财务部绩效考核管理制度汇编29238.docx

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1、西安交通大学城市学院财务部绩效效考核管理理制度小组长：陶冶小组成员：张克让 王王甲源 王王天颖张海轩 王王蓉 李江江 李婷本次对西安安交通大学学城市学院院绩效管理理制度的设设计改进活活动，我组组被分配到到对城市学学院财务部部的绩效管管理制度的的改进设计计。我们首首先对财务务部进行了了人员调查查，以便于于了解我院院财务部目目前现行的的绩效管理理体系，并并且对财务务部的一些些基本资料料进行了调调查，这便便于我们分分析改进以以及设计更更加合理的的绩效管理理体系。一、 财务部现状状调查(一) 工作职责1、根据事事业单位财财务规则、高高等学校财财务制度、中中华人民共共和国会计计法和国国家有关法法规，规范

2、范学院财务务行为，建建立有序、高高效的经济济秩序，从从整体上全全面提高学学院的资金金安全及使使用效益。2、编制学学院预算，及及预算执行行过程的控控制和管理理，保障学学院资金使使用。3、负责学学院的会计计核算、财财务管理，提提高资金使使用效率。4、建立健健全学院的的财务规章章制度，规规范学院经经济秩序，加加强资金管管理，保障障学院的资资金安全。5、客观、如如实反映学学院财务状状况，保障障学院经济济活动的合合法性、合合理性。(二) 财务部的具具体职责主要职责有有五部分：学院日常常运行财务务核算管理理；学院帮帮困助学及及奖励专用用资金核算算管理；学学院大学生生医疗保险险专用资金金核算管理理；学院基基

3、建财务核核算管理；学院校园园一卡通业业务财务核核算管理。(三) 财务部各岗岗位及职责责1、财务部部主任岗位简述：在学院总总会计师的的领导下，负负责学院财财务部的各各项工作，分分管运行财财务室的具具体工作。主要职责：（1）学院院日常经费费支出、日日常借款等等单据的合合法合规审审核工作。（2）学院院日常财务务管理规章章制度的建建设。（3）合并并编制学院院预算方案案，指导学学院运行经经费预算编编制工作，管管理、协调调学院运行行经费预算算地执行，及及时提供学学院运行经经费预算执执行的信息息。（4）保管管并合理使使用财务专专用章及财财务部印章章。（5）和财财务部副主主任共同做做好学院对对外融资工工作。（

4、6）财务务部财务管管理工作之之外对内、对对外的协调调工作。2、财务部部副主任岗位简述：在学院总总会计师的的领导下，负负责学院基基建财务室室和卡务中中心的管理理工作。具体职责：（1）学院院基建工程程项目所需需资金的筹筹措和管理理。（2）基建建工程资金金的支出、借借款等单据据的合法合合规审核工工作。（3）学院院基建及卡卡务中心的的财务管理理规章制度度的建设。（4）指导导学院基建建项目资金金预算编制制工作，管管理、协调调学院基建建资金预算算地执行，及及时提供学学院基建资资金预算执执行的信息息。（5）配合合财务部主主任管理好好财务部的的各项对内内、对外的的协调工作作。3、运行财财务室核算会计主主管岗位

5、简述：在财务部部主任的领领导下，协协助其完成成学院日常常会计的核核算工作。具体职责：（1）日常常会计记账账凭证的会会计核算审审核及记账账（交叉审审核）。（2）学院院日常会计计核算及财财务报告资资料的编制制。（3）学院院收入中技技术合同的的认定业务务及管理工工作。（4）税金金、管理费费的缴付、管管理工作。专项业务会会计岗位简述：负责学院院财务系统统、收费系系统及财务务综合查询询系统地维维护及管理理，负责学学院济困奖奖助学金、大大学生医疗疗保险金专专项业务及及中美项目目合作办公公业务资金金收支、管管理工作。具体职责：（1）学院院财务系统统、收费系系统及财务务综合查询询系统地正正常运行维维护、数据据

