供应商管理控制程序(DOC 30页)18433.docx

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1、文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0程序文件名称供方管理控控制程序编号NVC-CCX-12版本B/0生效日期2008-6-30评 审 签签 名部门评审意见签名批准： 审定定： 审核： 编制：文件修订页页序号版本修改条款文件修改单单编号生效日期修改人1A/0第一次修订订/2006/6/222黄勇辉2B/0全面重新修修订/2008/6/30刘方清3B/05.6.33 5.6.2 5。66。40032008/10/006沈流芳4B/056440092008/10/227沈流芳1目的为确保供方方提供的产品品和服务符符合国家和和产品出口口地相关法法侓法规及及本公司要要求，并对对供

2、方提供供产品和服服务的能力力进行有效效监督管理理。2适用范围围适用于采购购产品、服务供方及外协协加工产品品外包方的开发、选择择、确认、评评价、辅导导和控制活活动，包括括设备、工工艺装备等等杂项物料料供方的开开发、选择择和控制活活动。3术语和定定义引用公司管管理手册中中的术语和和定义。3.1高风风险供方(代号H)指为本公公司提供原原物料属于于指定的关关键元器件件、有害物物质控制供供方、被评评为D级的的供方,连连续3个月月评为C级级的供方。3.2低风风险供方（代代号L）指指长期供货货或提供服服务绩效优优秀的供方方或与本公公司签定环环保承诺的的供方。4职责和权权限4.1采购购部门负责组组织采购产产品

3、供方、外协加工工方的选择择、评价和和监督控制制，组织供方制制定物料承承认书、供方的审审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L（低风险）。4.2 研研发系统负负责物料要要求技术文文件的编制制及关键元元器件、原材料的识识别，并对对新品物料料的确认。4.3 工工程技术中中心PE部部负责确定定重要程度度及编制“辅料明细细表”，负责物料料样品试用用工艺性评评价，对供供方进行工工艺技术方方面的辅导导。4.4 质质检部负责责物料性能检检验及产品品品质评价价，建立供供方质量档档案，并对对供方的质质量方面提提供辅导。4.5 体体系办负责责供方管理理体系评审审。4.6 审审价部负责责采购产品品

4、、外协加工工产品、辅辅料及杂项项物料的比比价、审价价及服务、杂项项物料供方方选择。4.7 物物流中心负负责运输供供方的选择择与管理。5内容和方方法5.1 采采购物料、产品品、外协加工工产品重要要程度的确确定和分类类5.1.11 研发系统统评价物料料对产品性能/功能方面面重要度按按关键工工序控制规规定要求求在图纸、BBOM清单单中予以标标明。5.1.22 工程技术术中心PEE部负责确确定辅料的的重要程度度，并在“辅料明细细表”中注明。5.1.33 采购部门评价物物料的价值值、使用量量方面的重重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，

5、详见“物料分类清单”。5.2 供供方的初步选定定5.2.11供方开发部门认为需需要时可以以在BOMM清单上列列明某项物物料的特定定合格供方方，如客户户指定的供供方亦需要要注明。5.2.22 初步筛选选时每种物物料一般应应有一个以以上备选供供方，采购购部门供方开发人人员根据采采购产品的的要求以及及公司发展展需要搜集、选选择相应的的后备供方方，建立“备用供方方名录”。5.2.33 供方选择择应考虑合合法的经营营证件、产产品品质、供供应能力、经济成本及体系认证等方面因素。5.2.44 采购部门供方开开发人员根根据产品或或设计/开发的“样品需求求单”、图纸等等技术资料料，向初选供方索取企业简简介、产品

6、品报价等相关资料，及及时送审价价部进行比比价,审价部根据据供方产品质质量、价格格、交付、服服务等方面面情况进行行评估，初步步选择供方。5.2.55供方开发发人员将初初步选定供供方向采购购部门主管管人进行汇汇报，再次次确认物料料质量、价价格、交付付、服务方方面情况，并初步评评估交易的的商业风险险等内容，共共同筛选、确定定初步选定的供方方名单。5.3 供供方的选择择与评定5.3.11 供方开发发人员向初初步筛选的的供方名单单发出“供方基本本资料调查查表”，由供方方在一周内内填妥并加加盖其公司司印章回传传，必要时时要求附其其他证明资资料，如产产品的第三三方鉴定、产品规格格书和相关关安规认证证,有要求

