21年证劵从业( 新 )考试答案7篇.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试答案7篇21年证劵从业( 新 )考试答案7篇 第1篇根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）。?A：记名股票B：优先股票C：无记名股票D：记名股票或无记名股票答案：A解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有( )。公司财务状况上市规模交易活跃程度行业代表性A: . . B: . . . . C: . . . . D: . . . . .答案：D解析：深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因

2、素包括：上市交易时间；上市规模；交易活跃程度；平均市盈率；行业代表性及发展前景：财务状况；盈利记录；发展前景及管理素质；公司地区；板块代表性。创新型货币政策工具主要包括（ ）。短期流动性调节工具常备借贷便利中期借贷便利长期借贷便利?A：B：C：D：答案：C解析：创新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具（SLO）、常备借贷便利（SLF）、抵押补充贷款（PSL）、中期借贷便利（MLF）以及临时流动性便利（TLF）等。由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。企业素质经营能力获利能力偿债能力A.B.C.D.答案：D解析：债券评级的主要内容

3、，除了以上答案，还包括履约情况和发展前景，选D。资产管理业务的基本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.D.答案：C解析：资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。21年证劵从业( 新 )考试答案7篇 第2篇下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（ ）。A.甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B.乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C.丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格D.丁公司有100万元人民币的注册资本答案：B解

4、析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；有100万元人民币以上的注册资本。债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。发行人是借人资金的经济主体投资者是出借资金的经济主体发行人必须在约定的时间付息还本债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证A.B.C.D.答案：B解析：以上选项，说法都是正确的，都是关于债券的定义的相关内容。下列属于期货交易所职责的有（ ）。提供交易的场所设计

5、合约，安排合约上市为期货交易提供集中履约担保间接参与期货交易A.B.C.D.答案：A解析：期货交易所应当依照条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会答案：A解析

6、：证券公司监督管理条例第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际证券数量A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪商在受到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。21年证劵从业( 新 )考试答案7篇 第3篇（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券答案：D解析：中央政府拥有税收、货币发行特权，通常情况下

7、，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。利率水平国内生产总值货币供给消费者预期A.B.C.D.答案：D解析：先行性指标例如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此()估值通常采用市净率法。银行业运营历史悠久的制造业企业新兴产业A.B.C.D.答案：A解析：考查市净率法估值的特点。市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。例如，银行业的估值通

8、常会用市净率倍数法。而运营历史悠久的制造业企业和新兴产业企业往往不适合采用市净率倍数法。下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项答案：D解析：基金托管人应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指

9、令，及时办理清算、交割事宜；(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(9)按照规定召集基金份额持有人大会；(10)按照规定监督基金管理人的投资运作；(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。上市公司重大资产重组管理办法属于（）层级的规定。A行政法规B自律管理业务规则C法律D部门规章答案：D解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：证券发行与承销管理办法、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法、上市公司

10、信息披露管理办法等。上市公司重大资产重组管理办法是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据公司法、证券法等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。21年证劵从业( 新 )考试答案7篇 第4篇反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：A解析：市净率的含义。股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（ ）。A.资产收益B.资产管理C.参与重大决策D.选择管理者答案：B解析：中华人民共和国公司法规定，公司股东依法享有

11、资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会答案：B解析：中国证券行业自律组织不包括中国证监会上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：D解析：中华人民共和国证券法第六十三条规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误

12、导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。董事监事高级管理人员财务会计A.B.C.D.答案：B解析：发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。21年证劵从业( 新 )考试答案7篇 第5篇下列有关公司的说法,错误的是()A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任答案：D解析： 公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建

13、，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1答案：C解析：未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。、基金市场是基金份额发行和流通的市场；、封闭式基金在证券交易所挂牌交易；、封闭式基金通过投资者向基金管

14、理公司申购和赎回实现流通转让；、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基金市场是基金份额发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。关于公司债，下面说法正确的是()。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行非公开发行公司债，每次发行不得超过200人非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行公司债的发行相关内容。非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、

15、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。.零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类.可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券.息票累积债券也规定了票面利率A：.B：.C：.D：.答案：D解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。息票累积债券

16、是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息。21年证劵从业( 新 )考试答案7篇 第6篇公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券发行额不少于人民币5000万元C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件答案：C解析：公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：（1)公司债券的期限为1年以上；（2)公司债券发行额不少于人民币5000万元；（3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。公司股本总额不少于人民币3000万元属于股票上市的条件。下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。

17、A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿答案：B解析：根据合伙企业法第三十八、三十九、四十、四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项AC正确；合伙人自有

18、财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项D正确。选项B错误，下列关于协议收购的说法，不正确的是（ ）。A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式答案：A解析：根据中华

19、人民共和国证券法第九十四条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。企业素质经营能力获利能力偿债能力A.B.C.D.答案：D解析：评级的主要内容包括：（1）企业素质：包括法人代表素质、员工素质、管理素质、发展潜力等；（2）经营能力：包括销售收入增长率、流动资产周转次数、应收账款周转率

20、、存货周转率等；（3）获利能力：包括资本金利润率、成本费用利润率、销售利润率、总资产利润率等；（4）偿债能力：包括资产负债率、流动比率、速动比率、现金流等；（5）履约情况：包括贷款到期偿还率、贷款利息偿还率等；（6）发展前景：包括宏观经济形势、行业产业政策对企业的影响；行业特征、市场需求对企业的影响；企业成长性和抗风险能力等。下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业答案：B解析：本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。21年证劵从业( 新 )考试答案7篇 第7篇

21、根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是(?)A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定答案：B解析：内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。A公司当年的净资产收益率为75，已知

22、当年的销售利润率为25，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。A.3B.0375C.15D.067答案：C解析：考查利用杜邦公式进行简单计算。净资产收益率等于销售利润率、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。 0.75/（0.25*2）=1.5刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2022年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元答案：C解析：考查发放股票股利不影响股东在公司中占有的权益比例和股票的账面价值。 股票股利，也被称为送股，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行

23、为。送股时，股份公司将留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现实中股份公司一般只将未分配利润部分转入股本账户。送股实质上是留存收益的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7答案：D解析：证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。公司治理内部控制经营运作风险状况A.B.C.D.答案：B解析：根据证券法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。