某集团公司投资管理制度17037.docx

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1、投资管理制制度1、 中国高科投投（20003）第110号 二级公公司月度经营工作报告告制度2、 中国高科（22002）第第25号 中中国高科集团股份份有限公司投投资管理档案管理规规定3、 中国高科投投（20002）第009号 中国高高科集团股股份有限公公司投资项项目管理规规范（暂行行）4、 中国高科投投制20000（0001） 关关于集团公司投资管理的的暂行规定5、 中国高科投投制20000（0003） 投投资管理部项目目专人负责责制度6、 中高科投字字（99）第第18号 关关于规范集集团公司投投资管理体制及对对外投资企企业运行机机制的暂行行规定关于20003年预算算内二级公公司执行月度度经营

2、工作作报告制制度的通知知各公司：为达成集团团公司确定定的全年经经营目标，加加强对二级级公司的管管理，及时时反馈预算算内二级公公司的实际际经营状况况，现制定定预算内二二级公司月月度经营工工作报告制制度，请按按通知要求求执行。1. 月度经营营工作报告告主要填填写内容：a) 本月经营工工作总结及及分析及下下月规划；b) 本月主要经经营财务数数据及下月月预测。2. 报告提交的的时间及方方式：a) 报告提交的的时间为：附表1在在当月最后后一个工作作日下午55：00以以前，附表表2在次月月第三个工工作日下午午5：000以前。b) 报告提交方方式：以电电子格式发发送到集团团公司投资资管理部邮邮箱：innve

3、sttchiina-hhi-teech.ccom。c) 各公司应当当将联络人人名单和联联系方式提提前提交给给集团公司司投资管理理部。为便便于文件整整理、归档档，各公司司提交的文文件名称请请采取以下下的名称格格式：如，公司月报（3）。3. 本制度从22003年年3月开始始试行，原原二级公公司营运信信息报告制制度暂停停执行。 特特此通知。附表：二二级公司月月度经营工工作报告中国高科集集团股份有有限公司 20033年3月224日中国高科集集团股份有有限公司二级公司月月度经营工工作报告公司名称： 填报人人： 报报告时间： 月一、本月开开展的主要要经营（研研发）工作作二、本月工工作总结二、本月工工作总结

4、三、下月工工作计划三、下月工工作计划四、需要集集团公司或或其他单位位协助的事事项：（填报日期期：当月最最后一个工工作日，表表格不够可可加附页）中国高科集集团股份有有限公司二级公司月月度经营工工作报告公司名称： 填报人人： 报报告时间： 月主要经营指指标完成情情况及下月月预测 （单位：万元）主要经营目目标本月完成累计完成下月预测一、销售收入1、主营业务收收入 （其中自营营业务收入入）2、营业成本（其中自营营业务成本本）3、营业税金及及附加4、主营业务利利润 二、投资收益1、对外投资收收益三、研发费用投投资1、2、3、4、5、6、7、8、 四、三项费用1、营业费用 2、管理费用 3、财务费用 小计

5、 五、净利润 （填报时间间：次月第第三个工作作日前上报报）* 白山山高科胶陀陀螺采购成成本列入研研发费用投投资，相应应采购费用用列入营业业费用；* 自营营业务收入入指集团指指令业务以以外项目的的收入，非非独立法人人净利润按按内部核算算填写；* 研发发费用投资资分研发项项目填写。中国高科集集团股份有有限公司投资管理档档案管理规规定 根根据中国国高科集团团股份有限限公司档案案管理办法法，特制制定本投投资管理档档案管理规规定。 第第一条 范范围：投资资管理档案案是指企业业在资本运运作、经营营管理、项项目投资及及开展证券券业务活动动中直接形形成的，具具有保存和和利用价值值的各类文文件。第一条 管理部门

6、门：集团公公司投资管管理档案实实行统一领领导、归口口管理的原原则。由总裁办公公室专职档档案管理员员负责档案案业务的监监督指导和和归口管理理，确保 投资资管理档案案的安全和和利用。投投资管理部部落实专人人负责集团团公司在各各项 经济投资资以及企业业经营管理理活动中直直接形成的的文件的积积累、分类类、整理和和定期的归归档工作，确确保投资管管理档案的的准确、完完整。 第第三条 归档： 11归档范范围： 表表1序号类 别文 件 内内 容保管期限1公司资本运运作类公司各种证证照长 期公司有关投投资协议、章章程长 期股东会、董董事会、监监事会相关关决议长 期股权变更、转转让协议长 期2公司经营管管理类二级

