国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划集合资产管理合同bnfk.docx

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1、 国联金如意1号集合资产管理合同国联金如意1号债券增强集合资产管理计划集合资产管理合同（限定性集合资产管理计划）目 录第 1 部分前言3-1-3第 2 部分合同当事人3-1-4第 3 部分集合计划的基本情况3-1-5第 4 部分集合计划的参与3-1-7第 5 部分集合计划账户管理3-1-9第 6 部分集合计划资产的托管3-1-10第 7 部分集合计划费用3-1-11第 8 部分投资收益与分配3-1-13第 9 部分集合计划的信息披露3-1-14第 10 部分委托人的权利与义务3-1-15第 11 部分管理人的权利与义务3-1-16第 12 部分托管人的权利与义务3-1-18第 13 部分集合计

2、划存续期间委托人的退出3-1-19第 14 部分集合计划展期安排3-1-21第 15 部分集合计划终止和清算3-1-23第 16 部分不可抗力3-1-25第 17 部分违约责任与争议处理3-1-26第 18 部分风险揭示3-1-28第 19 部分合同的签署和附件3-1-32第 20 部分合同的补充与修改3-1-33第 21 部分其他事项3-1-34第 1 部分 前言第一条 依照中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务试行办法（下称试行办法）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“国联金如意1号债券增强集合资产管理计

3、划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务试行办法等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照试行办法、本合同及本合同附件国联金如意1号债券增强集合资产管理计划说明书（下称说明书）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证监会颁布的关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知（下称通知）及其附件集合资产管理合同内容指引的要求制订。第二条 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和

4、集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。第三条 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条 托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可【2009】1135号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。第 2 部分 合同当事人第六条 委托人。委托人的详细情况在各委托人分别

5、与管理人、托管人签署的国联金如意1号债券增强集合资产管理合同签署条款（下称签署条款）中列示。第七条 管理人名称：国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）法定代表人：雷建辉住所：无锡市县前东街168号国联大厦（邮编：214003） 联系地址： 无锡市县前东街168号国联大厦7楼（邮编：214003）联系电话： 051082833452联系人：梁靓怡 第八条 托管人名称：中国建设银行股份有限公司 法定代表人：郭树清住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032）联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）联系电话：010-67595017传真：010-6627583

6、0联系人：王普祎第 3 部分 集合计划的基本情况第九条 名称与类型1、名称：国联金如意1号债券增强集合资产管理计划。2、类型：限定性集合资产管理计划。第十条 目标规模、投资范围和投资组合设计1、目标规模募集推广期和存续期规模上限均为30亿份（含参与资金利息转份额部分）。当集合计划将接近目标规模时，管理人有权根据“时间优先、金额优先”的原则对委托人的参与申请进行确认，参与时间以管理人注册登记系统的确认结果为准；当计划达到目标规模后，管理人有权暂停接受委托人的参与申请。2、投资范围包括国内依法公开发行的公司债、国债、央行票据、金融债、企业债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、资产支持证券、

7、短期融资券、中期票据、货币市场基金、债券型基金、债券逆回购等固定收益品种，股票、股票型证券投资基金、权证以及中国证监会允许投资的其他金融工具。3、投资组合设计本集合计划的投资组合比例为：公司债、国债、企业债、金融债、可转换债券、央行票据、短期融资券、中期票据、货币市场基金、债券型证券投资基金、债券逆回购、银行存款等固定收益类资产的比例，占计划资产净值的0100。股票、新股申购、股票型证券投资基金、权证等权益类资产的比例，不超过本计划资产净值的20，其中权证的投资比例不超过计划资产净值的3。开放期内，现金、银行存款或到期日在一年以内的政府债券等现金类资产的比例不低于10%。如将来随着证券市场的发

8、展，推出新的交易品种，本集合计划将按照证监会要求报批增加新的投资品种，且提前3个工作日通告委托人。管理人应自本集合计划投资运作期开始之日起6个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述资产组合设计的要求。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人将在十个工作日内进行调整。第十一条 存续期限五年，设置展期条款。第十二条 本集合计划的单位份额面值为人民币1.00元。第十三条 单个委托人首次参与的最低金额为人民币50，000元。对于已经是本集合计划的持有人，其新增参与资金的最低金额是1，000元人民币；将红