7、求3C的等。环保材料料、产品供供方应提供供第三方最最新的检测测报告。5.3.22 供方资格格的确定条条件采购部门根根据以下几几个方面，结结合供方基基本资料调调查情况进进行评估是是否推荐该该供方，如如该供方以以前曾供应应过其它物物料，可以以依其以前前品质、交交付能力等等方面表现现进行评估估，再次共共同筛选、编编制初步选选定的供方方名单。A）是否有有良好的技技术和生产产设备，在在同行业中中的地位；B) 是否否有完善的的质量、环境等管理理体系、生生产经营能能力；C) 地理理位置、运运输能力、物物流管理等等条件；D) 有无无良好的信信誉、商业业表现；E) 产品品价格、付付款方式；F) 其他他资质要求求

8、。5.3.33 采购部门负责根根据初步选选定的供方方，要求供供方提交样样品进行确确认，采购部门负责将将样品交研研发、PEE部进行样样品确认。如果样品品不能通过过确认，可可以根据产产品、服务务等方面存存在的缺陷陷要求改进进纠正或者者取消其资资格，初步步选定供方方的产品、服服务经过改改善后需要要进行再次次确认。5.3.44 样品确认认符合要求求时，采购部门门组织研发系系统、质检部、工程技术术中心、采采购部门等等相关部门门对关键类类采购物料料供方进行行现场考察察。现场考考察发现的的问题应向向供方提出出、要求改改善，改善善效果由采采购部门进进行确认。5.3.55 对初步选定定供方在进行行现场考察察合格

9、或现现场考察发发现的问题题改善合格格后，可以由采购购部门经理或或总监确定定小批量的的物料采购购。5.3.66 按送样样管理规范范、设设计和开发发控制理程序序要求对对小批量采采购的物料料由研发系系统组织确确认、PEE部组织进进行试用评评估。提供供关键元器器件、原材材料的供方方应满足33C质量保保证要求，并并提供相关关有效认证证证明,并并有按照关关键元器件件、原材料料检验验证与定期确认检检验控制规定进进行检验。5.3.77 物料经确认、试用用评估符合合要求后由由采购部门初步建建立供方档案，初步步选定供方方成为合格格新供方。如果物料经经确认、试试用评估不不符合要求求，应由QEE负责组织织参与部门门人

10、员提出出产品缺陷陷改善意见见，要求供供方改善，改善善效果由采采购部门进行确确认。相同同物料进行行试用、评评估最多不不超过3次次。5.3.88 新供方通通过物料确确认、试用用评估合格格后，采购购部门必须在在7个工作日日内与供方方签定了“质量保证证协议”，对提供环环保材料供供方签定“环保保证证声明书”,完成对供方方进行现场场评审并呈呈报“供方评审报报告”，将新供供方列入“合格供方方名单”送采购部门门部长审核核、经理或或总监审定定后，呈报副总总裁批准。5.3.99 体系办在在收到“质量保证证协议”、“环保保证证声明书”（指定环环保材料供供方适用）、“供方评审报告”后方可发放“承认书”。5.3.110

11、 批量物料料采购和外外协的供方方都必须是是经过评定定认可的已已列入“合格供方方名单”的供方。5.4 合合格供方的的日常管理理5.4.11 采购部门和质检部分别别建立供方方相关档案案，对于辅辅料类物料料可根据重重要程度确确定是否建建档；质检检部定期收收集供方相相关资料，以以连续监督督供方产品品交付能力力、产品品品质。5.4.22 供方产品品如出现严严重问题或或连续出现现品质问题题时，质检检部IQC 主管按不不合格品控控制程序要要求发出“品质异常常改善报告告”要求供方改善；质检部组织织对于供方方改善进行行效果确认认，当无明明显改善时时，质检部部IQC主管管填写“供方暂停停订单通知”，经质检部部长审

