21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第1篇证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。公司营业场所公司网站中国证券业协会网站中国证监会A、B、C、D、答案：B解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。证券的发

2、行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用答案：C解析：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（ ）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式答案：D解析：财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行，可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。资

3、产管理业务的基本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.D.答案：C解析：资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险减少息披露滞后或提前泄露的影响证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价A: . . B: . . . C:

4、. . . D: . . . .答案：B解析：针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：一是改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为；二是完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性；三是完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息

5、，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息答案：A解析：说法A错误，不符合证券投资顾问业务关键环节的规范要求。21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第2篇中国人民银行的职能转变主要包括（ ）完善宏观调控体系强化经济监测预测预警能力建立健全重大问题研究和政策储备工作机制,增强宏观调控的前瞻性、针对性、协同性构建

6、发展规划、财政、金融等政策协调和工作协同机制A.B.C.D.答案：D解析：中国人民银行的职能转变主要包括:完善宏观调控体系，创新调控方式，构建发展规划、财政、金融等政策协调和工作协同机制,强化经济监测预测预警能力,建立健全重大问题研究和政策储备工作机制,增强宏观调控的前瞻性、针对性、协同性。(2022年)中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人答案：D解析：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事不设监事会

7、。在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70答案：C解析：合格境外机构投资者。证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。按照证券监督管理条例的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构C.证券公司注册地所属中国证券业协会D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构答案：D解析：证券公司董监高

8、在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销答案：D解析：要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可

9、逆性答案：C解析：直接融资与间接融资的区别主要在于资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第3篇首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A.10B.20C.30D.40答案：A解析：网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨

10、后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A.B

11、.C.D.答案：D解析：考查证券研究报告调研活动管理，都属于。下列说法中错误的是（ ）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议答案：A解析：客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。从形式上看，政府债券也是一种有价证券具有债券的一般性质从功能上看，政府债券最初仅是政

12、府弥补赤字的手段具备了金融商品和信用工具的职能A.、B.、C.、D.、答案：D解析：政府债券的性质主要从两个方面考察：第一，从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，因此，政府债券具备了债券的一般特征。第二，从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐步具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事

13、私募基金业务禁止行为的有（ ）。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动侵占、挪用基金财产不公平地对待其管理的不同基金资产从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A.B.C.D.答案：A解析：不得有以下行为：(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；(4)侵占、挪用基金财产；(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(7)玩忽职守，不按照规定履行职责

14、；(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.0102B.02，02C.021D.1，02答案：D解析：国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的1；乙类为02。21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第4篇具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.500B.1000C.1500D.2000答案：B解析：具备相应风险识别

15、能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于1000万元人民币，为合格投资者。下列说法中，正确的是（ ）自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A.B.C.D.答案：D解析：

16、考查证券自营业务的具体操作要求，都属于。下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。应当是无形资产可以用货币估价可以依法转让不违背相关法律、行政法规规定A.B.C.D.答案：A解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超

17、过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%答案：C解析：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。（2022年）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。(2022年)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合

18、伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务答案：C解析：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第5篇社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏答案：B解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过繁荣

19、、衰退、萧条和复苏四个阶段，即所谓的景气循环。下列风险管理机制的相关要求说法正确的是（ ）建立评估标准并进行风险控制。建立压力测试机制并实施。建立逐日盯市等机制并进行报告。选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。建立在各层级畅通的风险沟通机制A.B.C.D.答案：D解析：风险管理机制的相关要求：建立评估标准并进行风险控制。建立压力测试机制并实施。建立逐日盯市等机制并进行报告。选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。建立在各层级畅通的风险沟通机制股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)

20、清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)答案：B解析：中华人民共和国公司法第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15答案：A解析：证券公司整改

21、后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A.B.C.D.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。关于对话报价的说法正确的是（ ）。对话报价

22、是“讨价还价”过程的开始对话报价的要素比公开报价多对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价A.、B.、C.、D.、答案：B解析：公开报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价；对话报价是指交易过程中向特定交易成员的交易员所做的报价。对话报价的要素比公开报价的要素多了债券待偿期、对手方和对手方交易员3个要素。#21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第6篇全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：社保

23、基金。全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会答案：A解析：主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于

24、本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。A.50B.30C.20D.10答案：C解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20。可参与证券投资的金融机构包括（ ）。证券经营机构银行业金融机构保险经营机构企业集团财务公司A.B.C.D.答案：C解析：金融机构类投资者，是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。其中，其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。证券、期货投资咨询管理暂行办法证券分析师执业行为准则证券登记结算管理办法证券经纪人管理暂行规定A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告执业规范等。(2022年)资产支持证券可依法（）。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、答案：A解析：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或者出质。故本题选择A选项。