9、利再投资本集合计划的份额不受上述限制。第十四条 本集合计划开始运作的条件和日期自中国证监会做出批准决定之日起6个月内开始募集，募集期60天。集合资产管理计划推广活动结束后，管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，出具验资报告。如果集合计划同时满足：1、推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；2、募集金额不低于1亿元人民币；3、客户不少于2人；4、符合集合资产管理合同及计划说明书的约定。集合计划管理人依据试行办法、实施细则及集合计划说明书可以决定停止集合计划的参与，并报告集合计划成立。如果集合计划不能同时满足上述条件，或在推广期内发生使集合计划无法设立的不可

10、抗力事件，则不得成立。本计划成立前，管理人必须将委托人的参与资金存入中登公司为本计划专设的募集账户，在集合计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。参与资金在推广期内产生的利息将转化成集合计划份额归委托人所有。第十五条 各方一致同意，集合计划推广期满时，如果出现下列情形之一，则本集合计划设立失败：1、委托人的参与份额未达到1亿份；2、委托人数量不到2人；3、推广期内发生使计划无法设立的不可抗力事件。 本集合计划不成立时，集合计划设立人承担全部推广费用，将已参与资金并加计同期银行活期存款利息在推广期结束后30天内退还集合计划参与人，利息金额以中登公司的记录为准。第 4

11、 部分 集合计划的参与第十六条 参与时间1、推广期参与本集合计划推广期自中国证监会批准设立集合计划之日6个月内开始募集，募集推广期最长不超过60日。在推广期内投资者在各推广机构的工作日内可以参与本集合计划。本集合计划推广期募集上限为30亿份，如果T 日的参与份额被全部确认将使募集规模超过30亿份，则管理人在T+1 日对T 日的参与申请按照“时间优先、金额优先”的原则，对部分申请进行确认，拒绝其余申请，提前结束推广期。若管理人决定提前结束推广期，应提前一个工作日通知推广机构和中登公司。2、存续期参与本集合计划成立后仅在开放日办理参与。本集合计划自成立之日起，每满3个月安排一个开放期, 每个开放期

12、为自计划成立起每满3个月后的首10个工作日。开放期内投资者可以参与本计划，也可以退出本计划。第十七条 参与方式委托人同意以下列方式参与集合计划（可选择）：1、委托人以推广期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出推广期参与申请的同时支付参与金额；委托人可在集合计划正式成立后到原销售网点查询成交确认结果、打印成交确认单；2、委托人以存续期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出存续期参与申请的同时支付参与金额；委托人可在原销售网点查询成交确认结果、打印成交确认单。第十八条 参与价格1、推广期参与价格：在集合计划推广期内参与，每份额的参与价格为人民币壹元；2、存续期参与价格：在集合计划存续期内参与，遵

13、循“未知价”原则，即参与价格以申请当日收市后计算的单位净值为基准进行计算，该净值在T+1日公告。遇意外情况，可以适当延迟计算或公告。第十九条 参与费率、净参与金额及参与份额计算本集合计划按参与金额的不同设置差别费率，具体如下： 参与金额 (E)参与费率参与金额50万元0.550万E100万元0.4%100万E200万元0.3%200万E500万元0.2%E500万元每笔1,000元参与费用由委托人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入集合计划资产。第二十条 参与程序委托人须在推广机构指定的场所参与本计划，提出集合计划参与申请，签订合同，并须按推广机构规定的方式全额缴纳参与资金

14、。第二十一条 参与确认对于推广期参与的委托人，可在集合计划正式成立后到原推广场所查询最终的成交确认情况、打印成交确认单；对于存续期参与的委托人，可在T+2个工作日之后（包括该日）向推广场所查询参与申请的成交情况、打印成交确认单。第二十二条 参与的注册登记委托人参与成功后，中登公司在T1日为委托人登记权益并办理注册登记手续，委托人自T2日后的开放日起有权退出该部分集合计划份额。第二十三条 暂停和拒绝参与的情形如出现说明书第13部分第九条规定的情形，集合计划管理人可以拒绝或暂停集合计划委托人的参与申请。第 5 部分 集合计划账户管理第二十四条 托管人对集合计划资产单独设置账户，资金账户名称为“国联