7、公司经经营情况汇汇报长 期二级公司经经营责任书书等长 期集团公司经经营管理相相关文件长 期3项目资料类类项目可行性性研究报告告、合同、协协议等长 期项目资料、介介绍等短 期4公司证券业业务类证券业务有有关资料长 期 22时间：投资管理理档案实行行年度归档档，由投资资管理部兼兼职档案员员在次年年年初完成上上年度投资资管理档案案的分类、整整理等归档档工作，并并编写移移交清单（见见附件）和和年度说明明。如未能能按时完成成，需说明明理由，并并尽快完成成整理工作作。 33要求：归档的投投资管理档档案必须准准确、完整整、齐全，并并经投资管管理部领导导审查认可可；档案纸纸质优良（符符合国家标标准或统一一格式

8、），幅幅面整洁，文文字、图表表、数据清清晰无损，无无擅自涂改改现象；确确保质量。 44移交：投资管理理部兼职档档案员在完完成年度归归档工作后后编写移交交清单，经经总裁办公公室档案管管理人员检检查核对后后，双方签签字，各存存一份。填填写归档说说明，其中中内容包括括归档工作作情况、档档案检查结结论和归档档认定的结结论意见等等。 55留用：如遇应归归档的文件件中有部分分因工作需需要仍需留留用，应由由部门归档档人员向总总裁办公室室档案管理理员说明，在在移交归档档完毕后以以借阅档案案方式借出出，并按档档案借阅规规定办妥借借阅手续。 第第四条 分分类： 表表2一 级 类类 目二 级 类类 目备 注代 号名

9、 称代 号名 称05投资管理档档案01公司资本运运作类02公司经营管管理类03项目资料类类04公司证券业业务类 第第五条 编编号：公司总部投投资管理档档案的档号号由一级类类号、二级级类号、年年份、短线线、案卷流流水号和斜斜线、卷内内流水号组组成。 编编号格式和和示例：05 02 22000 02 / 033 卷卷内流水号号 斜斜线 案案卷流水号号 短短线 年年份（用四四位表示） 二二级类目 一一级类目 上上例表示：投资管理理档案20000年公公司经营管管理类第二二卷内第三三份。 第第六条 密密级：按中中国高科集集团股份有有限公司档档案管理办办法执行行。投资管管理档案密密级在归档档时由投资资管理

10、部总总经理与档档案管理员员协商决定定，并报主主 管管副总裁核核准。 第第七条 利利用：投资资管理档案案的查阅利利用参照中中国高科集集团股份有有限公司档档案管理办办法执行行。 第第八条 鉴鉴定与销毁毁：投资管管理档案凡凡保存期满满，需鉴定定后作销毁毁处理。由由投资管理理部与总裁裁办公室成成立鉴定小小组，对保保存期满的的投资管理理档案进行行鉴 定，确认认无保存价价值的档案案应列出销销毁清单，并并报集团公公司领导批批准同 意，最最后由总裁裁办公室协协同投资管管理部共同同监销。 附附件：投投资管理档档案移交清清单 中国国高科集团团股份有限限公司 22002年年5月177日投资管理档档案移交清清单移交部

11、门： 接收部门门：序号文件作者文 件 名名 称文件字号页数文件日期备注移交人： 接接收人： 移交交日期：中国高科集集团股份有有限公司投资项目管管理规范（暂暂行）一、 总则1.1 根据中国国高科集团团股份有限限公司（以以下简称集集团公司）发发展战略及及管理体制的要要求，结合合集团公司司长期股权权投资状况况，制订本本规范。1.2 本规范旨旨在于加强强对长期股股权投资的的规范化管管理。通过过必要和有有益的监督、指导导，促进各各投资项目目持续稳定定地发展，实实现股东回回报最大化化。1.3 本规范适适用于资本本金全部或或部分来源源于集团公公司或/及及其控股企企业的长期股权投资资且为其控控制的企业业，以及

12、根根据某项协协议而由集集团公司或或/及其控控股子公司司取得控制制权（包括括但不限于于管理权）的的企业。二、定义与与释义 22.1 本规范中中如下简称称的全称为为： “总裁”， 集团团公司总裁裁 “投资管理理部”， 集团公司司投资管理理部 “财务部”， 集团公司司财务部 “资金管理理中心”， 集团团公司资金金管理中心心 “人力资源源部”， 集团公司司人力资源源部 “总裁办公公室”， 集团公司司总裁办公公室 22.2 以下称谓谓在本规范范中的含义义如下： “投资项目目”，指集团团公司出资资设立或参参与投资设设立并获得得控制权的的以及集团团公司或/及其控股股企业依据据管理协议议而取得控控制权的企企业

