产业集群与区域创新体系相关问题探讨owe.docx

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1、产业集群和区域创新体系相关问题研究*本文为国家社科基金集群视角下的创新网络与区域国际竞争力研究（编号：05BJL066）的一部分阶段性成果。 陈柳钦 （天津社会科学院城市经济研究所，天津，300191）摘要：传统区区域经济济发展理理论主要要有梯度度推移理理论、增增长极理理论和地地域生产产综合体体理论等等，自工工业区位位理论以以来，传传统区域域发展理理论存在在着较大大的局限限性。迈迈克尔波特（MM.E.Porrterr）19998年发发表了集集群与新新竞争经经济学一一文，系系统地提提出了新新竞争经经济学的的产业集集群理论论。产业业集群具具有其独独特的空空间集聚聚优势。产业集群作为一种为创造竞争优

2、势而形成的产业空间组织形式，它具有的群体竞争优势和集聚发展的规模效益是其他形式无法比拟的。目前，从世界范围看，产业集群化已是一个非常普遍的现象，国际上有竞争力的产业大多是集群模式。由于产业集群内的企业和其他机构聚集在某一特定区域内，而且存在创新的条件和环境，如果各行为主体间的创新活动能够以网络或系统的联系方式出现，产业集群和区域创新体系就构成必然的联系。区域创新体系是国家创新体系的子系统，其重点是培育技术开发、转移、应用、扩散能力和相应的区域社会支撑体系，区域创新体系比国家创新体系呈现更多的独具特色的制度安排，产业、技术专业化程度更强，企业的创新性也更明显。产业集群和区域创新体系二者之间的关联

3、性体现在如下四个方面：地域关联、结构关联、功能关联、目标关联。产业集群对区域经济发展和提升区域经济竞争力起着重要的促进作用。产业集群是区域创新体系建设的有效途径，产业集群的多样性和特色正是区域创新体系的活力所在。积极培育和推进地方产业集群已成为目前区域创新体系建设的重点和政府制定政策的着眼点。以产业集群推进区域创新体系向纵深发展的政策导向主要在于：将产业集群与区域创新体系建设紧密结合起来；在区域范围内要从产业政策转变为产业集群和区域创新政策；建立以产业集群为基础的科技创新平台，形成具有较强创新能力的科技创新网络；努力消除区域产业集群的制度壁垒，整合区域经济资源；加强区域创新体系要素间的互动，推

4、进产学研合作创新；加快高新技术产业开发区和大学科技园的建设；培育促进产业集聚的区域社会文化环境；推进区域产业集群融入全球产业价值链；等等。 关键词词：产产业；产产业集群群；集群群创导；区域创创新体系系；一、新型区区域发展展理论：产业集集群传统区域经经济发展展理论主主要有梯度推推移理论论、增长极极理论和和地域生生产综合合体理论论等。梯度度推移理理论把工工业的生生命循环环周期理理论引用用到区域域经济开开发中，认为产产业结构构、新技技术与生生产力等等遵循由由高低梯度度转移的的规律。并并认为，大城市市是高区区位区，它可以以依靠集集聚经济济来推动动与加速速发明创创造、研研究与开开发工作作的进程程，节约所

5、所需投资资。增长长极理论论认为，经济增增长在空空间上并并非均匀匀分布，而是以以不同强强度首先先出现在在一些增增长点或或增长极极上，然后通通过不同同渠道向向外扩散散，并对整整个经济济空间产产生不同同的影响响，当然，增长极极可以由由大至小小逐级传传递。它它强调在在经济总总量有差差异化的的同时，还必须须关注结结构性的的差异化化：并不是是所有产产业都具具有相同同的发展展速度，而是在在不同时时期，快速增增长往往往相对集集中在主主导产业业和创新新企业上上，然后波波及到其其他产业业和企业业，集中快快速增长长的工业业中心，就是区区域的增增长极。总总之，增长极极理论强强调城市市体系中中城市等等级结构构的差异异，

