训工作的的组织与与协调； 7、管管理员工工休假和和考勤。 （三）业业务辅助助管理 1、负负责对以以公司名名义对外外签署的的合同及及有关法法律文件件的审查查； 22、负责责公司业业务活动动中法律律问题的的咨询与与处置； 3、完完成公司司交办的

19、的其他任任务。 二、 投资发发展部 投资部部负责投投资项目目的开发发、投资资与跟踪踪管理，并并对相关关行业、市市场进行行前景分分析及研研究。具具体职责责如下： （一一）项目目投资 1、负负责与创创新的项项目联系系工作； 2、负负责项目目投资，包包括项目目初审、尽尽职调查查、可行行性论证证、提出出投资建建议、设设计投资资方案及及退出方方案、落落实投资资过程等等； 33、负责责投资项项目的跟跟踪管理理直至投投资退出出； 44、负责责项目考考察过程程中与相相关中介介机构的的联系与与协调； 5、为为企业提提供咨询询、策划划及财务务顾问工工作。 （二）研研究策划划 1、负负责与项项目投资资业务相相关的产

20、产业背景景研究与与行业研研究； 2、负负责与证证券市场场及证券券业务相相关的宏宏观经济济发展、宏宏观经济济政策研研究，为为公司发发展规划划提供支支持； 3、负负责投资资业务及及方案创创新研究究； 44、公司司拟发起起和设立立新风险险投资基基金（公公司）时时负责制制作募股股文件，为为公司再再融资提提供文件件支持； 5、完完成公司司交办的的其他任任务。 三、 资金财财务部 资金财财务部负负责公司司融资等等财务管管理工作作，并发发挥会计计核算职职能，具具体职责责如下： 1、负负责公司司对外融融资，制制订融资资计划，具具体协调调各部门门实施融融资方案案； 22、制订订公司拟拟发起和和设立新新风险投投资

21、基金金的资金金规划； 3、拟拟订公司司会计核核算制度度与核算算办法； 4、负负责会计计核算和和会计出出纳工作作； 55、负责责资金的的调拨及及公司税税金缴纳纳等事务务； 66、完成成公司交交办的其其他任务务。 四四、 资资产管理理部 资资产管理理部负责责公司对对权益类类证券的的投资，其其主要职职能是在在有效控控制投资资风险的的基础上上为公司司获取最最大的证证券投资资收益，具具体职责责如下： 1、在在公司授授权范围围内，制制订阶段段投资策策略及年年度/半半年投资资计划方方案，并并组织实实施； 2、负负责新股股申购及及机构配配售证券券的买卖卖业务； 3、负负责与创创新相关关部门进进行业务务协调；

22、4、负负责证券券市场趋趋势研究究、政策策效应分分析及其其预测，对对深沪两两地二级级市场运运行机理理进行分分析；5、完成公公司交办办的其他他任务。 工作报报告制度度 第一一条 建建立工作作报告制制度，目目的是使使公司管管理层及及时了解解员工工工作动态态及业务务人员项项目进程程，为加加强管理理、加强强业务指指导及风风险防范范、正确确决策提提供信息息依据。 第二条条 本制制度适用用于公司司所有业业务及行行政人员员。 第第三条 项目阶阶段性工工作报告告 一、 项目阶阶段性工工作报告告为业务务人员在在进行项项目审查查过程中中的不定定期报告告，即每每次出差差后的工工作小结结。此报报告向直直接上级级主管保保

23、送。 二、 项目阶阶段性工工作报告告包括项项目的进进展情况况、出差差前项目目存在的的问题、出出差后该该问题的的回馈情情况，其其他尚存存在的问问题及其其拟解决决措施，项项目调查查过程中中的其他他心得（收收获）。 三、 如单次次出差调调研了多多个项目目，则阶阶段性工工作报告告按项目目填写。 第四条条、 月月度工作作计划与与总结 一、 月度工工作报告告。必须须于每月月5日前前提交月月度工作作报告。向向部门经经理及 公司领领导保送送。 二二、 月月度工作作报告包包括月度度小结及及下月工工作计划划。 第第五条、 年度工工作报告告 一、 年度工工作报告告于次年年元月115日前前提交，包包括年度度总结和和计

24、划。 二、 年度工工作报告告内容包包括年度度计划的的实施和和完成情情况，存存在问题题及原因因，解决决措施、改改善及协协调管理理的建议议，下年年度工作作的计划划。 第第六条、员员工工作作报告执执行情况况由部门门经理负负责监督督、并作作为员工工考核的的重要 依据。 附件：一、项项目阶段段性工作作报告 二、工工作月报报（样本本） 项项目阶段段性工作作报告 项目人人员 出出差时间间： 出出差地点点： 调调研项目目： 项项目所处处阶段： 调研研情况 本次调调研目的的： 项项目欲解解决的问问题等。本次调研收获： 针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等 结论： 如需进一步

25、跟踪项目存在的问题、拟解决方案。 如考虑放弃放弃的原因 工作月报 姓名 日期 一、项目工作小结： 已有项目 项目名称： 进展阶段： 本月所进行的工作： 该项目的下一阶段工作安排： 新接项目 项目名称： 进展阶段： 本月所进行的工作： 该项目的下一阶段工作安排： 二、其他工作小结 三、相关建议 业务档案管理办法 总则 第一条 本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪 录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。 业务档案的范围 第二条 本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。 第三条 项目投资决策阶段档案包

26、括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。 第四条 项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。 第五条 项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。 业务档案的归档 第六条 业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。 第七条 项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。 第八条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。 第九条 业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。 附：文档移交清单