中国企业家犯罪媒体案例分析报告48835.docx
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1、2012中中国企业家家犯罪媒体体案例分析析报告(全全文)审核:审定:策划人:编写人:北京师范大大学中国企企业家犯罪罪预防研究究中心二零一二年年十二月由北京师范范大学法学学院暨刑事事法律科学学研究院与与法制日报报社法人人杂志联联合发起,于于20122年12月月20日成成立,隶属属北京师范范大学,是是国内高校校首个以企企业高管人人群犯罪现现象为研究究对象的应应用性研究究机构。中心以“增增强企业家家防范刑事事风险与预预防被害的的意识和能能力,促进进企业法制制不断完善善”为主旨,依依托“法学两院院”的学术力力量和法制制日报社法法人杂志志的法律专专业能力和和媒体资源源,尤其是是借助于学学院刑事学学科在全
2、国国的领先地地位,聚合合校内外资资源,通过过每年定期期发布和出出版中国国企业家犯犯罪年度报报告并召召开中国企企业家犯罪罪预防研讨讨会以及提提供专项对对策研究和和咨询服务务等形式,着着力在法学学家、经济济学家、企企业家、司司法机构、律律师、媒体体和公众间间搭建桥梁梁,共同关关注中国企企业家犯罪罪预防与中中国企业发发展状况,以以此推动中中国企业家家的健康成成长和促进进企业法治治建设的不不断进步。前 言一、 报告的宗旨旨:客观反映中中国企业家家犯罪的基基本现状,揭揭示中国企企业及企业业家存在和和发展状况况,为有效效预防企业业家犯罪和和促进企业业及企业家家的健康成成长提供决决策参考和和研究素材材。二、
3、报报告案例来来源与收集集原则 案案例为课题题组从人民民网、新华华网、中新新网、新浪浪网、搜狐狐网、网易易等大众网网络媒体上上公开报道道的企业家家犯罪信息息中收集整整理而成。案案件收集的的时间跨度度为20112年1月1日到20112年12月31日期间间,总共2245起案案例基本上上涵盖了本本年度公共共媒体报道道过的企业业家犯罪案案件。在2445起案例例中,2220件案件件皆为真名名报道,有有25例案件件(占全部部案件的110.2%)在报道道过程中使使用了化名名或未使用用全名;从从发案地域域分布地看看,共涉及及25个省和和直辖市。凡是能能确认实际际发生并能能够反映出出基本统计计信息的案案例一律收收
4、集,但以以下两种媒媒体案例不不在收集之之列:(11)依托不不具有合法法企业资质质实体所实实施的犯罪罪案例;(22)难以反反映出相应应统计特征征的媒体案案例。三、报报告的统计计指标为了准准确揭示媒媒体案例的的统计特征征,课题组组从犯罪行行为和犯罪罪人两方面面,共设定定了22项项测量指标标。其中,企企业家犯罪罪测量指标标13项,企企业家犯罪罪人测量指指标9项。13项项企业家犯犯罪指标是是:企业性性质、发案案地域、案案发领域、案案发原因、犯犯罪方式、涉涉案罪名、罪罪名数量、罪罪名结构、涉涉案数额、犯犯罪所得、共共犯关系、处处罚方式 、罪刑交交叉关系9项企企业家犯罪罪人指标是是:性别结结构、年龄龄分布
5、、受受教育程度度、企业职职务、社会会身份、涉涉案人数、共共犯比例、共共犯人际关关系以及年年终状态。根据这这上述222项项指标标对案例逐逐个进行解解析,然后后通过SPSSS20.0统计软软件将2445个案例例进行汇总总,建立了了“20122年企业家家犯罪媒体体案例数据据库”。四、报报告的基本本结构本报告告出前言外外,共分五五部分:第一部部分 20012年企企业家犯罪罪特征第二部部分 20122年企业家家犯罪人特特征第三部部分 20012年企企业家犯罪罪的“十大案例例”第四部部分 20012年企企业家犯罪罪的“十大罪名名”与“十大风险险点”第五部部分 企业家犯犯罪原因透透视五、报报告术语及及其相关
6、说说明1、本本报告中的的“企业家”,指企业业内部高级级管理人员员,具体包包括董事长长、董事、总总经理、企企业的实际际控制人以以及财务总总监等企业业高管。2、本本报告中的的“犯罪”取其广义义,在刑法法评价意义义上包括“罪名认定定成立”和“罪名认定定尚待确定定”两种情形形,但在具具体案例中中则明确区区分“犯罪”与 “涉嫌犯罪罪”。3、本本报告中的的“企业家犯犯罪”,是指企企业家实施施的与企业业经营相关关的犯罪,不不包括企业业家实施的的与企业经经营无关的的犯罪。5、作作为专业性性分析报告告,本报告告在媒体案案例的统计计口径、统统计方法和和统计数据据的解读等等方面,均均不同于法法人杂志志与本研究究中心