6、即城市市集聚经经济能力力。地域域生产综综合体理理论是前前苏联在在经济建建设中为为解决重重大国民民经济任任务而采采用的一一种地域域生产组组织形式式，一般般由国家家一次性性大规模模投资而而形成，是是跃进而而不是渐渐进式发发展模式式。它大大致由核核心类(生产综综合体主主导专业业化部门门中大型型联合企企业)、主主体类(与核心心企业具具有密切切经济联联系的各各种企业业)、生生产性与与非生产产性基础础设施构构成。自工业区位位理论以以来，传传统区域域发展理理论存在在着较大大的局限限性：一一是过分分简单地地强调区区际流动动的两个个要素劳动力力和资金金，以此此对区域域或城市市的空间间增长进进行分析析，却忽忽视了

7、影影响区域域发展的的重要因因素技术和和知识；二是单单纯依靠靠外力可可能造成成脆弱的的国民经经济。因因此，许许多国家家都在探探寻和实实践依靠靠内力发发展地方方经济的的道路，寻寻求以技技术和知知识为本本的区域域发展战战略王缉慈.创新的空间企业集群与区域发展M,北京:北京大学出版社,2001.。迈克尔尔波特（ M.EE.Poorteer）把产业业集群理理论推向向了新的的高峰，他他从组织织变革、价价值链、经经济效率率和柔性性方面所所创造的的竞争优优势角度度重新审审视产业业集群的的形成机机理和价价值。波波特的产产业集群群研究是是结合其其对国家家竞争优优势研究究而展开开的。他他在19990年年完成的的国家

8、家竞争优优势一一书中，通通过不同同国家和和地区之之间的产产业集群群竞争特特点对国国家竞争争优势作作了具体体的比较较分析，他他认为，国国家只是是企业的的外在环环境，政政府的目目标是为为国内企企业创造造一个适适宜的环环境。因因而，评评价一个个国家产产业竞争争力的关关键是该该国能否否有效地地形成竞竞争性环环境和创创新。迈迈克尔波特（MM.E.Porrterr）19998年发发表了集集群与新新竞争经经济学一一文，系系统地提提出了新新竞争经经济学的的产业集集群理论论，并解解释了产产业集群群的含义义：“集集群是特特定产业业中互有有联系的的公司或或机构聚聚集在特特定地理理位置的的一种现现象。集集群包括括一连

9、串串上、中中、下游游产业以以及其他他企业或或机构，这这些产业业、企业业或是机机构对于于竞争都都很重要要，它们们包括了了零件、设设备、服服务等特特殊原料料晶的供供应商以以及特殊殊基础建建设的提提供者。集集群通常常会向下下延伸到到下游的的通路和和顾客上上，也会会延伸到到互补性性产品的的制造商商以及和和本产业业有关的的技能、科科技、或或是共同同原料等等方面的的公司上上。最后后，集群群还包括括了政府府和其他他机构像大大学、制制定标准准的机构构、职业业训练中中心以及及贸易组组织等以提提供专业业的训练练、教育育、资讯讯、研究究以及技技术支援援” Porter.M.E. Clusters and New E

10、conomics of Competition J, Harvard Business Review,1998(11).。波特认认为，集集群通常常发生在在特定的的地理区区域，产产业的地地理集中中的发生生，原因因是地理理因素，集集群由地地理接近近，可以以使生产产率和创创新利益益提高，交交易费用用降低。一一个国家家在国际际具有竞竞争优势势的产业业，其企企业在地地理上呈呈现集中中的趋势势，通常常聚集在在某些城城市或某某些地区区。波特特认为，集集群的规规模，可可以从单单一城市市、一个个州、一一个国家家，甚至至到一些些邻国联联结成网网络，集集群所具具有的不不同形式式，要视视其纵深深程度和和复杂性性而定P

11、orter.M.E. Clusters and New Economics of Competition J, Harvard Business Review,1998(11).。集群化化是产业业呈现区区域集聚聚发展的的态势，产业集群是指集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不同规模等级的企业和与其发展有关的各种机构、组织等行为主体通过纵横交错的网络关系紧密联系在一起的空间集聚体,代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式,它是当今世界经济发展的新亮点,它不仅可以成为区域经济发展的主导，而且也成为提高一国产业国际竞争力的新力量。产业集群作为一种为创造竞争优势而形成的产业空间