13、。包括括全资子公公司、控股股子公司和和分公司。本本规范中，统统称为“项目公司司”。 “全资子公公司”，指全部部资本金均均由集团公公司单独或或与其拥有有全部股份份/出资额额的企业共共同投入的的企业。 “控股子公公司”，指其资资本金的550%以上上系由集团团公司单独独或与其全全资子公司司共同投入入的企业；及或其资资本金虽非非集团公司司或其全资资子公司投投入，或虽虽有投入但但折算份额额不足500%，但集集团公司拥拥有实际控控制权（如如推荐主要要管理人员员并确保得得到通过）的的企业。 “参股公司司”，指部分分资本金由由集团公司司单独或与与其全资子子公司、控控股子公司司共同投入入、但不享享有管理控控制权

14、的企企业。“分公司”，指具有有独立经营营职能的集集团公司的的分支机构构。“内部董事事”，指在集集团公司股股东单位任任职的董事事。 “外部董事事”，指不在在集团公司司股东单位位任职、但但在与集团团公司或集集团公司的的关联企业业存在经济济往来的企企业任职而而由集团公公司股东推推荐或委派派的董事。 “执行董事事”，指由集集团公司的的股东提名名并在集团团公司担任任管理职务务的董事。 “独立董事事”，指与集集团公司、集集团公司的的股东及其其关联企业业无任何经经济、人身身关系及/或其他控控制关系的的董事。 三三、治理结结构 33.1 监管依据据 33.1.11项目公司司的章程程，一般般应作如下下约定：（1

15、）股东东可以更换换其委派/推荐的董董事。（2）财务务负责人由由集团公司司推荐的人人员担任。 （33）股东享享有自负费费用进行股股东审计的的权利，而而项目公司司应提供一一切必要的的便利。 未未作上述约约定的，应应适时作相相应修订。 33.1.22集团公司司根据项目目公司的章章程或管管理协议，行行使或代为为行使股东东权利。 33.2 委派代表表 33.2.11项目公司司董事会中中由集团公公司委派的的成员，由由投资管理理部提名，人人力资源部部审核后报报集团公司司总裁办公公会议确定定。 33.2.22 如有必必要，董事事会设立董董事会秘书书一名，由由投资管理理部职员出出任。 33.2.33 由集团团公

16、司委派派的董事会会成员超过过（含）二二人的，应应确定一名名担任股东东代表。项目公司股股东会及董董事会审议议事项，集集团公司的的表决意见见，以该名名股东代表表的意见为为准。 33.2.44 项目公公司监事会会中由集团团公司委派派的成员，一一般应为集集团公司财财务部或投投资管理部部职员。 非非集团公司司在职员工工的，应经经集团公司司总裁办公公会议审定定。 33.2.55 由集团团公司推荐荐受聘的项项目公司总总经理、副副总经理等等高级管理理人员，一一般应为专专职。 上上述人员除除由集团公公司现职人人员选派外外，一般应应通过人才才市场配置置。集团公司推推荐出任的的高级管理理人员，属属于执行董董事的，应

17、应为专职。非执行董事事，在集团团公司支取取薪资。由集团公司司推荐受聘聘的项目公公司财务负负责人，应应为专职。 33.2.66经集团公公司推荐担担任项目公公司董事、监监事以及总总经理、副副总经理等等高级管理理职位的人人员，由人人力资源部部审查其任任职资格。 33.2.77经集团公公司推荐担担任项目公公司董事、监监事的人员员，在依法法行使其职职权前，应应就拟议事事项及表决决意见征询询投资管理理部的意见见。凡涉及及本规范第第10.22条所列重重大事项，应应严格遵照照投资管理理部报请批批复的意见见表决或决决策。 33.2.88经集团公公司推荐担担任项目公公司高级管管理职位的的人员，在在处理涉及及本规范

