新华信-机械科学研究院集团外派董事和监事考核管理制度22069.docx

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1、机械科学研研究院/集团外派董事和和监事考核核管理制制度北京新华信信管理顾顾问有限限公司2004年年8月目 录第一章总总则1第二章组组织和职职责1第三章考考核流程程2第四章考考核周期期和内容容3第五章考考核结果果计算及及运用7第六章考考核文档档管理8第七章附附则8外派董事/监事考考核管理理制度第一章 总则第一条 为提高各机机械院/集团外外派董事事和监事事工作绩绩效，特特制定本本制度。第二条 机械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核是指在在一定时时期内，公公司通过过制定有有效、客客观的考考核目标标，对各各机械院院/集团团外派董董事和监监事进行行科学、动动态地衡衡量和评评定，并并对机械械院/集集

2、团外派派董事和和监事绩绩效考核核结果进进行合理理运用以以激发各各机械院院/集团团外派董董事和监监事责任任者的工工作积极极性和创创造性，提提高工作作业绩的的管理过过程。第三条 本制度中的的考核对对象为机机械院/集团外外派董事事和监事事，包括括外派财财务监事事。第四条 本制度中除除特殊注注明之外外，“集团”是指机机械院/集团，“院/集团总部”是指机械院/集团北京总部，“控股子公司”是指机械院/集团拥有实际控制权的对外投资企业。第二章 组织和职责责第五条 控股子公司司股东大大会是机机械院/集团外外派董事事和监事事绩效考考核的决决策机构构。第六条 作为机械院院/集团团外派董董事和监监事绩效效考核的的决

3、策机机构，控股子子公司股股东大会会的职责责包括：（1） 审批机械院院/集团团外派董董事和监监事绩效效考核管管理制度度；（2） 审批机械院院/集团团外派董董事和监监事绩效效考核标标准；（3） 审批机械院院/集团团外派董董事和监监事绩效效考核目目标；（4） 审批机械院院/集团团外派董董事和监监事绩效效考核结结果；（5） 审批考核结结果运用用方案。第七条 机械院/集集团领导导办公会会或董事会会是机械械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核的直接接决策机机构，职职责是审审核与外外派董事事和监事事考核管管理制度度、标准准、目标标、结果果和运用用方案。第八条 机械院/集集团总部部人力资资源部是是机械院院

4、/集团团外派董董事和监监事绩效效考核的的管理执行行机构，负负责：（1） 编制和修订订机械院院/集团团外派董董事和监监事绩效效考核管管理制度度；（2） 编制和修订订机械院院/集团团外派董董事和监监事绩效效考核标标准；（3） 组织对机械械院/集集团外派派董事和和监事的的绩效考考核，实实施经过过批准后后的考核核运用方方案；（4） 从与外派董董事和监监事考核核相关的部门收收集考核核信息；（5） 修订控股子子公司监监事会拟拟定的外外派董事事和监事事考核运运用方案案（草案案）；（6） 向机械院/集团领领导办公公会/董董事会提提交经修修改后的的外派董董事和监监事考核核运用方方案；（7） 负责将经领领导办公公

5、会/董董事会和和控股子子公司股股东大会会表决通通过后的的外派董董事和监监事运用用方案告告知相关关各方，并并将考核核方案在在集团总总部存档档。第九条 控股子公司司监事会会在机械械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核中所承承担的职职责包括括：（1） 组织收集绩绩效考核核信息；（2） 组织分析和和计算考考核结果果；（3） 拟定外派董董事考核核结果运运用方案案（草案案）。第三章 考核流程第十条 考核流程包包括机械械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核方案审审批流程程和机械械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核流程。第十一条 机械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核方案审审批流程程包括以

6、以下步骤骤：（1） 机械院/集集团人力力资源部部拟订机机械院/集团外外派董事事和监事事绩效考考核方案案，上交交机械院院/集团团院领导导办公会会/董事事会审议议批准（如如是外派派执行董董事，可可由控股股子公司司监事会会提出，交交由机械械院/集集团人力力资源部部进行初初步审查查和修订订）；（2） 机械院/集集团院领领导办公公会/董董事会对对机械院院/集团团外派董董事和监监事绩效效考核方方案进行行审议；（3） 将绩效考核核方案交交控股子子公司股股东大会会进行表表决；（4） 将通过后的的绩效考考核方案案分别在在机械院院/集团团人力资资源部和和控股子子公司进进行备案案。第十二条 机械院/集集团外派派董事