7、合作作前发布的的相关报告告。目 录第一部分 20122年企业家家犯罪特征征1一、涉案企企业性质与与地域分布布1二、案发领领域与案发发原因3三、涉案罪罪名与罪名名结构7四、企业家家犯罪所得得与处罚关关系9五、涉案人人数与共犯犯关系177六、企业家家涉案的年年终状态200第二部分 20122年企业家家犯罪人特特征21一、涉案企企业家人数数21二、企业家家犯罪案件件涉案人数数与共犯人人际关系22三、涉案企企业家的性性别与年龄龄24四、涉案企企业家的受受教育程度度26五、涉案企企业家的职职务与社会会身份26六、企业家家犯罪人年年终处罚状状况27第三部分 20122年企业家家犯罪十大大案例28一、十大民
8、民营企业家家犯罪案例例 28二、十大国国有企业家家犯罪案例例 36第四部分 20122年企业家家犯罪十大大罪名与十十大风险点点433一、十大企企业家犯罪罪罪名43二、十大企企业家犯罪罪风险点46第五部分 企业家犯犯罪原因透透视47一、融资类类犯罪比重重大凸显示示民企融资资难48二、受贿罪罪突出隐现现企业家角角色错位49三、企业家家犯罪与政政府官员犯犯罪伴生现现象明显449四、企业家家犯罪高发发环节暴露露出企业内内部管理制制度混乱50五、国企、民民企企业家家罪名差异异显现市场场公平竞争争不足500六、涉案企企业分布不不均反映企企业家犯罪罪与经济和和执法因素素的关联性性51七、罪名结结构与发案案方
9、式反映映刑事手段段介入市场场经济领域域的泛化倾倾向52八、背信犯犯罪的高发发折射企业业家精神的的缺失53九、企业家家自身法律律意识淡漠漠是其犯罪罪的重要个个体性原因因54第一部分 20122年企业家家犯罪特征征一、涉涉案企业性性质与地域域分布(一)涉案企业性质在明确确企业所有有制类型的的243例案案件(其余余2例案件的的企业所有有制类型不不明,故予予以排除)中中,国有企企业家犯罪罪或涉嫌犯犯罪的案件件为85件,占占243例案案件的355.0%,民民营企业家家犯罪或涉涉嫌犯罪的的案件为1158件,占占243例案案件总数的的65.00%。(见见图1)图1 涉案企业业所有制类类型分布图图与20011
10、年度度的媒体案案例(法法人杂志发发布,下同同)相比,民民营企业家家涉及的犯犯罪案件在在绝对数和和所占比例例上都有明明显提升(2011年民营企业家犯罪或涉嫌犯罪的案件为111件,占所有案件总数的56.8%)。(二)涉涉案企业地地域分布从地域域分布看,245个案例所涉及的企业遍布于我国25个省(市)。其中,北北京(488家涉案企企业所在地地)、广东东(38家涉案案企业所在在地)、浙浙江(288家涉案企企业所在地地)和江苏苏(15家涉案案企业所在在地)是涉涉案企业较较为集中的的地区。(见见表1)表1 涉案企业业地域分布布地区企业数数量百分比比北京4819.6广东3815.5浙江2811.4江苏156
11、.11海南104.11重庆104.11陕西104.11湖北93.77湖南93.77山东93.77辽宁83.33甘肃62.44江西62.44福建52.00安徽52.00山西52.00云南52.00上海41.66四川41.66内蒙古古31.22吉林20.88河北20.88宁夏20.88河南10.44黑龙江江10.44合计24551000.0同时,在涉涉案企业所所在城市的的经济发展展程度方面面也体现了了较显著的的特征。在在245个个案例中,79家涉案企业集中于北京、上海、广州、深圳这四个一线城市,占到了涉案企业总数的32.2%;另有74家涉案企业位于二线城市,占涉案企业总数30.2%的。其余92家涉