18、第第10.22条所列重重大事项时时，应严格格遵照投资资管理部报报请批复的的意见执行行。并确保保本规范第第10.33条得到切切实执行。 33.2.99上述人员员，在项目目公司日常常运作中各各自职权范范围内处理理事项，应应进行充分分协商。如如系非全资资子公司，应应事前协商商，统一意意见。 33.3 注册管理理 项项目公司的的工商登记记事务，设设立时一般般由投资管管理部承办办。设立后后，由投资资管理部协协办。投资管理部部应建立和和完善相关关投资项目目的基本信信息档案，及及时更新。有有关档案应应按集团公公司有关规规定及时移移交总裁办办公室。四、战略管管理 44.1 项目公司司的企业发发展纲要，一一般在

19、投资资论证阶段段，由投资资管理部主主持制定。尚尚未制定发发展纲要的的项目公司司，由投资资管理部指指导其拟订订，提交董董事会审定定。 44.2 项目公司司发展纲要要的主要内内容应包括括：4.2.11 企业战战略定位。在在就其所处处行业/产产业的国内内外发展前前景、市场场容量、竞竞争者及市市场现状进进行详实、全全面、准确确的论述的的基础上，结结合集团公公司的总体体战略，确确定项目公公司的自身身定位。 44.2.22核心价值值及其保护护。确认项项目公司的的相对优势势即价值核核心所在；确定进一一步培育、控控制的方针针政策。 44.2.33内外环境境与资源。阐阐明项目公公司运作的的内外经济济、制度环环境

20、及可资资利用的资资源。 44.2.44三五年年的发展规规划。说明明规划期内内的短、中中期目标，及及为达致目目标应采取取的行动策策略、大致致方案及工工作重点等等。 44.2.55预计规划划期内的财财务状况。根根据前述目目标、策略略与方案，预预计规划期期内各年的的财务指标标，预测相相应的财务务状况和发发展趋势。 44.3 项目公司司的发展纲纲要，根据据“总体规划划、阶段性性修正”的原则，每每年10月月由项目公公司为主，投投资管理部部协助进行行修订，并并由投资管管理部对修修订方案进进行审查确确定。 五、公司运运作 55.1 年度经营营计划 55.1.11 项目公公司应制定定年度经营营计划。年年度经营

21、计计划是其全全年经营管管理工作的的总体性文文件。 55.1.22年度经营营计划由项项目公司编编制，投资资管理部、财财务部共同同审查，项项目公司董董事会审定定。项目公司年年度经营计计划的制订订，应与发发展纲要保保持衔接。 55.1.33项目公司司应于每年年12月初初步编制完完成，次年年1月200日前核定定。 55.2 财务预算算 55.2.11项目公司司应编制年年度财务预预算，作为为其生产经经营、资金金使用及调调配的依据据。 55.2.22年度预算算由财务部部协助项目目公司编制制，投资管管理部、财财务部、资资金管理中中心共同审审查，报分分管领导核核准，项目目公司董事事会批准执执行。 55.2.3

22、3 项目公公司应于每每年12月月编制完成成，次年11月31日日前核定。 55.2.44 审定后后的财务预预算，是项项目公司年年终业绩考考核的重要要依据。 55.3 经营考核核 55.3.11 对项目目公司的考考核，主要要以经营目目标责任书书中列示的的内容进行行指标考核核。 55.3.22项目公司司的全体高高级管理人人员为公司司经营责任任人。董事事会亦可确确定仅以主主要高级管管理人员为为经营责任任人。 55.3.33经营责任任人应与项项目公司董董事会签订订年度经营营目标责任任书。责任任书主要包包括：责任任承担形式式，责任期期限，考核核指标，权权利义务，奖奖惩办法等等。根据各项目目公司的不不同情况

23、，由由投资管理理部确定具具体的考核核指标。具体指标根根据项目公公司的历史史经营实绩绩、现状、行行业态势与与资源状况况及集团公公司的总体体要求确定定。 5.3.4 年度度经营目标标责任书应应于每年11月下旬签签署完毕。存存在特殊情情况的，经经投资管理理部认可，可可延迟300日。 新设设立的项目目公司自注注册登记之之日起300日内签署署完毕。 特特殊情况系系指：项目目公司新设设不足455日；项目目公司股东东或/及其其出资额发发生重大变变化且发生生控制权的的转移；主主要经营者者发生变化化未及300日的。 55.3.55 项目公公司年度经经营责任考考核应于次次年元月220日前完完成。 55.3.66