7、和和监事绩绩效考核核流程包包括以下下步骤：（1） 院/集团人人力资源源部按照照相关制制度安排排述职报报告会，并并通知相相关各方方；（2） 举行述职报报告会，由由外派董董事或监监事进行行述职，院院/集团团领导办办公会/董事会会成员出出席，就就报告内内容进行行质询，并并对该董董事或监监事进行行考核评评分；（3） 院/集团人人力资源源部从控控股子公公司监事事会及院院/集团团战略发发展部处处获取其其他相关关考核信信息；（4） 院/集团人人力资源源部汇总总、整理理并统计计考核信信息； （5） 根据考核办办法得出出初步考考核结果果；（6） 提交机械院院/集团团领导办办公会/董事会会进行审审批；（7） 通过

8、后，将将得到的的最终考考核结果果提交控控股子公公司股东东大会进进行审议议，并形形成最终终决议；（8） 机械院/集集团人力力资源部部负责按按照决议议实施考考核方案案，并告告知相关关各方和和存档；（9） 控股子公司司监事会会同时对对考核方方案进行行存档。第四章 考核周期和和内容第十三条 机械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核周期为为年度。第十四条 年度考核是是对机械械院/集集团外派派董事和和监事在在上财年年内的业业绩进行行考核，考考核时间间是财务务年度结结束后一一个月之之内完成成，即11月1日日1月月31日日完成上上年的年年度考核核工作。第十五条 机械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核

9、内容包包括能力力考核指指标、态态度考核核指标和和绩效考考核指标标。表1：机械械院/集集团外派派董事和和监事考考核标准准（非执执行董事事）职位名称机械院/集集团外派派董事和和监事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作能力20%决策能力25%院领导办公公会/董董事会年度协调沟通能能力20%人际交往能能力20%研究分析能能力20%问题解决能能力15%工作态度10%工作责任心心40%服从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司司业绩评评价结果果40%控股子公司司董/监监事会出出席率20%工作报告20%对控股子公公司经营营管理的的督导和和建议20%修订履历修订时间修订内容修订者审核者审

10、批者2004-4-113新规做成表2：机械械院/集集团外派派执行董事事考核标标准职位名称机械院/集集团外派派董事和和监事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作能力20%决策能力25%院领导办公公会/董董事会年度协调沟通能能力20%人际交往能能力20%研究分析能能力20%问题解决能能力15%工作态度10%工作责任心心40%服从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司司业绩评评价结果果70%控股子公司司董/监监事会出出席率5%工作报告15%对控股子公公司经营营管理的的督导和和建议10%修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-113新规做成表3：工作作业绩指指标量化

11、化方法：指标名称量化得分（XX）标准准90X100080X9070X8050X700X550对控股子公公司经营营管理督督导和建建议对控股子公公司发展展有深入入研究，全全面了解解公司经经营管理理状况，能能及时发发现存在在的问题题，提出出有效的的解决意意见对控股子公公司发展展有一定定研究，比比较全面面的了解解公司经经营管理理状况，能能发现存存在的问问题，提提出相应应的解决决意见大致了解控控股子公公司经营营管理状状况，能能将督导导过程中中发现的的问题对控股子公公司经营营管理状状况了解解不多，不不能给予予有效的的督导对控股子公公司经营营管理状状况一无无所知，无无法实现现对子公公司的督督导，子子公司经经

12、营管理理出现重重大问题题工作报告按时提交工工作报告告，内容容全面、深深入、细细致，提提出有建建设性建建议和意意见按时提交工工作报告告，内容容比较令令人满意意，提出出有关建建议和意意见基本能做到到按时提提交工作作报告，内内容符合合要求未能完全按按时提交交工作报报告；内内容不够够全面工作报告提提交经常常未按时时完成；报告敷敷衍了事事，无太太多参考考价值集团公司董事会出席率（）90X100080X9070X8050X700X550控股子公司司业绩评评价结果果其量化办法法参照文件件机械院院/集团团20004年22月拟定定的机械科科学研究究院独资资、控股股企业负负责人经经营业绩绩考核暂暂行办法法，在在上