15、金如意1号债券增强集合资产管理计划”， 并以管理人、托管人和集合计划联名的方式开立证券账户。管理人和托管人对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相互独立。备注：账户名称以实际开立账户名称为准计划管理人委托中登公司担任本计划的注册与过户登记人，并承担相应委托责任。中登公司为委托人开立集合计划账户，用于记录委托人持有的本集合资产管理计划份额。第 6 部分 集合计划资产的托管第二十五条 集合计划资产由计划管理人委托中国建设银行股份有限公司托管，管理人已经与托管银行签订了托管协议。托管人将严格遵照有关法律法规及双方达成的托管协议对

16、集合资产进行托管。本合同前言中“保护集合计划资产的安全”及第四十六条中“保管集合计划的资产”是指托管人在现行证券交易、登记结算制度赋予的权限下，在本合同及托管协议约定的托管职责范围内，实现此项义务。 委托人签署本合同的行为本身即表明对现行证券交易、登记结算制度下托管人托管职能有充分的了解，并接受本合同约定的托管职责和范围。第 7 部分 集合计划费用第二十六条 证券交易费用本集合计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付经手费、证管费、过户费、印花税、席位费和证券结算风险基金等，直接计入投资成本或作为当期费用；本集合计划向所租用席位的券商支付佣金（该佣金已扣除风险金），其费率由管理人根据有关政策

17、法规确定，并在发生投资交易时按每笔成交金额计提，在每季首日起10个工作内支付给提供席位的券商。第二十七条 托管费各方同意本集合计划应给付托管人托管费，按前一日的资产净值的 0.2的年费率计提。计算方法如下:H = E 0.2当年天数H为每日应支付的托管费;E为前一日的集合计划资产净值。托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5个工作日内依管理人指令从本集合资产管理计划资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。第二十八条 管理费本集合计划应给付管理人管理费，按前一日的资产净值的0.9%的年费率计提。计算方法如下：H = E 0.9% 当年天数H

18、为每日应支付的管理费；E 为前一日集合计划资产净值。管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5个工作日内依管理人指令从本集合计划资产中一次性支付给管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。第二十九条 费用调整管理人和托管人可协商调减管理费和托管费，报中国证监会批准后，在新的费率开始实施前3 个工作日在管理人和托管人的网站上予以披露。第三十条 与本集合计划相关的审计费在存续期间发生的集合计划审计费用，在合理期间内摊销计入集合计划。本集合计划的年度审计费，按与会计师事务所签定协议所规定的金额，在被审计的会计期间，按直线法在每个自然日内平均摊销。第三十一条 其

19、他事项银行结算费用、银行账户维护费、银行间市场账户维护费、开户费、银行间交易相关维护费、转托管费、中登公司收取的相关费用等集合计划运营过程中发生的相关费用。银行结算费用、银行账户维护费，在发生时一次计入集合计划费用；银行间市场账户维护费，按银行间市场规定的金额，在相应的会计期间按日平均摊销或一次性计入费用；开户费、银行间交易相关维护费、转托管费及中登公司收取的相关费用在发生时一次计入集合计划费用；与集合计划运营有关的其他费用，如果金额较小，或者无法对应到相应会计期间，可以一次进入集合计划费用；如果金额较大，并且可以对应到相应会计期间，必须在该会计期间内按直线法摊销。第三十二条 管理人的业绩报酬

20、1、当委托人退出或集合计划终止时，年化收益率R小于或等于8%时，管理人不提取业绩报酬。2、当委托人退出或集合计划终止时，年化收益率R 大于8%时，管理人提取8%以上部分的20%作为业绩报酬。年化收益率（R）计提比例业绩报酬（H）计算方法当R8%20%H=（R-8%）20%B持有天数/365R=（A-B）/B365/持有天数100%A = （委托人退出当日单位净值委托人持有期份额累计分红）委托人退出份额 B = 委托人退出份额相应的成本（采用先进先出法计算，认购份额的成本价为面值1元，申购份额的成本价为申购价，红利再投资份额的成本价为红利转份额当日的单位净值。）第三十三条 集合计划的税收本计划运