24、对项目目公司年度度经营的考考核由投资资管理部、财财务部联合合出具考评评意见，提提请项目公公司董事会会决定。 55.4 管理控制制 55.4.11经集团公公司推荐委委派至项目目公司任职职的人员，应应严格遵照照事权规则则,在董事事会授予的的权限范围围内行使职职权,并承承担相应的的义务。 55.4.22项目公司司应建立层层级授权制制及代理人人制度，强强化管理控控制，提高高工作效率率。 5.4.3授授予项目公公司合法经经营权及其其他在经营营责任书中中明确的各各项权利。 （11）授予核核定金额的的资金使用用权限 （22）授予完完成核定数数额的净利利润后超额额部分一定定比例的利利润分配权权。 55.4.4

25、4凡涉及对对外投资、担担保等事项项，由集团团公司根据据实际经营营与资本运运营的整体体安排统一一决定。不不授予项目目公司对外外投资、担担保的权力力；不授予予项目公司司对单位、个个人出借资资金的权利利。 55.4.55项目公司司应严格执执行年度预预算及相应应分解的月月度预算。审审定后的财财务预算，是是项目公司司年终业绩绩考核的重重要依据。在在不影响预预算净利润润指标标的的的前提下下，可经过过一定程序序调整审定定后的预算算项目。各各项目公司司可根据实实际情况每每年下半年年上报新的的预算调整整方案，经经项目公司司董事会批批准后为合合法预算，方方可调整实实施。 超超额完成预预算利润指指标的，不不得擅自超

26、超预算列支支费用，特特殊情况经经董事会分分管董事审审批后方可可执行。 累累计超额列列支在一定定幅度以上上时，应报报项目公司司董事会审审批后方可可列支。集团公司投投资管理部部、财务部部、资金管管理中心根根据实际决决算资料，结结合各项经经营指标进进行期中检检查、期末末考核，考考核结果分分别报请集集团公司领领导和项目目公司董事事会审批。对对于预算工工作中执行行情况良好好的项目公公司及个人人，集团公公司和项目目公司董事事会将给予予响应的表表彰与奖励励。 55.4.66项目公司司应明确其其核心价值值所在，制制订周密可可行的知识识产权及/或商业秘秘密保护措措施。 55.4.77项目公司司的资本性性支出、大

27、大宗采购原原则上由集集团公司统统一协调，以以发挥协同同效应，最最大限度地地降低成本本。 55.4.88项目公司司应建立信信用控制体体系，强化化各类应收收款项的管管理，确保保项目公司司资产安全全。 55.4.99 项目公公司应完善善公章管理理、合同管管理、档案案管理等重重要制度，接接受集团公公司各管理理部门的指指导与监督督，以规避避和控制各各类风险，确确保项目公公司资产安安全。 55.4.110 项目目公司应积积极配合集集团公司项项目管理人人员不定期期的工作调调研，按要求提供有有关资料。 六六、财务监监控 66.1 财会机构构 项项目公司的的最高财会会负责人由由财务部提提名，经人人力资源部部审核

28、资格格、能力后后，向项目目公司推荐荐；并由项项目公司总总经理提名名，董事会会聘用。接接受财务部部的业务领领导和所在在项目公司司总经理的的行政领导导，并据此此进行奖惩惩考核。其其薪资福利利由人力资资源部根据据集团公司司相关制度度，结合项项目公司实实际情况给给予核定，由由项目公司司承担。6.2 业务管理理6.2.11项目公司司应统一执执行集团公公司采用的的会计制度度。包括会会计政策、会会计估计。集集团公司未未有相应规规定的，可可会同财务务部共同制制订。6.2.22项目公司司的会计业业务处理应应统一实行行与集团公公司一致的的网络电算算化。6.2.33项目公司司应建立健健全内部会会计控制制制度，确保保

29、资财安全全。财务机构负负责监督项项目公司年年度预算的的执行。6.2.44 项目公公司的财务务报表每月月提交财务务部。七、资金管管理7.1 资金筹措措7.1.11项目公司司除商业信信用之外的的对外融资资及寻求担担保，由资资金管理中中心协助规划，并并在贷款下下达日和到到期日向资资金管理中中心备案。7.1.22 按照“谁使用、谁谁偿还”的原则，项项目公司使使用的贷款款，到期时时自行偿还。7.1.33 未经集集团批准或或安排，项项目公司之之间不得进进行资金融融通。7.2 资金调配配7.2.11集团公司司内部银行行是集团公公司及其子子公司相互互之间融通通资金、提提高资金使用效率率的重要工工具。项目公司的