6、安全等管管理工作。（2）学院院三项专项项业务会计计记账凭证证的核算审审核及记账账。（3）学院院三项专项项业务会计计核算及财财务报告资资料的编制制。预算核算会会计岗位简述：负责学院院的日常经经费预算管管理及工资资、课时费费核算工作作。具体职责：（1）学院院运行经费费预算的具具体编制及及运行经费费支出审核核、结余信信息确定等等日常管理理工作。（2）日常常会计记账账凭证的预预算项目审审核（交叉叉审核）。（3）辅助助编制学院院经费综合合预算方案案。（4）辅助助编制学院院预算执行行的分析报报告资料。（5）组织织学院收费费工作，并并负责日常常管理工作作。（6）工资资、课时费费发放资料料的编制及及会计核算算

7、。现金出纳岗位简述：负责学院院日常业务务的现金收收支、管理理工作。具体职责：（1）学院院日常业务务费用支出出、借款支支出、杂费费收入等现现金收支。（2）学院院教职员工工工资及课课时费等现现金部分的的发放。（3）辅助助会计对日日常现金收收付业务记记账凭证的的编制、录录入及现金金日记账的的管理。（4）日常常业务库存存现金的日日常管理（库库存现金日日清日结、账账实核对等等）。银行出纳岗位简述：负责学院院日常业务务银行收支支、管理工工作。具体职责：（1）学院院日常业务务支出、设设备购置、现现金提取等等的非现金金收支及日日常管理。（2）学院院教职员工工工资及课课时费等业业务非现金金部分的发发放。（3）辅

8、助助会计对日日常银行收收付业务记记账凭证的的编制、录录入及银行行日记账的的管理。（4）日常常业务银行行资金的管管理（银行行存款账账账核对、资资金未达账账项的核对对、协助会会计编制银银行余额调调节表）。专项业务出出纳员岗位简述：负责学院院济困奖助助学金、大大学生医疗疗保险金专专项业务及及中美项目目合作办公公业务资金金收支、管管理工作。具体职责：（1）学院院三项专项项业务的费费用支出、财财政拨款及及日常学费费收取等业业务的资金金收支及日日常管理。（2）学院院学生的奖奖助学金、勤勤工助学金金、各类退退费等的管管理及发放放。（3）协助助会计对学学院三项专专项业务的的记账凭证证的编制、录录入及银行行日记

9、账、现现金日记账账日常管理理。（4）学院院三项专项项业务的资资金管理（资资金未达账账项的核对对、协助专专项会计对对银行余额额调节表的的编制、银银行存款账账账核对、库库存现金账账实核对、日日清日结等等）。4、基建财财务室基建核算会会计主管岗位简述：在财务部部副主任的的领导下，协协助其完成成学院基建建及卡务会会计的核算算工作。具体职责：（1）基建建会计记账账凭证的审审核及记账账。（2）学院院基建及卡卡务的会计计核算及财财务报告资资料的编制制。（3）基建建业务税金金、管理费费的缴付、管管理工作。（4）学院院对外融资资所需资料料的收集、整整理、编制制等工作。基建出纳员员岗位简述：负责学院院基建及卡卡务

10、业务资资金收支、管管理工作。具体职责：（1）学院院基建及卡卡务的费用用、工程款款、卡务业业务款、工工程保证金金等的资金金收支及日日常管理。（2）协助助会计对学学院基建及及卡务的记记账凭证的的编制、录录入及银行行日记账、现现金日记账账日常管理理。（3）学院院基建及卡卡务的资金金管理（资资金未达账账项的核对对、协助会会计对银行行余额调节节表的编制制、银行存存款账账核核对、库存存现金账实实核对、日日清日结等等）。5、卡务中中心卡务中心系系统维护员员负责校园卡卡务系统的的建设、维维护、管理理等工作。卡务中心收收费员负责校园卡卡的制作、发发放、充值值、挂失、补补卡及现金金的收存工工作；负责责报表的编编制

