21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第1辑关于股票除权，下列说法正确的是()。A:在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B:在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除C:当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D:凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股答案：D解析：A项，在我国，一般增发股票通常不除权，而配股则要除权；B项，在股票名称前加XR为除权，XD为除息，DR为权息同除；C项描述的为填权，即股票在除权后交易，交易市价高于除权价，取得送红股或配股者得到市场差价而获利；而贴权是

2、指交易市价低于除权价，取得送红配股者没有得到市场差价，造成浮亏。新股发行体制改革的基本内容包括()。A:完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导B:增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份C:适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量D:完善回拨机制和中止发行机制答案：A,C,D解析：新股发行体制改革的基本内容有：在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制。在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资

3、金量配售股份；适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量；优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况；完善回拨机制和中止发行机制；同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。外国投资者应在商务部原则批复之日起30日内根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户。 （）答案：错解析：答案为B。外国投资者应在商务部原则批复之曰起15日内根据外商投资并购的相关枧定开立外汇账户。下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是()。A:权证B:金融期货C:证券投资基金D:债券答案：B解析：证券自营业务的投资范围主要有三大类：一类是已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的

4、证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；另一类是已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：(1)政府债券；(2)国际开发机构人民币债券；(3)央行票据；(4)金融债券；(5)短期融资券；(6)公司债券；(7)中期票据；(8)企业债券。最后一类是依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。当证券不相关时,其组合线是一条直线。 ( )答案：B解析：。当证券不相关时，其组合线是一条曲线，比正完全相关弯

5、曲程度 大，比负完全相关弯曲程度小。报表型重组一般不进行资产置换和合并。()答案：错解析：报表型重组一般不涉及大规模的资产置换和合并。区分报表型重组和实质性重组的临界值是被并购企业50%以下还是以上的资产同并购企业进行资产置换。证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 A. 45 B. 60 C. 30 D. 15答案：B解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资 产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在每个 年

6、度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产 管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。买卖上海证券交易所和深圳交易所有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的申报为无效申报。（）答案：对解析：买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。A:1万元以上3万元以下B:1万元以上5万元以下C:3万元以上10万元以下D:3万元以上20万元以下答案：C解析：根据中华人民共和国证券法第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意

7、提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第2辑一般情况下，股票、债券和基金的风险关系为()。A:基金债券股票B:股票债券基金C:股票基金债券D:基金股票债券答案：C解析：股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。采用骑乘收益率进

8、行债券组合主动管理的目标是资产的流动性。()答案：对解析：采用骑乘收益率进行债券组合主动管理的投资者通常投资于短期固定收入债券，以保证资产的流动性。基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。()答案：错解析：基金营销可以由商业银行、证券机构等来代销，也可以由委托外部机构承担。保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。 A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询答案

9、：A,B,C,D解析：。保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并 承担下列工作：（1)组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；（2)按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（3)指定保 荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接 受委员质询；（4)中国证监会规定的其他工作。运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括()。A:分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景B:预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性C:确定各情景发生的概率D:以情景发生概率为权重，

10、通过加权平均法估计各类资产的收益和风险答案：A,B,C,D解析：题中选项叙述的均为情景分析的步骤。故选ABCD。按购并双方的行业关联性划分，公司收购可以分为()。A:横向并购B:纵向并购C:混合并购D:协议收购答案：A,B,C解析：按购并双方的行业关联性划分，公司收购可分为：(1)横向收购；(2)纵向收购；(3)混合收购。如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场 上不存在价值低估或价值高估的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报， 而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。 （ ）答案：对解析：市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格

11、信息的充分程度。如果股 票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是强式有效市场。如果股票市 场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低 估”或“价值高估”的股票，投资者也不可能通过寻找“错误定价”的股票获取超出市场平均 的收益水平。在这种情况下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得 与大盘同样的收益水平，减少交易成本。如果采用RAROC ( “经风险调整后的资本收益”），可以对交易员可能的过度投机行为 进行限制。假设交易员从事过度投机行为，利润高但VaR值却不大，其总的业绩评估就不会高。答案：错解析：根据VaR的定义，

12、可以看出如果交易员从事过度投机行为，会使得VaR值 增大，总体业绩评估就不会高。在股价楔形的形成过程中，成交量逐渐增加。 （）答案：错解析：答案为B。在楔形形成过程中，成交量渐次减少；在楔形形成之前和突破 之后，成交量一般都很大。21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第3辑发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列()规定。A:最近3个会计年度连续盈利B:最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息C:高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D:最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形答案：A