30、的资金余缺缺可通过内内部银行调调剂，以提提高工作效效率，降低低资金成本。按照资金有有偿使用的的原则，项项目公司在在内部银行行的借款按按有关规定定支付费用。7.2.22每年100月，资金金管理中心心参与审查查项目公司司下一年度度财务预算算时，根据其经营营情况，核核定资金运运作量，负负责调配，并并与财务部部共同监督督使用。 项项目公司存存入内部银银行的资金金，按内部部银行有关关规定办理理。 项项目公司闲闲置可能超超过2日的的资金应存存入内部银银行，在确确保项目公公司正常营营运的前提提下，内部部银行有权权对其外部部存款临时时调配使用用。7.2.33对集团公公司或其子子公司存在在负债的项项目公司，财财

31、务部及资资金管理中中心有权监控其其不动产及及存货等动动产的流转转，项目公公司应给予予必要的配配合。7.2.44日报 项项目公司应应向资金管管理中心提提供资金流流转日报。 八八、审计监监督 88.1 股东审计计 集集团公司可可以在其认认为适当的的时候行使使股东审计计权。项目目公司应予予以配合。上上述审计包包括日常对对项目公司司的经营审审计、管理理审计及财财经法纪审审计，以及及对集团公公司委派人人员的专项项审计。 88.2 内部审计计 项项目公司应应建立内部部审计制度度，审计机机构或审计计人员直接接对董事会会负责。 如如不设立专专职的内部部审计机构构或人员，可可于必要时时由董事会会即时聘请请。 九

32、九、绩效管管理与人力力资源开发发 99.1 高级管理理人员 99.1.11 凡经集集团公司委委派出任项项目公司的的董事、监监事及总经经理、副总总经理等高高级管理职职位的人员员，由投资资管理部与与人力资源源部负责其其个人考评评；财务负负责人，由由财务部及及人力资源源部负责其其个人考评评。 99.1.22必要时，可可以提请项项目公司聘聘请其所处处行业的专专业人士出出任独立董董事或顾问问。 99.2 骨干人员员 99.2.11 除高级级管理人员员之外，项项目公司重重要部门的的主管、主主要研究开开发人员、重重要销售市市场负责人人及其他关关键岗位人人员，为骨骨干人员。 99.2.22 项目公公司应将骨骨

33、干人员名名单报送人人力资源部部备案。凡涉及上述述岗位或骨骨干人员的的招募、录录用、升迁迁及流动，均均应书面报报备人力资资源部。 99.2.33项目公司司应建立上上述岗位的的人才储备备计划，及及针对骨干干人员的激激励制度。 十十、管理体体系 110.1 通则 投投资管理部部是集团公公司进行投投资与项目目管理的职职能部门，负负责项目投投资的调研研、论证、筛筛选、谈判判、实施，负负责对已投投资项目的的跟踪、管管理、服务务。经集团团公司推荐荐担任项目目公司高级级管理职位位的人员，对对日常经营营中其职权权范围内的的重要事项项，应适时时请示或报报告投资管管理部及/或其它职职能部门。投投资管理部部及/或其其

34、它职能部部门应提出出具体参考考意见后，酌酌情报请分分管（副）总总裁予以批批复。 110.2下下列事项，应应于该事项项首次提起起表决或决决定前向集集团公司请请示： （11）公司董董事会权限限范围内的的事项； （22）重要固固定资产购购置、租赁赁、拍卖、抵抵押、质押押、转让、置置换或报废废的； （33）子公司司合并、分分立、改制制； （44）重大融融资事项； （55）大额资资金的使用用； （66）重大技技术改造和和重大产品品开发； （77）知识产产权的申报报、受让、转转让、失效效、质押； （88）工资制制度变化及及整体性工工资调整； （99）重要或或重大合同同； （110）其它它对公司可可能产生重

35、重要影响的的事项。 上上列事项，如如系集团公公司发起或或主导，则则可免除请请示过程。如项目公司司系全资子子公司或有有集团公司司分管（副副）总裁出出任项目公公司董事的的，亦可免免除请示过过程。请示应在表表决或须作作出决定前前合理时间间内以书面面形式向投投资管理部部提出。投投资管理部部应即时呈呈报分管（副副）总裁或或抄送其它它职能部门门。投资管理部部应跟进请请示事项的的处理，在在3个工作作日内作出出回复；项项目公司接接获回复后后方可实施施。如有关事项项具有突然然性，可先先口头请示示，事后补补充手续。 110.3 知会 110.3.1经集团团公司推荐荐担任项目目公司股东东代表、董董事、监事事的人员，