21、作过程中，各类纳税主体依照国家法律法规的规定履行纳税义务。第 8 部分 投资收益与分配第三十四条 收益的构成本集合计划的投资收益由红利、股息、债券利息、基金红利、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入构成。集合计划的净收益为收益扣除按照有关规定可以在收益中扣除的费用后的余额。第三十五条 收益分配原则和方式1、每份集合计划单位享有同等分配权；2、当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；3、如果投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；4、收益分配后单位净值不能低于面值；5、净收益每年至少分配一次，但若成立不满3个月可不进行收益分配，年度分配在当年会计年度结束后的4个月内完成。6、年度

22、收益分配比例不低于年度可分配收益的90%； 7、委托人可以选择收益分配方式为现金或再投资于本集合计划，委托人可以修改分红方式。选择采取红利再投资方式的，分红资金按分红除息日当日的单位净值转成相应的集合计划单位；选择现金方式的，中登公司将现金分红划入委托人指定银行账户。8、收益分配时发生的银行转账等手续费用由管理人承担；9、法律、法规或监管机关另有规定的，从其规定。第三十六条 收益分配方案本集合计划收益分配方案由管理人拟定，由托管人核实后由管理人报告委托人。第 9 部分 集合计划的信息披露第三十七条 定期报告。定期报告包括集合计划资产净值报告、集合计划的资产管理季度（年度）报告、托管季度（年度）

23、报告、年度审计报告和对账单。1、集合计划资产净值报告。集合计划资产净值报告应于本计划成立之日起至少每周披露一次。每个开放日（T日）公布T-1日计划资产单位净值、单位累计净值；并于T+1日披露T日的计划资产单位净值（即参与、退出价格）、单位累计净值。2、集合计划的资产管理季度报告和托管季度报告。管理人、托管人分别在每季度向委托人提供资产管理季度报告和托管季度报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动、托管情况等作出详细的说明；资产管理季度报告须经托管人复核。上述报告应于每季度结束后的15个工作日内披露。3、集合计划的资产管理年度报告和托管年度报告。管理人、托管人分别在每年度向委托人提供资产

24、管理年度报告和托管年度报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动、托管情况等作出详细的说明；资产管理季度报告须经托管人复核。上述报告应于每会计年度结束后的60个工作日内披露。4、年度审计报告。管理人应按照有关法律法规的规定聘请会计师事务所对集合计划的运营情况单独进行年度审计，于每个会计年度结束后的60个工作日内提供给委托人和托管人。第三十八条 信息披露文件的存放与查阅。集合资产管理季度报告和托管季度报告及其他临时通告放置于管理人网站，供委托人查阅。第三十九条 集合计划对账单。管理人应按照有关法律法规的规定编制对账单，对委托人持有计划份额的数量及净值，最近一期的参与、退出明细，以及收益分配

25、等情况作出说明，并对计划的特点、与其他计划的差异及风险进行揭示，于本计划成立日、开放期结束日以及分红日起的15个工作日内向委托人寄送。第四十条 重大事项披露和披露方式。对关系委托人利益的重大事项，如集合计划分红、决定终止计划、更换计划托管人、变更投资主办人员、变更推广机构、巨额退出以及托管人或管理人认为需披露的其他事项，管理人将通过管理人网站等多种方式在重大事项发生后通告委托人，并及时向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告；其中，如果管理人将集合计划的资产投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联关系的公司发行的证券，管理人将按照法律法规及中国证监会的有关规定，在首次交易完成之日起两个工

26、作日内应同时向交易所报告。当集合计划出现本合同第18部分“风险揭示”中的有关情形时，管理人必须按照法律、法规及中国证监会的有关规定，在知晓该情形后及时在管理人网站公布。第 10 部分 委托人的权利与义务第四十一条 委托人的权利1、取得集合计划收益；2、依据本合同知悉有关集合计划投资运作的信息，包括集合计划的资产配置、投资比例、损益状况等；3、按照本合同的约定，参与、退出集合计划；4、取得集合计划清算后的剩余资产；5、因管理人、托管人过错导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿；6、法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他权利。第四十二条 委托人的义务1、承诺委托资金的来源及用途合法，