12、核、管理理者代表批批准后发往往采购部门门执行停单单；供方有有意向继续续供货，则则必须满足足我公司改善要要求，并得得到现场评评估合格后后继续合作作；否则由质检检部通知采采购部门、审价价部取消该该供方的合合格供方资资格，终止止订单。5.4.33 供方交期连续出现现3批次延误影响到到正常生产产时，采购购部门主管向供方方发出“纠正预防防措施单”，改善无效效或未进行行改善的，采采购部门发出“供方暂停停订单通知知”经采购部门门部长审核核、经理或或总监审定定，呈报副副总裁批准准后执行停停单，供方有意意向继续供供货，则必必须满足我我公司改善要要求，并得得到现场评评估合格后后继续合作作；否则由由采购部门门通知审

13、价价部取消该该供方的合合格供方资资格，终止止订单。5.5 供供方的审核核评估及辅辅导5.5.11对供方的的审核每年年至少进行行一次，关关键元器件件、原材料料供方审核核应涉及安安规、其他他顾客要求求及法律法法规等方面面内容。5.5.22对于产品品提供的供供方由采购购部门、质检部确定定其以往供供货的业绩绩，根据提提供产品或或服务的性性质、数量量、重要程程度确定是是否进行质质量、安全全等方面的的审核，并并由采购部部门开发人人员制定第第二方审核核方案，经经部长审核核、经理或或总监审定定后，呈报报生产副总裁裁批准。5.5.33 采购部门按批准准的第二方方审核方案案组织体系办办、质检部、工程技技术中心PP

14、E部等对对供方进行行第二方审审核，审核时审核小小组按填写“供方现场场审核记录录”，编制“第二方审审核报告”。5.5.44 对公司暂暂无条件测测试，只能能通过试用用验证的重重要物料的的供方和只只能测试部部分性能的的重要物料料的供方应应加强供方方产品技术术、工艺技技术、质量量方面的辅辅导。5.5.55 应通过与与供方的沟沟通与辅导导，优化供供应结构，建建立长期合合作、质量量逐步向上上、价格合合理的供方方网络，形形成互利的的供方关系系。5.5.66 采购部门门、质检部根据审核核结果，结结合辅导重重点共同确定是是否需开展相关关的技术、质质量管理、安安规管理等等方面的辅辅导；辅导导项目、人人员、时间间安

15、排等由质检部IQQC主管提提出，质检部部长长审核、品品质总监审审定、并报报生产副总裁批准后执行。5.5.77 辅导效果通通过供方的的供货业绩绩、服务进进行确认。5.6 供供方等级评评估及其控控制5.6.11质检部负责组织织采购、PEE部等对供方进进行等级考考核评估，评评估依据以以月度的质量量、交付业业绩等指标标进行，填写“ 年 月供方定期评审报告”。采购部门每季度度组织一次次合格供方方定期评价价。5.6.22 评价时按按百分制，质质量评分占占40%500%（质检部考核核），交货货期评分占占30%（采购部门门考核），服服务占15%（采购部门考核）、进进步得分及及其它占10%（质检部、采采购部门共

16、同考考核）成本本优势占55%（审价价部考核）。5.6.33 考核成绩绩及计算方方法 质量得得分 X【1（进料料不合格批批数/总进料批批数）】5040 交期得得分 Y【1（逾期期批数/总进料批批数）】3035 服务 z=15分 进步总总得分成本优优势 W=5分105.6.44 考核等级与与奖惩等级 总得得分 奖惩A级 855 90分以上上 为优秀供方方，可加大大采购量；B级 70084 5-90分 为合格供方方，可正常常采购；C级 60069 755分 仍为合格格供方，但需需进行重点点辅导，减量量采购或暂暂停采购。D级 660 分 为不合格格供方或单项项质量评价价得分X25 分，需进行辅辅导，连