12、案企业则位于三线或四线城市。(见表2、图2)表2 涉案企业业所在地经经济发展情情况经济发发展程度涉案企企业数量百分比比一线7932.2二线7430.2三线4317.6四线4920.0合计24551000.0图2 涉案企业业所在地经经济发展水水平分布图图二、案案发领域与与案发原因因(一)涉涉案企业的的经营领域域在2445例案件件中,有55例案件涉涉案企业的的主要经营营领域不详详,在其余余240例案案件中,有有44家企业业的经营领领域主要涉涉及能源与与矿产,占占240例涉涉案企业总总数的188.3%;有43家企业业的经营项项目集中于于金融投资资领域,占占总数的117.9%,另有388家企业主主要从
13、事房房地产经营营或建筑行行业,占所所有涉案企企业的155.8%。(见见表3)此外,其其他涉案企企业的经营营领域分别别依次集中中在零售百百货业、餐餐饮服务业业、娱乐业业、电子信信息业、医医药卫生业业、物流运运输业、粮粮油食品业业以及制造造业。(见见图3)表3 涉案企业业主要经营营领域企业主主要经营领领域数量百分比比能源矿矿产4418.3金融投投资4317.9房产建建筑3815.8零售百百货2510.4餐饮服服务177.11娱乐休休闲177.11电子信信息135.44医药卫卫生125.00物流运运输114.66粮油食食品104.22制造104.22总计24001000.0图3 涉案企业业主要经营营
14、领域(二)涉涉案国企案案发领域与与案发原因因在855例国企企企业家犯罪罪案件中,有有69个案件件提及了该该企业的案案发领域,主主要集中在在财务管理理(31例)和和招投标(13例)领域。(见表4)表4 涉案国企企的案发领领域案发领领域案件数数量百分比比财务管管理3144.9招投标标1318.8融资710.1人事调调整57.22贸易45.88物资采采购34.33证券34.33工程承承揽22.99产品质质量11.44合计691000.0在855例国企企企业家犯罪罪案件中,有有69例案件件提及了该该企业案发发的原因,其其中相关机机构介入调调查是国企企案发的最最主要原因因,共涉及及案件355例,占699
15、例案件的的50.77%。其他他原因分别别为举报、串串案、被害害人报案、自自首、媒体体揭露以及及资金链断断裂。(见见表5)表5 涉案案国企的案案发原因案发原原因案件数数量百分比比相关机机构调查3550.7举报1217.4串案1115.9被害人人报案57.22自首34.33媒体揭揭露22.99资金链链断裂11.44合计691000.0(二)涉涉案民企的的案发领域域与案发原原因在1558例民企企企业家犯犯罪案件中中,提及案案发领域的的案件共有有129例,其其中融资、财财务管理和和贸易是民民企案发的的主要领域域,其余领领域则分别别为产品质质量、工程程承揽、招招投标、安安全生产、证证券和物资资采购领域域
16、。(见表表6)表6 涉案民企企的案发领领域案发领领域案件数数量百分比比融资4736.4财务管管理3829.5贸易2317.8产品质质量64.77工程承承揽43.11招投标标43.11安全生生产43.11证券21.66物资采采购10.88合计12991000.01155个关于民民企企业家家犯罪的案案例中提及及了案发原原因。与国国企企业家家案发原因因有所不同同的是,民民企案发的的最主要原原因是被害害人报案,其其次是相关关机构调查查,其他则则分别为举举报、串案案、发生事事故、媒体体揭露、资资金链断裂裂以及自首首。(见表表7)表7 涉案民企企的案发原原因案发原原因案件数数量百分比比被害人人报案3732
17、.2相关机机构调查3227.8举报1513.0串案97.88资金链链断裂97.88发生事事故76.11媒体揭揭露32.66自首32.66合计11551000.0三、涉涉案罪名与与罪名结构构在2445个案例例中,共涉涉及80个具体体罪名。其其中,855例国企企企业家犯罪罪或涉嫌犯犯罪案件共共涉及300个具体罪罪名;1558例民企企企业家犯犯罪或涉嫌嫌犯罪案件件共涉及773个具体体罪名。(一)国国企企业家家涉案的具具体罪名与与罪名结构构在855例国企企企业家涉及及的30个罪名名中,主要要包括:受受贿罪399例、贪污污罪24例、挪挪用公款罪罪8例、挪用用资金罪55例、滥用用职权罪33例、诈骗骗罪3例
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