12、组织形式，它具有的群体竞争优势和集聚发展的规模效益是其他形式无法比拟的。从世界范围看，集群化已是一个非常普遍的现象，国际上有竞争力的产业大多是集群模式。在经济全球化的今天，产业集群化发展已成为全球性的经济发展潮流，产业集群构成了当今世界经济的基本空间构架。产业集群作作为由产产业、人人口、城城镇、信信息、基基础设施施等要素素构成的的非平衡衡态、非非线形相相互作用用的开放放系统，通过内内部要素素的相互互融合以以及与外外部系统统物质、能能量、信信息的频频繁交换换维系着着自身的的存在。产产业集群群在横向向和纵向向的联系系中，不断体体现出对对区域经经济系统统的影响响和作用用，即不断断体现内内部各要要素的

13、整整合功能能，并实现现自身结结构的自自组织自组织理论来源于人类对复杂性适应系统的认识,从宇宙的演化到生命的进化,直到我们人类社会,都可以看成是复杂性适应系统。复杂性系统的一个重要特征就是它的自组织(Self- Organized)性，自组织是指不需外界指令而能自行组织、自行创生、自行演化和自主的从无序走向有序,形成有结构的系统的过程和结果。同自然界中的生物系统一样,产业集群也可以看成社会经济生态系统,它之所以具有极强的竞争力,是来源于系统的自组织能力内生发展动力,而不是其他什么外力。产业集群具有自组织特征：整体性、转换性和自身的调整性，产业集群中各个主体不是孤立存在的,而且作为和其他部分的关系

14、存在的。而产业集群整体与部分之间除了存在着对立外,还存在着内在的统一性,其整体的性质由互相依存的各个部分的关系来体现。同时,产业集群具有自身的调整性,集群中构成要素即企业和机构存在着互相调节的能力和作用。这种自身的调整性既保证了产业集群作为整体的存在,同时又赋予产业集群对环境的适应能力。产业集群竞争力就是一种自组织力。与自组织相对的是被组织(Organized), 被组织是指系统的形成不能自行组织、自行创生、自行演化,不能够自主地从无序走向有序,而只能依靠外界的特定指令来推动组织的形成和向有序演化,从而被动地从无序走向有序。被组织是一种人造系统,一般说来, 被组织系统是缺乏自我成长、自我繁衍能

15、力的。美国花巨资建造的“生物圈2号”失败,主要原因就在于这个系统是被组织的,不具备内源性成长能力。为什么计划经济行不通,而市场经济有强大的生命力,其原因同样在于,计划经济是人组织的,而市场经济具有自组织功能。及及有序化化发展。波特指出，一旦一个集群形成，一种自我强化的过程会促进它的成长Porter.M.E. Clusters and New Economics of Competition J, Harvard Business Review,1998(11).。产业集群的演化是根源于所有参与主体为谋取生存与发展机遇的自主自发行为相互作用的结果，是由参与竞争的各种力量所决定的。换句话说，产业集

16、群的发展是区域经济系统各要素相互作用自组织的演化过程。产业集群演化进程中的各种性质、特征及运行机制都与此有直接的关系，集群中各类主体、各个要素在经济活动中既竞争又合作、既开放又封闭，通过相互作用促成整个系统不断分化又不断整合，不断导致无序又不断形成有序，从一种状态到另一种状态，从平衡到打破平衡再到新的平衡而不断转化发展的。产业集群就就是通过过各要素素（如图图1、图图2所示示）作用用力的耦耦合，各各要素系系统及系系统内诸诸要素通通过直接接和间接接两种途途径影响响产业集集群的形形成，决决定产业业产出水水平和产产业竞争争力李海婴,万守杰,赵富强.城市产业集群的机理分析与政策安排J, 现代管理科学,2

17、004(3):3-6.。图1 产产业集群群的动力力结构图图图2 产产业集群群的引力力结构图图产业聚集的的形成一一般有诱诱致性自自发形成成、强制制性培育育形成和和引导性性培育形形成三种种。Tiichyy G从从时间维维度考察察了产业业集群的的演进，并将集集群生命命周期划划分成诞诞生阶段段、成长长阶段、成成熟阶段段、衰退退阶段Tichy G. Clusters, less dispensable and more risky than everA.M Steiner. Clusters and Regional Specializa-tion C.London: Pion Limited, 199