11、（包括括内部与外外部）；负负责与各终终端用户的的对账及结结算业务。(四) 现行绩效考考核制度我院财务部部现行的绩绩效考核制制度为考核核主体直接接对被考核核人进行考考核，即每每月财务部部主任及副副主任直接接对每个员员工进行绩绩效评价，评价主体单一，完全由财务部主任及副主任通过对员工的当月工作以及主管评价进行考评，然后再由财务部主任在院绩效考核中进行答辩，从而完成财务部整体考核，院考核每年两次。二、 当前绩效管管理制度存存在的问题题1. 考核主体单单一，考核核结果较为为主观2. 考核方式缺缺乏严谨3. 考核指标不不明晰4. 考核指标缺缺乏量化5. 缺乏沟通和和反馈三、 改进后的绩绩效管理制制度针对

12、上述问问题，我组组经过多次次讨论分析析，建立了了一套基于于KPI的的绩效管理理制度。(一) 绩效评价体体系1. 评价对象根据本制度度的适用范范围，绩效效评价的对对象为财务务部的全体体主管以下下员工。由由于财务部部的员工工工作性质和和具体职责责大体相同同，所以对对其采用一一种KPII设计。2. 评价内容财务部对员员工的绩效效评价内容容主要源于于个人KPPI，绩效效考核内容容分为工作作态度、日日常事务处处理、任务务完成情况况三个部分。3. 评价主体绩效考评主主体主要分分为主任、主主管、员工工。其中主主任评价和和主管评价价为主，同同事互评与与员工自评评为辅。4. 评价周期财务部绩效效考评采用用月评方

13、式式，季评为为3个月的的平均值，学学年的综合合考评为各各月平均值值。5. 绩效管理流流程根据组织目标及岗位职责制定绩效目标绩效计划绩效实施绩效考核绩效反馈绩效改进计划 (二) 组织与实施施1. 绩效管理的的权限划分分在财务部的的绩效管理理过程中，财财务部主任任主要负责责绩效管理理活动的统统筹和规划划，并负责责相关组织织相关活动动的实施。其其他需要参参与并承担担相应的管管理职责者者包括财务务部副主任任及各个主主管。2. 组织机构及及工作职责责财务部成立立考核领导导小组，小小组成员由由财务部主主任与财务务部副主任任及主管组成成，直接对对财务部各各员工进行行考核。考核领导小小组的工作作职责：1) 制

14、定修订考考核相关政政策2) 审核财务部部员工的目目标任务书书3) 对财务部员员工进行绩绩效考评4) 审核最终考考核结果5) 审核考评结结果的复议议申请3. 绩效管理内内容财务部绩效效管理制度度的内容包包括：设计计修改KPPI与工作作任务书、绩绩效计划、绩绩效监控、绩绩效评价、绩绩效反馈与与改进、被被考核对象象申诉。1) 设计修改KKPI与工工作任务书书在每年2月月，财务部部考核领导导小组根据据财务部本本年度的工工作计划与与工作目标标起草或修修订个人KKPI与工工作任务书书，并做出出年度工作作规划和预预算计划，报报学院审批批。个人KPII与工作任任务书要根根据学院的的总体要求求来制定，以以保证财

15、务务部的目标标、员工目目标与学院院总体目标标相一致。2) 绩效计划财务部绩效效计划制定定的主要依依据是个人人的工作目目标和工作作职责。每每年假期结结束第一个个绩效周期期考试时，财财务部主任任与副主任任应和员工工进行会议议商讨，根根据财务部部年度发展展目标与工工作岗位职职责选择绩绩效指标，形形成个人KKPI量表表，并按照照绩效计划划分步进行行实施，保保证计划与与实施紧密密结合。3) 绩效监控在绩效考核核周期内，领领导考核小小组应实时时进度各员员工工作绩绩效达成情情况，及时时发现问题题，督促员员工进行改改进，具体体实施办法法为将一个个绩效考核核周期划分分为4个部部分，一般般一周为一一个部分，按按部

16、分进行行监督督促促，并填写写绩效监督督表。4) 绩效评价绩效评价应应在考核周周期后3日日内进行，员员工在第一一天需填写写员工绩效效自评表并并上交至领领导考核小小组，考核核小组结合合员工自评评与个人KKPI量表表对员工进进行绩效评评价。在绩绩效评价过过程中，坚坚持以绩效效为导向原原则，公平平公正的对对员工进行行多角度考考评。5) 绩效反馈与与改进在每次考评评结束后，考考评小组将将员工绩效效考核结果果反馈表交交至员工本本人，并由由本人签字字确认。考考核小组应应指出考核核中存在的的问题，并并提出改进进意见，与与员工写上上改进计划划，最后由由员工填写写绩效改进进计划书，并并上交，以以便考核小小组监督。