13、,C,D解析：上市公司证券发行管理办法第七条规定了发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，应符合的规定。A、C、D项均属于该规定。中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。()答案：对解析：中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。储蓄国债（电子式)是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行（）答案：对解析：储蓄国债（电子式）是2022年推出的国债新品种，具有以下特点针对个人投资者，不向机构投资者发行,采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本

14、付息，免缴利息税；鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于()年。A:10B:20C:30D:50答案：B解析：自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。基金的证券交易费用可从基金财产中列支。()答案：对解析：下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；销售服务费；基金合同生效后的信息披露费用；基金合同生效后的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；按照国家有关

15、规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定并向市场公布。A:证券公司B:国务院C:财政部D:证券交易所答案：D解析：国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布。债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在()。A:有利于提高回购的收益性B:有利于降低利率风险C:合理确定债券和资金的价格D:有利于金融市场的流动性管理答案：B,C,D解析：债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；有利于金融市场的流动性管理；有利于债券交易方式的创新。不过，由于我国利率

16、市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因，买断式回购交易并不活跃。关于RSI指标的运用，下列说法正确的有()。A:将100分成四个区域，根据RSI的取值范围落入的区域进行操作B:短期RSI长期RSI，应属多头市场C:当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶，是采取行动的信号D:RSI形成顶背离是买进信号答案：A,B,C解析：根据RSI与股价的背离方面判断行情。RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时，股价却对应的是一峰比一峰高，为顶背离，是比较强烈的卖出信号。所以D项说法错误。股权类期货包括()。A:股票价格指数期货B:单只股票期货C:股票组合期货D:债券期货答案

17、：A,B,C解析：题干中D选项中的债券期货属于利率期货，而不属于股权类期货。21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第4辑首次公开发行股票的基本原则包括（ ）。A.“公开、公平、公正”原则 B.灵活原则C.高效原则 D.经济原则答案：A,C,D解析：本题考查首次公开发行股票的基本原则。具体包括“公开、公正”原、高效原则和经济原则。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金； 情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 （ ）答案：对解析：题中所述为刑法在第一百八十二条规定操纵证券市场罪 的情形。下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件

18、。A:资产管理业务人员具有证券业从业资格B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C:净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定D:根据经审计的财务报表出具净资本计算表答案：D解析：D选项是证券公司申请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。（）答案：错解析：在证券交易所市场，除了证券交易所会员的自营业务外，投资者买卖证券是不能直接进入证券交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员。股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（ ）答案：A解析：。略上海证券交易所接收大

19、宗交易的时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:30。( )答案：A解析：A。上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30-11:30、13:0015:30。管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以另向投资者收取。()答案：错解析：管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有()。A:整合风险B:市场风险C:运营风险D:反收购风险答案：A,B,C,D解析：收购公司主要面临的风险有：整合风险、市场风险、运营风险和反收购风险。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议

20、通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A:股东大会B:董事会C:监事会D:总经理答案：B解析：上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第5辑下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形是（）。A:最近三年资产诚信准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形B:最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告C:会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定D:最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计执行，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响答案：B解析：上

21、市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，应当符合下列要求：会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定。最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响。经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形。最近3年以现金或股票方式累计分配的利润

22、不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。为了更准确了解公司产品市场占有率，证券分析师应()。A:了解公司财务结构B:了解公司产品销售市场的地域分布状况C:了解公司产品的技术含量D:了解公司产品在市场的占有率答案：B,D解析：产品市场占用率情况是衡量公司产品竞争力的重要指标。证券分析师可以从两个方面对此展开考察：一是公司产品销售市场地域分布情况；二是公司产品在同类产品市场的占有率。在证券经纪业务中，证券经纪商()体现了为委托人服务和公平买卖的原则。A:坚持信誉为本、客户至上B:坚持客户优先、委托优先C:坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D:坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利答案：A,B

23、,C,D解析：证券经纪商在证券经纪业务中必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。 、 ()答案：B解析：。保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是()。A:基本约定B:基本协议C:基本法则D:基本法律文书答案：A,D解析：证券交易

24、委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。下列关于净额清算的说法中错误的是()。A:目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式B:净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用C:采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D:采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内且同种的证券才能合并计算答案：C解析：在实行滚动交收的情况下，采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )

25、。A:公司经营者B:股东C:目标公司D:收购方答案：A解析：从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是公司经营者，而不是股东。下列关于中小非金融企业发行集合票据的说法中不正确的有()。A:中小非金融企业发行集合票据，应依据银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引在中国银行间市场交易商协会注册B:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%C:任一企业集合票据募集资金额不超过10亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过2亿元人民币D:集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让答案：A,C解析：中小非金融企业发行集合票据，应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工