18、8. 226-236.:(1)诞生阶阶段(tthe forrmattivee phaase)，即产品品的产生生和开发发阶段，产品和和生产过过程还没没有标准准化，企业最最初聚集集在一起起进行产产品生产产，集群内内企业基基于信息息网络、分分工协作作以资源源共享所所产生的的聚集经经济获得得竞争优优势。(2)成成长阶段段(thhe groowthh phaase)。集群群发展迅迅速，增长率率高，但也可可能使得得集群没没有压力力去创新新，而往往往只集中中资源于于最畅销销的产品品，并以日日益增长长的速度度和规模模扩大生生产。集集群内的的资源(知识、信信息、技技能等)会日益益集中，更多的的投入到到主导产产业

19、(或或产品)。（33）成熟熟阶段(thee matturiity phaase)。生产产过程和和产品走走向标准准化，企业追追求大规规模生产产，注重成成本因为为成功，同时更更因为存存在很多多问题控控制，本地同同类产品品企业间间竞争加加剧，利润下下降。这这个阶段段，群内企企业对专专业技能能和知识识的学习习和转化化减少，产品技技术含量量降低，产品出出现雷同同现象，存在“过过度竞争争”的威威胁。（44）衰退退阶段(thee pettriffy phaase),也有有称“sshakke outt phaase”,形容这这一阶段段集群中中企业大大量退出出，只有少少量新进进入者。集集群进入入衰退阶阶段最重重

20、要的标标志是失失去对市市场的灵灵活反应应，缺少应应变的内内源力。如果在产业集群衰败之前，政府或相关当事主体能认识到这个问题，并采取产业升级等积极的措施，产业集群很可能出现第二次繁荣和飞跃。当然，产业集群的演化并不一定会经历所有的成长阶段，也就是说产业集群在其演化过程中可能由于某些原因而过早夭折。按照集群的的产业性性质，可可以将产产业集群群分为三三种类型型。一是是传统产产业集群群。它以以传统的的手工业业或劳动动密集型型的传统统工业部部门为主主，如纺纺织、服服装、制制鞋、家家具、五五金制品品等行业业，大量量的中小小企业在在空间上上相互集集中，形形成一个个有机联联系的市市场组织织网络。在在这种产产业

21、集群群内，劳劳动分工工比较精精细，专专业化程程度较高高，市场场组织网网络发达达。典型型的例子子是意大大利的特特色产业业区。二二是高新新技术产产业集群群。它主主要依托托当地的的科研力力量，如如著名大大学和科科研机构构，发展展高新技技术产业业，企业业间相互互密切合合作，具具有强烈烈的创新新氛围。美美国的硅硅谷和印印度班加加罗尔软软件产业业集群是是这方面面的典型型代表。三三是资本本与技术术结合型型产业集集群。如如日本的的大田、德德国南部部的巴登登符腾堡堡等。一一般说来来，由于于存在着着不确定定性以及及研发与与生产的的日益分分离，高高新技术术企业比比传统产产业企业业更倾向向于集聚聚。据研研究表明明，在

22、美美国像电电脑、制制药等高高新技术术产业的的创新活活动明显显多于传传统产业业，与此此相对应应，高新新技术产产业的企企业更加加倾向于于以集群群的形式式存在(Auddrettschh & Felldmaan，119966)Audretsch, DB and MP Feldman. “Innovative Clusters and the Industry Life-cycle.”The Review of Industrial Organization, 1996(11): 253-273。目目前，世世界各地地的高新新技术产产业集群群如雨后后春笋般般涌现，各各国政府府也往往往对这种种基于知知识或创

23、创新的高高新技术术产业集集群给予予大力支支持。从从产业组组织结构构看，大大体可以以把产业业集群分分为两种种类型:即大中中小企业业共生型型和小企企业群生生型。前前者是不不同规模模企业形形成的综综合体，既既有一些些规模较较大，创创新和竞竞争能力力较强，与与外界联联系较广广的大企企业，也也有一大大批进行行专业化化生产和和配套服服务的中中小企业业，二者者有机地地构成一一个大中中小企业业共生互互助、协协调发展展的产业业群落。后后者则是是由众多多的中小小企业按按照专业业化分工工和产业业联系，共共同形成成一个互互动互补补、竞争争力较强强的有机机的产业业群落。产业集群内内企业间间合作创创新具有有自身的的一些特