36、应应制作工作作记录，如如工作日志志、会议记记录、专项项报告等。上述人员出出席或列席席的重要会会议（包括括但不限于于董事会、监监事会、总总经理办公公会）的会会议记录、纪纪要、决议议文本应及及时抄报投投资管理部部。 110.3.2下列事事项，应于于实施前或或执行中及及时知会投投资管理部部：（1）前列列请示事项项的执行进进程；（2）产品品市场销售售发生重要要变化（3）法定定假期的确确定；（4）发生生各类争议议（包括但但不限于劳劳动仲裁、法法律诉讼、行行政处罚等等）；（5）产成成品积压超超过平均月月产量的550%或应应收帐款余余额相当于于1.5个个月的销售售收入；（6）发生生重大产品品质量、劳劳动安全

37、、设设备事故或或其它危及及资产、经经营的事故故；（7）中层层管理人员员异动；（8）涉及及30%以以上员工或或超过100个工作日日的放假；（9）骨干干人员离职职；（10）总总经理异地地出差或因因其它原因因离岗超过过5个工作作日；（11）涉涉及职工权权益的事项项（12）其其它对正常常经营产生生影响的事事项。 报告应在在作出决定定或事实发发生当日以以书面形式式向投资管管理部提出出。投资管管理部应即即时呈报分分管（副）总总裁或抄送送其它职能能部门。突突发事项，可可先口头报报告，事后后补充书面面报告。10.4 往来文文函10.4.1项目公公司自主申申报的各项项文件，统统一提交投投资管理部部，由投资资管理

38、部根据文件件的内容做做相应的处处理 应应集团公司司各职能部部门要求申申报的文件件，提交各各职能部门门。10.4.2 集团团公司各职职能部门对对项目公司司行文，由由各部门负负责起草文文稿，经部门负责人人签字后送送总裁办总总裁秘书处处，由总裁裁秘书负责责呈送集团团公司相关关领导传阅阅后，报总总裁签发文文件。文件按有关关规定统一一编制文号号，并按各各部门要求求发放的对对象范围下下发文件。各各部门所行行文件内容容中涉及其其他部门工工作的，由由拟稿部门门在将文稿稿送总裁秘秘书之前自自行负责交交有关部门门会签。10.4.3项目公公司应就上上述事宜作作出相应管管理规定，确确保集团公公司的有关关信息全面、及及

39、时、准确确的流转并并贯彻落实实。10.4.3 投资资管理部负负责对项目目公司往来来文件落实实执行情况况作督办、催催办。 十一、综综合评估 年年度经营目目标考核完完毕后300日内，投投资管理部部应提交对对各项目公公司的综合评估报告告，其它部部门应予协协助。 报报告应就项项目公司完完成年度经经营计划及及预算的情情况作出说说明，揭示示项目公司司经营策略略的得失，及及与集团公公司总体战战略的一致致性、适应应性。并就就其管理体体制、基本本制度、业业务流程与与重大事项项的执行情情况及集团团公司委派派人员的尽尽职情况作作出评定。违规处罚12.1 对经集团团公司委派派担任项目目公司高级级管理职位位人员拒不不遵

40、照指示示进行表决或决策策，及擅自自处理本规规范10.2条所述述重大事项项及/或其其它违反本本规范有关关规定的，由由投资管理理部呈报，交交总裁办公公会议处。12.2 未能按财财务预算进进行财务收收支，影响响公司财务务指标实现现的，应对对有关责任人作出出相应的处处理。参股公司 113.1本本规范对经经集团公司司推荐出任任项目公司司高级职务务人员的各各项规定，适适用于委派派至参股公公司的人员员。 113.2参参股公司的的运作，可可参照本规规范的有关关内容，由由集团公司司参与决策策或管理的的人员提请请该项目公公司建立相相应的规章章制度，并并采取一切切必要的措措施保障实实施。 113.3集集团公司参参与决策或或管理的人人员应保证证即时掌握握参股公司司的相关信信息，按本本规范及其其它有关规规定进行流流转、处理理，确保有有关监控措措施得到实实质上的执执行。 113.4集集团公司各各职能部门门需要索取取资料或查查询有关信信息的，通通过投资管管理部