17、6) 被考核对象象申诉被考核对象象如果对考考评小组给给出的考核核结果有异异议，可直直接与小组组进行沟通通，若沟通通无效，可可提出绩效效考核复议议申请。考考核小组在在接到申请请的2日内内应给予解解释，并对对考核结果果重新进行行审定。若若确有问题题，应及时时修改考评评结果，并并告知被考考评人；如如无问题，则则应及时反反馈被考评评人，并提提供有效解解释。复议议之后被考考核对象不不可再次申申诉。(三) 绩效考核结结果的运用用1. 绩效考核结结果的形成成绩效考评应应由考评主主体全程参参与，相互互合作，在在绩效考评评小组会议议上现场综综合打分形形成。2. 绩效考核等等级评定等级标准优秀85分以上上良好70

18、844分合格60699分不合格59分以下下3. 绩效考核结结果的运用用绩效考评结结果主要应应用于：工工资调整、职职务晋升、奖奖金分配、解解聘与续聘聘。四、 附则l 本考核管理理制度若有有与学院考考核制度相相抵触的条条款，以学学院考核制制度为准。l 考核制度由由财务部考考核领导小小组定期讨讨论并及时时修改。l 员工若对本本考核制度度有任何异异议，可向向考核领导导小组提出出意见。五、 附录表一财务部员工工岗位职责责工作任务务书单位姓名职称岗位职责与与任务目标标1. 日常工作任任务与要求求2. 账务工作任任务与要求求3. 其他工作工作目标任任务完成时时间本人签名财务部负责责人签名表二财务部员工工个人

19、KPPI量表序号考核项目评分标准分值备注得分1.工作态态度（200分）爱岗敬业工作积极、主主动、热情情10工作是否努努力认真，是是否热爱工工作一般7差3团队表现很好10是否能协调调其他部门门工作，与与其他员工工关系融洽洽一般7差32.日常事事务处理（330分）是否遵守学学院规章制制度很好10是否有迟到到早退及其其他违纪现现象较好7一般4差1是否维护学学院形象很好10办公环境卫卫生，个人人卫生等一般7差3学院活动是是否积极参参加很好10一般7差33.任务完完成情况(50分)日常工作实实施情况提前完成，工工作完成质质量高20计划每月110号前完完成按时完成，工工作完成质质量高15按时完成10未完成

20、3账务处理是是否及时及时完成，工工作完成质质量高10每月10号号前完成及时完成，工工作完成质质量一般5未及时完成成1集团审计是是否提出了了会计差错错无10有，属一般般性错误5有，属严重重错误1业务学习情情况很好5一般3没有1领导安排的的其他工作作很好5一般3没有1表三绩效监督表表姓名职称时间工作进度：存在问题：解决办法：本人签字财务部负责责人签字表四员工自评表表姓名职称序号考核项目得分1.工作态态度（200分）爱岗敬业团队表现2.日常事事务处理（330分）是否遵守学学院规章制制度是否维护学学院形象学院活动是是否积极参参加3.任务完完成情况(50分)日常工作实实施情况账务处理是是否及时集团审计是是否提出了了会计差错错业务学习情情况领导安排的的其他工作作表五员工绩效考考核结果登登记表单位： 时间：姓名职称考核结果备注财务部负责责人签字： 年 月 日表六员工绩效考考核结果反反馈表姓名职称岗位考核周期主要工作成成绩工作中存在在的问题考核结果直接主管签签字本人意见表七绩效改进计计划书姓名职称岗位改进计划时时间序号必须改进的的方面改进意义目的改进方法改进时限本人签字财务部负责责人签字表八绩效考核结结果复议申申请表姓名职称岗位绩效考核结结果：申请理由：考评小组意意见： 考评小组组负责人签签字： 年 月 日