17、续续2个月评评为D级的的供方将暂暂停采购或或予以淘汰汰。5.6.55供方考核核等级为DD等级，由IQC主主管发出“纠正预防防措施单”提出改善善要求，采采购部门将对其供方进进行辅导，对于整改或经辅导改善效果明显的供方实行逐步增量采购，对于未整改或经辅导改善无效果的供方取消资格予以淘汰，由质检部发出“供方暂停订单通知”经质检部部长审核、管理者代表批准后取消其合格供方资格。如因特殊情况留用，需品质总监审定、生产副总裁批准后执行，但应加强对其供应产品的来料验证。5.6.66 对供方考考核等级为为C 等级时，由由采购部门、质检部IQQC组发出出“纠正预防防措施单”，并监督督整改效果果，对于整整改或经辅辅

18、导改善效效果明显的的供方实行行减量采购购，对于未未整改或整整改无效果果的供方降降级或取消消资格。5.6.77 绿色色产品、物物料供方原原供应链发发生变更，供方应提供变更后的最新物料材质证明或检测证明书。如质检部检验来料不符合规定或遇顾客投诉,其原因是供方的供应链变更的,质检部评估产品变更后的影响，要求采购部门通知供方提供最新的“材质报告”或证明资料。5.7 对对服务供方方控制5.7.11为公司提提供运输、检检测、计量量、培训等等服务的供供方选择时时应进行供供方现场考考察、商业业信誉及供供应表现等等环节调查查，服务供供方由采购购部门或相关关主管部门门进行筛选选，并建立立相应的服服务供方档档案。5

19、.7.22主管人员员提出服务务供方，报报职责部门门部长审核核、经理或或总监批准准后，方可可成为合格格供方向公公司提供服服务。其服服务质量由由直接相关关部门对其其进行监控控，不能满满足服务要要求时可向向采购部门门或职责主主管部门反反馈取消供供方资格。5.8杂项项物料供方方的开发、选选择和控制制5.8.11 设备及其其备品备件件供方的开开发、选择择、控制按按照设备备管理控制制规定执执行。5.8.22 生产工具具、夹具及及模具等工工艺装备供供方的开发发、选择、控控制分别按照生生产工夹具具管理规定定模具具控制规定定及ROHHS生产工工夹具管理理规定执执行。5.8.33 非生产用用杂项物料料供方开发发、

20、选定与控制制A）供方开开发人员收收集杂项物物料供方资资料，建立立“备用供方方名录”。B）审价部部要求供方方送样、报报价，由审审价部进行行审价、定定价作业。C）无检验验标准的物物料由使用用单位对不不同供方提提供物料进进行试用比比较，报送送结果于审审价部。有有明确检验验标准或公公司有能力力进行检验验其性能、指指标的杂项项物料，由由相关检验验部门进行行检验判定定，将判定定结果通报报审价部。D）审价部部根据使用单单位确认的的效果、供供方报价（适适中价位）、服服务水平以以及供方距距离等进行行评估选定定。5.9 供供方合约管管理5.9.11 对于初步选选定供方应应在物料小小批量采购购时根据产产品的特殊殊性

21、质、风风险程度等等提出签定定合同，明明确责任，对于服务供方应在服务提供之前签定合同，所有具有法律效力的合约、协议均应交总裁办存档管理。5.9.22 在取得合合格供方资资格后可签签定采购合合同，合同同的内容不不限于质量量、交付等等方面。采采购部门根据供供方的业绩绩表现、评评估结果可可提出签定定相关内容容的协议/合同。5.10 供方价格格管理5.10.1 供方的物料料经过确认认、试用评评估符合要要求后后，采购部门通知供供方填写“价格确认表”回传，交审价部审核核，送生产产副总裁批批准。5.10.2 审价部根据据物料市场场价格行情情、供方评评价结果，每每月进行物物料价格评评审，认为为采购物料料价格需要

22、要调整的，通通知采购部部门按调整整价格下达达“物料采购订订单”。5.11 供方资格格的取消有下列情况况之一的供供方取消其其合格供方方资格，由物流中中心或品质质中心各部部门提出，经经部长、经经理审核、管管理者代表表批准后取取消合格供供方资格。A）产品的的品质出现现重大品质质问题或连连续供应产产品出现不不合格时；B) 产品品的交付能能力不能符符合要求，且且无明显改改善时；C) 对已已连续一年年没有实际际供货的；D) 公司司生产不再再需要时；E) 对于于供方评价价不合格，即即单项质量量评价得分分X25 分或或连续三次评分仍仍不及格时时；F) 合同同约定或合合同到期，双双方无合作作意向时；G) 不可可