24、特征:(1)互互惠共生生性。单单个企业业越来越越难以依依靠自身身生产所所有有关关知识和和拥有各各种相关关资源，去去完成知知识的经经济化过过程。为为了减小小风险、缩缩短进入入市场的的时间，创创新集群群中的每每个企业业都只能能从事创创新增值值链条上上的某一一环节性性工作，实实现专业业化分工工。(22)竞争争协同性性。既专专业化分分工又相相互协作作是创新新集群的的一种主主要创新新方式。竞竞争使得得企业群群落中的的企业个个体始终终保持足足够的动动力以及及高度的的警觉和和灵敏性性，并依依靠协作作伙伴关关系在竞竞争中发发展壮大大。(33)根植植性。集集群合作作创新有有很强的的产业关关联性(产业根根植性)、

25、共同同的创新新文化(文化根根植性)、地理理位置的的接近性性(地理理根植性性)植根性是指深深地嵌入本地社会关系之中的经济行为。“根植性”是波兰尼首先提出的,旨在研究社会制度特征及社会网络对市场的影响程度。美国社会学家格兰诺维特(M.Granovetter)在1985年指出根植性的内涵,认为那种嵌入在特定的社会结构、人脉关系网络中的经济活动是最具有可靠性和可预见性。植根性又被认为是产业群集优势的制度来源。从区域经济理论的角度来看,产业集群的最重要特点是它的地理根植性，即大量的相关产业相互集中在特定的地域范围内。由于地理位置接近，产业集群内部的竞争自强化机制将在集群内形成“优胜劣汰”的自然选择机制，

26、刺激企业创新和企业衍生。在产业集群内，大量企业相互集中在一起，既展开激烈的市场竞争，又进行多种形式的合作。如联合开发新产品，开拓新市场，建立生产供应链，由此形成一种既有竞争又有合作的合作竞争机制。这种合作机制的根本特征是互动互助、集体行动。在产业集群内部，许多单个的、与大企业相比毫无竞争力的小企业一旦用发达的区域网络联系起来，其表现出来的竞争能力就不再是单个企业的竞争力，而是一种比所有单个企业竞争力简单叠加起来更加具有优势的全新的集群竞争力。，这这是创新新集群竞竞争优势势的关键键来源，对对集群内内中小企企业技术术创新有有极为重重要的意意义。(4)资资源共享享性。众众多相关关联的企企业聚集集，可

27、以以实现资资源信息息共享，克克服单个个企业创创新资源源的不足足，并互互为创新新成果的的传播者者和使用用者。(5)创创新组织织的开放放性。集集群式合合作创新新网络与与集群外外的其他他组织有有着密切切的开放放性联系系，集群群内的合合作创新新网络更更是一个个错综复复杂的组组织关系系，当其其中的一一种联系系变得无无效时，这这种联系系将会被被一种新新的联系系所取代代。集群也有利利于促进进企业的的创新。这这种创新新具体体体现在观观念、管管理、技技术、制制度和环环境等许许多方面面。一般般地讲，集集群对创创新的影影响主要要集中在在三个方方面：（11）集群群能够为为企业提提供一种种良好的的创新氛氛围。集集群是培

28、培育企业业学习与与创新能能力的温温床。企企业彼此此接近,会受到到竞争的的隐形压压力,迫迫使企业业不断进进行技术术创新和和组织管管理创新新。由于于存在着着竞争压压力和挑挑战，集集群内企企业需要要在产品品设计、开开发、包包装、技技术和管管理等方方面，不不断进行行创新和和改进，以以适应迅迅速变化化的市场场需要。一一家企业业的知识识创新很很容易外外溢到区区内的其其他企业业,因为为这些企企业通过过实地参参观访问问和经常常性的面面对面交交流,能能够较快快地学习习到新的的知识和和技术。在在产业集集群中，由由于地理理接近，企企业间密密切合作作，可以以面对面面打交道道，这样样将有利利于各种种新思想想、新观观念、