27、向管理人如实提供财务状况及投资意愿等基本情况；2、按照本合同约定划付委托资金，承担相应费用；3、按本合同约定承担集合计划的投资损失；4、不得转让本合同（法律、行政法规另有规定的除外）；5、法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他义务。第 11 部分 管理人的权利与义务第四十三条 管理人的权利1、根据本合同的约定，独立运作集合计划的资产；2、根据本合同的约定，收取管理费,参与费，退出费和业绩报酬；3、按照本合同的约定，停止或暂停办理集合计划的参与，暂停办理集合计划的退出事宜；4、根据本合同的约定，终止本集合计划的运作； 5、监督托管人，并针对托管人的违约行为采取必要措施保护委托人的

28、利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；8、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他权利。第四十四条 管理人的义务1、在集合计划投资管理活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为委托人的最大利益服务，以专业技能管理集合计划的资产，依法保护委托人的财产权益； 2、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度；3、根据中国证监会有关规定、本合同和托管协议的约定，接受托管人的监督；4、管理人负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，编制集合资产管理计划财务报告，并接受托管人的复核；5、按规定出具资产管

29、理报告，保证委托人能够及时了解有关集合计划资产投资组合、资产净值、费用与收益等信息；6、保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前，不泄露集合计划的投资安排、投资意向等信息（法律、行政法规、中国证监会另有规定或相关司法部门、监管机构另有要求的除外）；7、按照本合同约定向委托人分配集合计划的收益；8、按照有关法律、行政法规、中国证监会有关规定及说明书的约定，指定注册与过户登记人办理集合计划的开户登记事务及其他与注册登记相关的手续；9、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同的约定，及时向申请退出集合计划的委托人支付委托资金及收益款项；10、按相关法律法规规定年限妥善保存与集合

30、计划有关的合同、协议、推广文件、交易记录、会计账册等文件、资料；11、在集合计划到期或因其他原因终止时，妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；12、在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产或因其他原因不能继续履行管理人职责时，及时向委托人、托管人和中国证监会报告；13、因自身或其代理人的过错造成集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；14、因托管人过错造成集合计划资产损失时，代委托人向托管人追偿；15、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；16、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务；17、每一会计年度结束后，聘请会计师事

31、务所对本集合计划的运营情况进行专项审计，并将审计结果报证监会派出机构备案，报送托管人，同时向委托人披露。18、在与关联方发生交易行为时，保证对关联方及非关联方公平对待。第 12 部分 托管人的权利与义务第四十五条 托管人的权利1、依法保管集合计划的资产；2、按照本合同的约定收取托管费；3、依据试行办法、通知、托管协议及本合同的规定监督集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，要求其改正，或拒绝执行； 4、查询集合计划的经营运作情况；5、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同、托管协议约定的其他权利。第四十六条 托管人的义务1、保

32、管集合计划的资产；2、复核、审查管理人计算的集合计划的资产净值；3、负责集合计划资产投资活动的清算交割，执行管理人的指令，负责办理集合计划名下的资金往来；4、监督管理人集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当要求其改正；未能改正的，应当拒绝执行(依据交易程序已经生效的指令除外)，并向中国证监会报告；5、保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法规、中国证监会另有规定或有权机关另有要求的除外）；6、按规定出具集合计划托管情况的报告；7、按相关法律法规规定年限妥善保存与集合计划有关

33、的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料； 8、在集合计划到期或因其他原因终止时，协同管理人进行必要的清算活动；9、在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人；10、因过错导致集合计划资产损失的，就直接损失向委托人承担赔偿责任；11、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿；12、因托管人单方解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，就直接损失对委托人、管理人予以赔偿；13、法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同、托管协议约定的其他义务。第 13 部分 集合计划存续期间委托人的退出第四十七条 退出办理的场所本集合计划在存续期的退出将通过集合

34、计划推广机构在推广机构指定的场所进行。第四十八条 退出办理的开放日及时间1、本集合计划自成立之日起，每满3个月安排一个开放期, 每个开放期为自计划成立起每满3个月后的首10个工作日。2、本集合计划成立后仅在开放日办理退出。3、若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，集合计划管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整，并在实施日3个工作日前报告委托人。第四十九条 退出的原则1. “未知价”原则，即退出价格以申请当日收市后计算的单位净值为基准进行计算，该净值在T+1日公告；2. “份额退出”原则，即退出以份额申请；3. “先进先出”原则，即当委托人部分退出时，

