《证券市场基础知识》模拟题与答案1383.docx
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1、2008年证券券从业资格考考试证券市市场基础知识识模拟试题题(一)及答答案 (一)单选题1、 证券交易易所所采取的的交易的组织织方式是-。 A 经纪制 BB 代理制 C 做市商商制 D 自自助制2、-,中华华人民共和国国证券法正正式实施。AA 19988年7月1日日 B19999年7月11日 C 11999年110月1日 D 20000年1月11日3、 融融期货证券是是一种-。AA 商品证券券 B 凭证证证券 C 资本证券 D 货币证证券4、 有价证券是-的一种形式式。A 商品品证券 B虚虚拟资本 CC 权益资本本 D 债务务资本5、 商品证券是是证明持券人人对其证券所所代表的那部部分商品具有
2、有-的凭证证。 A 所所有权或使用用权 B 租租赁权或转让让权 C 收收益权或处分分权D 使用用权或转让权权6、 资本本证券主要包包括-。 A 股票、债债券和基金证证券B 股票票、债券和金金融期货C 股票、债券券和金融衍生生证券D 股股票、债券和和金融期权77、 有价证证券具有-的的经济和法律律特征。 AA 产权性、收收益性、变通通性、风险性性B 产权性性、收益性、变通通性、非返还还性C 产权权性、收益性性、流动性、风风险性D 产产权性、期限限性、收益性性、风险性88、 资本市市场是融通长长期资金的市市场,它又可可以分为-。 A 股股票市场和债债券市场B 中长期信贷贷市场和证券券市场C 证证券
3、市场和货货币市场C 短期资金市市场和长期资资金市场9、 世界上第一一家股票交易易所在-成立。 A 纽约 B 阿姆斯斯特丹 C 伦敦 D 巴黎10、中中央银行在证证券市场上买买卖有价证券券是在开展它它的-业务务。A 政策策性 B 投投融资 C 保值 D 公开市场操操作11、以银银行等金融机机构为中介进进行融资的活活动场所称为为-市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融融资12、证证券业协会性性质上是一种种-。A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的-。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别
4、在于-。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式15、股票的未来收益的现值是-。A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是-。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值17、在我国,国有股权行政管理的专职机构是-。A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为-。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司的-。A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构20、债券具
5、有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种-。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是-,以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币22、债券是由-出具的。A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人23、债券代表其投资者的权利,这种权利称为-。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权24、贴现债券的发行属于-。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是25、按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为-。A 展期偿还 B 满
6、期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源-。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是27、安全性最高的有价证券是-。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券28、债券和股票的相同点在于-。A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由-管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问30、证券投资基金反映的是-关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权31、证券投资基金的资金主要投向-。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝32、封闭式基金基金
7、单位的交易方式是-。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易33、开放式基金的交易价格取决于-。A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值34、按照基金管理暂行办法的规定,基金管理人由-机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是-。A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人36、基金管理人与托管人之间的关系是-。A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系37、我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币-元。A 1
8、000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿38、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是-。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是-。A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于-。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年41、看涨期权的买方具有在约定期限内按-价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出
9、价格 D 约定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有-的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是-。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权44、认股权的认购期限一般为-。A 210年 B 310年 C 两周到30天 D3个月到1年45、金融期货的交易对象是-。A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权46、可转换证券实际上是一种普通股票的-。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种普通股票的-。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短
10、期看涨期权 D短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易的证券商是-。A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是-。A 道-琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数50、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的-。A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法51、以货币形式支付的股息,称之为-。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息52、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为-。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股
11、息 D 负债股息53、决定债权票面利率时无须考虑-。A 投资者的接受程度B 债券的信用级别C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平54、买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为-。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险-。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险56、-是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会57、根据我国证券法,对证券公司实行-管理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-
12、,单独立户管理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行59、证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的-,供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单60、证券公司管理的原则要求证券公司把-放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为-。A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心62、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是-。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术
13、作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-A 10% B 20% C 30% D 40%64、公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为-A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起-年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 466、通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的-时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司
14、所以股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35%67、发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的-A 40% B 50% C 60% D 70%68、证券的代销、包销期最长不得超过-。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年69、以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的-,其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范(二)多选题1、本身不能使使持券人或第第三者取得一一定收入的证证券称为-。
15、A 商业汇汇票 B 凭凭证证券 CC 商品证券券 D 无价价证券2、 未申请上市市或不符合在在证券交易所所挂牌交易条条件的证券称称为-。 A 非挂牌牌证券 B 非上市证券券 C 场内内证券 D 场外证券33、有价证券券按经济特征征和法律特征征划分可以有有-。A 增增值性 B 收益性 CC 风险性 D 产权性性4、 证券券市场的基本本经济功能是是-。 A 筹资 B 资本配置 C 企业转转制 D 资资本定价5、 20世纪770年代以来来,世界证券券市场出现了了高度繁荣的的局面形成了了-的全新特特征。 A 证券交易快快速化 B 证券市场自自由化 C 金融证券化化 D 证券券市场产业化化6、 享有有优
16、先认股权权的股东可以有有-的选择。 A 行使认认股权认购新新发行的股票票B 将权利利转让给他人人C 不行使使认股权而使使其失效D 将权利向公公司兑现7、 根据股票的的定义,股票票的基本要素素是-。 AA 发行主体体 B 票面面金额 C 持有人 DD 股份8、 无面额股票票的特点是-。 A 可可以明确表示示每股所代表表的股权比例例B 发行或或转让价格灵灵活C 便于于股票分割DD 为股票发发行价格提供供依据9、 每股股票所所代表的实际际资产的价值值,可称为-。 A 内内在价值 BB 帐面价值值 C 每股股净资产 DD 股票净值值10、股票票的未来收益益包括-。 A 股息收收入 B 资资本利得 CC
17、 股本增值值收益 D 清算价值111、普通股股票的功能有有-。A 筹筹资功能 BB 投资功能能 C 投机机功能 D 保值功能112、普通股股股东的义务务有-。A 遵守公司章章程B 依其其所认购的股股份和入股方方式缴纳股金金C 除法律律、法规规定定的情形外不不得退股D 必须参加每每次的股东大大会13、优优先股的特征征有-。A 一般无表决决权 B 股股息分派优先先 C 股息息率固定 DD 剩余资产产分配优先114、债券票票面的基本要要素有-。A 票面价值 B 偿还期期限 C 利利率 D 发发行者名称115、影响债债券偿还期限限的因素主要要有-。A债债券票面金额额 B 资金金使用方向 C 市场利利率
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