26、具注册规则在中国银行间市场交易商协会注册；任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。本题正确答案为AC选项。证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与该保荐机构共同担任。( )答案：对解析：证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第6辑假设某基金在2022年12月3日的份额净值为1.4848元，2022年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2022年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简

27、单收益率为()。A:38.98%B:48.98%C:105.42%D:205.42%答案：A解析：R=（1.7886+0.2750-1.4848）/1.4848*100%=38.98%。证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。）答案：错解析：证券投资基金网上发行和网下发行都要进行基金登记。可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（）答案：错解析：可转债持有人申报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的应按其申报数量办理转股。发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情 节轻重，自确认之日起3个月到12个月

28、内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严 重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A. 10% B. 20% C. 30% D. 50%答案：B解析：本题考查保荐代表人承担责任的情形c()决定公司职工的聘用和解聘。A:董事长B:董事会C:监事会D:经理答案：D解析：经理是公司经营管理人员，对公司经营人员有任免权。由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且()。A:流动性高B:交易安全C:灵活性高D:收益性高答案：B解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。股东大会

29、是股份公司的权力机构，由（ ）组成。A.持股5%以上的股东 B.公司高级管理人员C.全体股东 D.全体员工答案：C解析：。股票持有人作为肢份公司的股东，有权出席股东大会，体现对公司 经营决策的参与权。股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东构成。乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当()是卖出时机。A:BIAS(5)3.5%B:BIAS(10)5%C:BIAS(20)6%D:BIAS(60)8%答案：A,B解析：乖离率的参考数值包括：BIAS(5)3.5%、BIAS(10)5%、BIAS(20)8%、BIAS(60)10%，是卖出时机；BIAS(5)-3%、BIAS(10)

30、-4.5%、BIAS(20)-7%和BIAS(60)-10%，是买入时机。我国封闭式基金的交易规则包括()。A:基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则B:封闭式基金的报价单位为每份基金价格C:基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D:买人与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍答案：A,B,D解析：C项基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。21年证劵从业( 旧 )真题下载7辑 第7辑申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人

31、员不少于10人。 ()答案：B解析：B。申请证券评奴业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括：具有3年以上资信评级_业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从座人员不少于3人。在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素包括（ )。 A.国家的货币政策 B.国际金融市场形势C.通货膨胀率 D.投资者对股票市场变化趋势的预期答案：A,B,C,D解析：。在一个开放的证券市场中，国家的货币政策、国际金融市场形 势、通货膨胀率、投资者对股票市场变化趋势的预期都会影响公司股票市场价格。下列各项中，属于投资收益的有（ ）。 A.持有债券

32、获得的利息 B.股票投资获得的差价C.买入返售金融资产收入 D.持有股票获得的股利答案：B,D解析：投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等 实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益， 如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。AC两项属于利息收入。股票价格指数期货的交易单位是（）。A:基础指数B:基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积C:基础指数的1/10D:基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积答案：D解析：股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点

33、价值之乘积，采用现金结算根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工 具是（ ）。 A.现金B. 1年以内的银行定期存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券答案：C解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票。可转换债券。剩余期 限超过397天的债券。信用等级在AAA级以下的企业债券。国内信用评级机构评定的A-1 级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。流通受限的证券。中国证 监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现()等情况时，对转换价格所作的必要调整。A:发行债券B:股价上升C:送股D:

34、增发股票答案：C,D解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。故选C、D。下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序答案：A,

35、B,C,D解析：证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。 主要措施包括题中ABCD四项。关于佣金，以下表述正确的有()。A:且股佣金标准的起点与B股相同B:债券交易佣金标准自证券交易所制定C:目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度D:佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异答案：B,D解析：A项，且股证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。C项，证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。关于葛兰威尔法则，下列表述正确的有()。A:是应用移动平均线的种法则B:其以证券价格与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据C:其总结了六大买卖法则，其中买入法则三条，卖出法则三条D:其没有明确指出投资者在股价距移动平均线多远时才可以买进或卖出答案：A,B,D解析：在移动平行线的应用上，最常见的是葛兰威尔的移动平均线八大买卖法则，此法则以证券价格（或指数）与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据，4条为买进法则，4条为卖出法则。葛氏法则的不足是没有明确指出投资者在股价距平均线多远时才可以买进卖出，这可用后面的乖离率指标弥补。