23、抗力造成成供方无法法正常提供供产品、服服务时；H) 不符符合相关法法规的要求求时。6 相关及及支持文件6.1 管管理手册6.2 设设计和开发发控制程序序6.3 关关键工序控控制规定6.4 关关键元器件件、原材料料检验验证与定期确认检检验控制规定6.5 采采购控制程程序6.6 送送样管理规规范6.7 设设备管理控控制规定6.8 生生产工夹具具管理规定定6.9 RROHS生生产工夹具具管理规定定6.10 模具控制制规定7 记录7.1 备备用供方名名录7.2 样样品需求单单7.3 样样品确认单单7.4 报报价单7.5 关关键元器件件、原材料料清单7.6 进料检验报报告7.7 辅辅料明细表表7.8 供

24、供方基本资资料表 7.9 合合格供方名名册7.10 供方现场场评估记录7.11 供方暂停停订单通知单单7.12 年 月供方定期评评审报告7.13 品质异常常改善报告告7.14 质量保证证协议7.15 环保协议议书7.16 物料分类类清单7.17 纠正预防防措施单7.18 第二方审审核方案7.19 第二方审审核报告8附件附件一：供供方管理控控制流程图图责任部门/人员流程图相关记录研发、质检检部采购部门质检部/研研发/工程程质检部供方质检部供方供方质检部供方质检部供方采购部门质检部NO跟踪月成绩评估年成绩评估定期审核YES现场评审是否合格基本情况调查查签质保/环保协议书试产合格？送样确认供应商筛选

25、YES限期整改合格NO淘汰批量生产YESNO是否合格YESNO限期整改需求开发备用供方方名录供方基本本资料表 供方现场场评估记录录表不符合项项报告质保/环环保协议书书合格供方方名册 进料检检验报告来料不良良改善报告告品质异常常改善报告告检测报告告纠正预防防措施单 年 月供方定期评审汇汇总表供方现场场审核记录录第二方审审核报告供方暂停停订单通知知单附录二：备备用供方名名录 备用供方方名录 序号号：序号供方名称产品类型地址联系人电话传真注册资金设备状况体系状况制定： 审核核： NVC-CZ-FF-0077附录三:报报价单序号：报 价 单地 址：广东东省惠州市市汝湖镇雷雷士工业园园供方名称：电 话：

26、电 话：传 真：传 真：联系人：联系人：序号物料编号产品描述单位净价含税价备注日期:说明：1付款方式式：2票据：3执行日期期：4备注：供应商名称称：惠州雷士光光电科技有有限公司签字确认：签字确认：NVC-CCZ-F-008附录四:物物料分类清清单物料分类清清单 序号号：序号物料类别物料名称关键类生要类一般类其它制定： 审审核： 审审定： 批准准： NVC-CCZ-F-009第 37 页 共29页附录五:辅辅料明细表表 辅料明明细表 序号号：序号产品名称产品编号辅料名称辅料编号备注制表： 审审核： 审审定： 批准准：NVC-CCZ-F-010附录六: 供方基本本资料表 供方基基本资料表表 序号：

27、公司全称公司性质成立日期法人代表联系电话占地面积公司地址传真号码主要产品人员结构公司人数管理人员技术人员品质人员生产人员生产设备状状况设备名称产地品牌规格数量设备名称产地品牌规格数量检测仪器/设备状况况仪器名称产地品牌规格数量仪器名称产地品牌规格数量公司主要客客户及产品品销往地点点客户名称主要产品销往地区客户名称主要产品销往地区财务状况：注册资金开户银行银行帐号公司最大承承受付款期期：公司能否转转厂能 否公司开票税税率为：17% 6%生产状况：月产能：年产值：体制建设方方面：项目 认证证ISO-99000QS-90000ISO-1140000UL认证CCC认证证质量体系状状况：环保体系：安全/