13、期考考核结果果出来之之前，该该项指标标得分为为“75”。第五章 考核结果计计算及运运用第十六条 被考核者能能力、态态度、业业绩的考考核得分分等于各各指标考考核得分分乘以该该指标权权重的加加权累加加值，其其计算公公式为“分项考核核得分（分项项指标考考核结果果得分指标权权重）”。第十七条 根据各分项项考核得得分计算算出被考考核者的的综合考考核得分分，计算算公式如如下：“综合考考核得分分能力力考核得得分能力考核核方面权权重态态度考核核得分态度考核核方面权权重业业绩考核核得分业绩考考核方面面权重；第十八条 被考核者最最后的年年度综合合考核得得分等于于各考核核者给出出的得分分的平均均值，其其计算公公式为

14、“年度综综合考核核得分（某考核核人员给给出的得得分）/（参与与考核的的总人数数）”。第十九条 被考核者如如果同时时兼任多多家控股股子公司司董事或或监事，应应计算年年度综合合考核平平均得分分，其计计算公式式为“年度综综合考核核平均得得分（担任任某控股股子公司司所得年年度综合合考核得得分）/（兼任任董事或或监事的的家数）”。第二十条 根据年度综综合考核核得分（担担任一家家控股子子公司外外派董事事或监事事），或年度度综合考考核平均均得分（担担任两家家及以上上控股子子公司外外派董事事或监事事）将机机械院/集团外外派董事事和监事事的考核核结果划划分为优优秀、胜胜任和不不胜任三三个等级级，等级级的评价价标

15、准如如下：（1） 优秀级：885年度综合合考核（平平均）得得分1000；（2） 胜任级：775年度综合合考核（平平均）得得分85；（3） 不胜任级：0年年度综合合考核（平平均）得得分75。第二十一条 考核与外派派董事/监事是是否继续续任职及及其当年年的补贴贴发放相相挂钩，具具体情况况如下：（1） 优秀级机械院院/集团团外派董董事和监监事年度度考核达达到优秀秀级，机机械院/集团可可继续委委派其担担任该控控股子公公司的董董事，并并按照当当期补贴贴数的1120%发放补补贴；（2） 胜任级机械院院/集团团外派董董事和监监事年度度考核达达到胜任任级，机机械院/集团可可继续委委派其担担任该控控股子公公司的

16、董董事，并并按照当当期补贴贴数的1100%发放放补贴；（3） 不胜任级机械械院/集集团外派派董事和和监事年年度考核核未达到到胜任级级或优秀秀级，机机械院/集团可可以照外外派董事事和监事事的解聘聘相关程程序免去去其在该该控股子子公司的的董事任任职资格格，并扣扣发当期期补贴，具具体扣发发比例根根据由院院集团/人力资资源部及及其相关关管理部部门具体体拟定，报报机械院院/集团团领导办办公会/董事会会审批后后执行。第六章 考核文档管管理第二十二条 机械院/集集团外派派董事和和监事绩绩效考核核文档包包括考核核标准、考考核结果果、绩效效考核信信息等相相关文档档和量表表。第二十三条 考核文档统统一由机机械院/集团人人力资源源部进行行保管。第二十四条 机械院/集集团人力力资源部部根据院/集团档档案管理理制度，对对考核文文档进行行归类和和标识以以方便查查阅，妥妥善保存存考核文文档。第二十五条 考核文档是是重要的的档案，机械院/集团人力资源部要实施分级保密管理制度，防止考核文档被无关者查阅。第七章 附则第二十六条 本制度由机机械院/集团人人力资源源部起草草和修订订，经由由机械院院/集团团领导办办公会/董事会会审批后后发布。第二十七条 本制度自发发布之日日起施行行。第二十八条 本制度由机机械院/集团人人力资源源部负责责解释。