35、先退出较早参与的部分；4. 委托人部分退出集合计划份额时，如其该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于1,000份时，则管理人自动将该委托人在该推广机构的全部份额退出给委托人；5. 除非巨额退出，退出一般不受限制。当发生巨额退出时，按巨额退出程序处理。第五十条 退出申请的款项支付集合计划退出的登记结算将按照中登公司的有关规定办理。若中登公司确认委托人退出申请成功，集合计划管理人应指示集合计划托管人于T+5日内将退出款项从集合计划托管专户划出。推广机构收到退出款后于2个工作日内划往退出委托人指定的银行账户。在发生巨额退出的情形时，款项的支付办法参照本说明书的有关条款处理。第五十一条 退出

36、价格和费用1、退出价格：为申请当日收市后计算的单位净值。2、退出费:本集合计划退出费按持有期限不同设置差别费率,具体如下:持有期 (P)退出费率小于3个月0.3；3个月P1年0.2；1年P3年0.1；P3年0退出费用由委托人承担，主要用于注册登记、营业网点退出业务办理等各项费用，不列入集合计划资产。第五十二条 退出的注册登记1、委托人退出集合计划成功后，中登公司在T1日为委托人扣除权益并办理扣除权益的注册登记手续。2、管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施三个工作日前报告委托人。第五十三条 拒绝或暂停退出的情况及处理方式如出现说明书第13部分第九条规定

37、的情形，集合计划管理人可以拒绝接受或暂停集合计划委托人的退出申请。第五十四条 巨额退出的认定及处理方式当出现巨额退出时，集合计划管理人可以根据本集合计划当时的资产组合状况决定全额退出或部分顺延退出。具体的认定及处理方式请参见说明书第13部分。第 14 部分 集合计划展期安排第五十五条 展期的条件本集合计划存续期为五年，存续期届满时管理人有权决定本集合计划到期清算终止或进行展期安排。本集合计划展期应当符合以下条件：1、必须按照相关规定上报中国证监会进行核准；2、本集合计划运营规范，管理人、托管人未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；3、本集合计划展期没有损害客户利益的情形；4、托管人同意继续

38、托管展期后的集合计划资产；5、中国证监会规定的其他条件。集合计划符合展期条件并报经中国证监会同意后，管理人可以延长集合计划的存续期限。委托人可以选择退出本集合计划，或继续参与展期后的集合计划。管理人应在向证监会提出展期申请时确定展期的具体期限。第五十六条 展期的程序1、本集合计划存续期届满且符合展期条件拟展期时，管理人应当至少在届满前3个月且不超过1个月期间向中国证监会提出展期申请。管理人向中国证监会提出展期申请期间，委托人可按照集合资产管理合同的约定退出。2、集合计划展期申请经中国证监会核准后，集合计划可以展期。管理人在收到中国证监会核准文件五个工作日内在管理人网站公告，并通过短信、邮件、信

39、函等方式向委托人征询意见。委托人应在收到短信、邮件、信函后5日内给出回复意见。在集合计划届满前，集合计划参与退出业务正常开展。3、若委托人不同意展期，委托人有权在存续期届满日前（含届满日）到推广机构办理退出手续；若委托人同意展期，应在存续期届满日前（不含届满日）到推广机构重新签署集合计划管理合同。截止存续期届满日，委托人未给出明确答复的，视为不同意展期，推广机构将按合同规定在存续期届满日，为委托人办理退出手续。4、存续期届满，集合计划的展期申请获中国证监会核准，且符合展期条件和成立条件，管理人将在存续期届满后十个工作日之内公告本集合计划展期成立。在计划展期成立公告后五个工作日内，管理人须将展期

