21年证劵从业( 新 )预测试题7节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )预测试题7节21年证劵从业( 新 )预测试题7节 第1节A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A.310B.340C.400D.440答案：B解析：FCFF=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出=500-90+20-50+15-55=340万元。证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用

2、证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 .本公司股东 .其他与本公司具有关联方关系的自然人 .其他与本公司具有关联方关系的法人 .其他与本公司具有关联方关系的组织 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度的规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。股票增发将会增加发行在外的股票总量，（ ）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（ ）。A.增加上升B.增加下跌C

3、.减少上升D.减少下跌答案：B解析：股票增发将会增加发行在外的股票总量，增加股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能下跌。公募债券的特点有（ ）发行量大持有人数多对象一般限定为机构投资者。流动性好?A：B：C：D：答案：A解析：公募债券的发行对象是不特定的广泛分散的投资者，所以发行量大，并且持有人数多，流动性好，但是发行对象不限定为机构投资者，故答案选A。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有

4、效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。21年证劵从业( 新 )预测试题7节 第2节证券发行与承销管理办法属于（）层级。A:法律B:行政法规C:部门规章及规范性文件D:自律性规则答案：C解析：部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上

5、市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定等。下列属于交易所市场的有（ ）。拆借市场期货交易所外汇市场证券交易所A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所；期货交易所属于交易所市场以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系存款准备金的高低影响货币的供应量A.B.C.D.答案：D解析：存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件，对于一定数量的存款来说，准备金的比例越高，银行可用于贷款的资金就越少，存款派生能力就越弱，因此

6、说法错误，正确。如果银行实行零准备金制度，则商业银行可将存款以贷款形式全额放出，如此循环，在理论上可以无限扩大货币供应量。股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括下列哪一项（ ）A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。下列（

7、 ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票答案：C解析：优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产21年证劵从业( 新 )预测试题7节 第3节国际直接投资主要三种形式是（ ）。采取独资企业的方式在国外建立一个新企业收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例利润再投资利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸A.B.C.D.答案：A解析：本题主要考查国际直接投资的形式。 国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：一是采取独资企业、合资企业和合作企业等

8、方式在国外建立一个新企业；二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；三是利润再投资。下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20。从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层

9、、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力答案：C解析：从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。下面属于风险管理的方法是（ ）。风险预防风险规避风险分散风险补偿A.B.C.D.答案：D解析：风险管理的主要方法包括风险预防、风险规避、风险分散、风险对冲、风险转移和风险补偿。证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档

10、备查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。21年证劵从业( 新 )预测试题7节 第4节(2022年)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15答案：C解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。股份有限公司公开发行股

11、票需要向证监会报送的材料有（ ）。公司章程招股说明书承销机构名称营业执照A.B.C.D.答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。（2022年）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的

12、行为是（ ）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股答案：C解析：一般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。为资金供应者提供投资的机会是（ ）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场答案：D解析：政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现了储蓄向投资转化。债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中央国债登记结算有限责任公司答案：D解析：债务融资工具在中央国债

13、登记结算有限责任公司登记、托管、结算。21年证劵从业( 新 )预测试题7节 第5节以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（ ）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户答案：B解析：证券账户的信息变更与注销。投资者关键信息变更应通过临柜、见证等方式办理。证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（ ）。高于涨

14、幅限制价格高于跌幅限制价格低于涨幅限制价格低于跌幅限制价格A.B.C.D.答案：B解析：高于涨幅限制价格和低于跌幅限制价格的委托无效。证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。具备中国证监会核准的证券自营业务资格最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：C解析：证券公司设立私募基金子公司与设立另类

15、子公司要求的区别，具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。下列关于利息计算的说法中正确的有( )。短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天

16、数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息A.B.C.D.答案：D解析：考查债券估值利息计算相关知识。短期债券通常全年天数定为360天，半年定为180天;我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算；利息累计天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息。#21年证劵从业( 新 )预测试题7节 第6节基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日答案：B解析：基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构

17、验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1B.2C.3D.4 答案：D解析：考点：考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。禁止

18、进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏禁止对基金的证券投资业绩进行预测禁止违规承诺收益或承担损失禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的禁止性规定，除以上答案外，还有禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性、推荐性文字。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（ ）。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员有100万元人民币以上的注册资本有固定的业务

19、场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施有公司章程和健全的内部管理制度A.B.C.D.答案：D解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：（1）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。下面关于公司债券的说法正确的是（ ）

20、。非公开发行公司债券必须进行信用评级对公司债券发行没有强制性担保要求非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.B.C.D.答案：C解析：公司债的相关内容，选C。21年证劵从业( 新 )预测试题7节 第7节投资者进行（ ）买卖，必须在证券交易所设立账户。A.担保证券B.实物债券C.记账式债券D.凭证式债券答案：C解析：目前，上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。某公司净资产收益率(ROE)为034，资产周转率为072，杠杆比

21、率为121，则该公司的销售利润率为（ ）。A.033B.039C.043D.049答案：B解析：根据公式净资产收益率(ROE)=销售利润率（资产周转率杠杆比率），可得销售利润率=034（072121）=039。证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）A.30%B.40%C.50%D.60%答案：C解析：子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值答案：B解析：政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。