28、安规规方面：NVC-CCZ-F-012附录七:合合格供方名名册 合合格供方名名册 序序号：厂商编码供方名称地址供应物料名名称联系人电话传真手机号码Emaill风险等级HH/L制表/日期期: 审核/日日期: 会签： 批准/日日期:NVC-CCZ-F-013附录八: 供方现场场评估记录录 供供方现场评评估记录 序号：1质量策策划编号检查项检查记录单项评审决决论11定期进行管管理评审，确确认质量管管理体系的的有效性和和持续改进进。 4 3 2 112进行内部审审核，确认认质量管理理体系的运运行情况。 4 3 2 113建立质量目目标并分解解到各部门门，并对质质量目标的的达标情况况定期进行测量。 4

29、3 2 114对管理文件件、技术文文件、外来来文件进行行策划，确确保这些文文件得到有有效的控制制。 4 3 2 115与质量有关关的记录应应给予保持持，应规定定记录的标标识、贮存存、检索、保保存期和处处置所需要要的控制。 4 3 2 116组织应对部部门及人员员权责进行行分配，岗岗位工作人人员应明确确其自身职职责。 4 3 2 117组织应建立立信息沟通通的渠道，确确保与质量量有关的信信息得到及及时有效的的传达。 4 3 2 118组织应确定定从事影响响产品质量量的工作人人员所必要要的能力，保保持教育、培培训、技能能和经验交交流和考核核的记录。 4 3 2 119组织应识别别影响产品品质量（温

30、温度、湿度度、洁净度度等）的环环境条件，并并采取有效效的控制措措施。 4 3 2 12采购及及采购产品品的验证编号检查项检查记录单项评审决决论21是否对采购购过程进行行了策划？是否建立立采购流程程？ 4 3 2 122是否对供应应商的选择择进行了适适当的评价价？ 4 3 2 123对供方产品品的交付及及产品和质质量状况是是否进行了了考核及管管理？ 4 3 2 124样品的确认认是否得到到有效的管管理？ 4 3 2 125是否设立了了专职（兼兼职）人员员对来料的的符合性进进行检验？人员能力力是否符合合要求？ 4 3 2 126是否建立了了来料的检检验标准？标准要求求是否符合合国家标准准要求或顾顾

31、客要求？ 4 3 2 127是否具备来来料检验所所需的仪器器/设备？ 4 3 2 128是否按策划划实施了进进料确认过过程？是否否保存了相相关记录？ 4 3 2 129特采是否得得到评审，并并有获得批批准？ 4 3 2 13过程检检验及出货货检验编号检查项检查记录单项评审决决论31是否设立了了专职（兼兼职）人员员对过程的的符合性进进行检验？人员能力力是否符合合要求？ 4 3 2 132是否建立了了过程的检检验标准？标准要求求是否符合合国家标准准要求或顾顾客要求？ 4 3 2 133是否具备过过程验所需需的仪器/设备？ 4 3 2 134是否按策划划实施了过过程检验？是否保存存了相关记记录？ 4

32、 3 2 135是否保持了了首件的评评审及确认认工作？ 4 3 2 136对生产过程程的品质状状况是否进进行了有效效的监视？是否保存存的巡检记记录？ 4 3 2 137是否对成品品入库或出出货产品进进行了检验验？是否保保存了相关关记录？ 4 3 2 138对品质异常常处理过程程是否进行行了策划？是否保存存了相关记记录？ 4 3 2 139是否建立了了不合格品品控制程序序？不合格格品是否得得到有效的的控制？ 4 3 2 14计量仪仪器及生产产设备的管管理编号检查项检查记录单项评审决决论41是否建立计计量仪器档档案？对仪仪器的状态态可否得到到识别？ 4 3 2 142是否制定了了计量仪器器的校验计计划？计量量仪器是否否得到校准准？ 4 3 2 143计量仪器的的点检项目目是否得到到规范？点点检时机是是否适合？ 4 3 2 144计量仪器操操作人员对对点检及测测量过程是是否掌握？ 4 3 2 145计量仪器是是否得到有有效的保养养和维护？是否保存存了保养记记录？ 4 3 2 146是否建立生生产设备档档案？对生生产设备的的状态可否否得到识别别？ 4 3 2 147对生产设备备的操作是是否得到规规范？操作作人员对注注意事项是是否得到识识别？ 4 3 2