40、情况报管理人住所地中国证监会派出机构备案，同时在管理人网站进行公告。5、若集合计划的展期申请未获得中国证监会核准，或者不符合集合计划成立条件或展期条件，集合计划展期失败，集合计划进入清算终止程序。第 15 部分 集合计划终止和清算第五十七条 集合计划的终止集合计划的终止是指由于约定情形的出现，管理人清算集合计划资产并将集合计划剩余资产按一定标准返还给委托人，同时注销该集合计划的行为。本集合计划终止时，管理人和托管人应该遵照中国证监会相关规定或指示，采取必要和适当的措施，在扣除管理费、托管费等费用及业绩报酬后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例，以货币的形式分派给委托人或者委托人以书

41、面形式指定的其他人。如果因任何原因托管人退出本计划或不能履行有关义务，管理人应立即寻找其他有资格的托管人进行替代，管理人应在尽可能短的时间内与新的托管人签署托管协议，并完成有关法律手续以确保新的托管人承担本计划项下的有关托管义务。委托人和管理人在此期间应继续履行集合资产管理合同项下的有关义务。各方一致同意，出现下列情形之一时，本集合计划应当终止： 1、计划存续期满且不展期；2、管理人因重大违法、违规行为，被中国证监会取消业务资格的；3、托管人因重大违法、违规行为，被监管机构取消业务资格而管理人未能在合理时间与新的托管人签订托管协议的；4、管理人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责的；5、托

42、管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责，而管理人未能在合理时间与新的托管人签订托管协议的；6、计划存续期间，客户少于2人，或者连续20个交易日计划资产净值低于1亿元人民币；7、战争、自然灾害等不可抗力的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致本集合计划不能存续；8、法律、法规规定或中国证监会规定的其他情况。第五十八条 集合计划的清算在合同有效期内，如本计划因故终止，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产，则自终止之日起30个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费及业绩报酬后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例，以货币的形式分派给委托人。资产清算

43、主体：本集合计划终止后，由管理人负责本集合计划的资产清算，托管人协同管理人进行必要的清算活动。管理人应按以下清算程序进行：1、计划终止后，由管理人对计划资产进行清理和确认；2、对资产进行评估和变现；3、聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行审计；4、将清算结果报告中国证监会；5、将清算结果报告给委托人；6、对资产进行分配。清算费用是指管理人在进行资产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由管理人优先从清算资产中支付。本集合计划终止后5个工作日内由管理人将终止情况向中国证监会及管理人注册地中国证监会派出机构报告，并同时报告委托人；清算过程中的有关重大事项须及时报告委托人；清算结果由管理人清算结束

44、后5个工作日内报告委托人。若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券，管理人应在终止之日后3个工作日内，针对该部分未能流通变现证券制定二次清算方案，该方案应经托管人认可，并通过管理人网站进行披露。若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券，管理人应根据二次清算方案的规定，对该部分未能流通变现的证券应在可流通变现后30个工作日内进行二次清算，并在二次清算后，将变现后的资产按照委托人拥有份额的比例，以货币形式全部分配给委托人。集合资产管理计划清算账册及有关文件由托管人按相关法律法规规定妥善保存二十年以上。第 16 部分 不可抗力第五十九条 本合同中的不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能预见，不能避免

45、，不能克服的客观情况，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、中登公司非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易等。管理人或托管人因不可抗力不能履行本合同时，应及时通知其他各方并采取适当措施防止委托人损失的扩大。由于证券交易所及中登公司发送的数据错误，有关会计制度变化、管理人或托管人托管业务系统出现重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的份额净值计算错误，管理人、托管人可以免除赔偿责任。但管理人、托管人应积极采取必要的

46、措施消除由此造成的影响。第 17 部分 违约责任与争议处理第六十条 违约责任1、由于本合同一方当事人的过错，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如属本合同多方当事人的过错，根据实际情况，由多方当事人分别承担各自应负的违约责任，各方互不承担连带责任。2、各方同意发生下列情况对集合计划资产造成损失时，当事人免责：（1）战争、自然灾害等不可抗力的发生；（2）管理人、托管人按照当时有效的法律、法规、规章或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失；（3）在没有欺诈或过失的情况下，管理人对按照本合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失。3、本合同当事人违反合同规定，给其他当事人造成直接损失的，应对直接损失进行赔偿。4、因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，委托人应先于其他受损方获得赔偿。5、因违约方有欺诈、重大过失或通过关联交易输送利益等恶意违约行为使集合计划资产遭受损失，其责任