29、新新技术和和新知识识的传播播，由此此形成知知识的溢溢出效应应，获取取“学习经经济”(Leearnningg Ecconoomiees)学习经济的本质是由于学习速度加快而使知识转移效率提高,从而提升企业战略资源的价值,巩固企业的竞争优势。从这个角度看,企业战略并购的目的就是将外部学习(企业之间的学习、模仿)内部化,以实现“学习经济”效应,快速掌握新知识,从而更快地适应不断变化的竞争环境,巩固并维持企业的竞争优势。，增增强企业业的研究究和创新新能力。（22）集群群有利于于促进知知识和技技术的转转移扩散散。产业业集群与与知识和和技术扩扩散之间间存在着着相互促促进的自自增强关关系。在在新经济济时代，产

30、产业布局局不再像像工业经经济时代代各行各各业简单单地聚集集在一起起，而是是相互关关联、高高度专业业化的产产业有规规律地聚聚集在一一个区域域，形成成各具特特色的产产业集群群。集群群内由于于空间接接近性和和共同的的产业文文化背景景,不仅仅可以加加强显性性知识的的传播与与扩散,而且更更重要的的是可以以加强隐隐性知识识的传播播与扩散散,并通通过隐性性知识的的快速流流动进一一步促进进显性知知识的流流动与扩扩散。产产业集群群内由于于同类企企业较多多,竞争争压力激激励着企企业的技技术创新新，也迫迫使员工工相互攀攀比，不不断学习习；企业业间邻近近，带来来了现场场参观、面面对面交交流的机机会,这这种学习习、竞争

31、争的区域域环境促促进了企企业的技技术创新新；集群群内领先先的企业业会主导导产业技技术发展展方向，一一旦某项项核心技技术获得得创新性性突破，在在集群区区内各专专业细分分的企业业很快会会协同创创新，相相互支持持，共同同参与这这种网络络化的创创新模式式。事实实也已经经证明，产产业集群群内知识识和技术术的扩散散要明显显快于非非集群化化的企业业。（33）集群群可以降降低企业业创新的的成本。由由于地理理位置接接近，相相互之间间进行频频繁的交交流就成成为可能能，为企企业进行行创新提提供了较较多的学学习机会会。尤其其是隐性性知识的的交流，更更能激发发新思维维、新方方法的产产生。由由于存在在着“学习曲曲线”(L

32、eearnningg Cuurvee)，使使集群内内专业化化小企业业学习新新技术变变得容易易和低成成本。同同时，建建立在相相互信任任基础上上的竞争争合作机机制，也也有助于于加强企企业间进进行技术术创新的的合作，从从而降低低新产品品开发和和技术创创新的成成本。产业集群的的空间集集聚优势势可以从从三个不不同角度度加以分分析:首首先从纯纯经济学学角度，主主要着力力于外部部规模经经济和外外部范围围经济，认认为不同同企业分分享公共共基础设设施并伴伴随垂直直一体化化与水平平一体化化利润，大大大降低低了生产产成本，形形成产业业集群价价格竞争争的基础础；其次次从社会会学角度度，主要要从降低低交易费费用角度度，

33、认为为建立在在共同产产业文化化背景下下的人与与人之间间信任基基础上的的经济网网络关系系，可以以维持老老顾客，吸吸引新顾顾客和生生产者前前来；第第三从技技术经济济学角度度，研究究集群如如何促进进知识和和技术的的创新和和扩散，实实现产业业和产品品创新等等。在世世界经济济地图上上产业集集群区域域都显现现出异乎乎寻常的的竞争力力,其竞竞争优势势来源于于生产成成本、基基于质量量基础的的产品差差异化、区区域营销销以及市市场竞争争优势等等方面。产产业集群群是区域域竞争力力的重要要标志。张辉（20003）从从正反两两方面论论证了产产业集群群是在企企业地理理集中的的基础上上发展起起来的一一种具有有更高竞竞争力的

34、的区域内内经济组组织模式式。产业业集群主主要是通通过促进进企业的的衍生和和最大限限度地将将区域内内资源要要素组织织起来获获取正面面市场竞竞争力的的，此外外又通过过简化市市场交易易对象的的办法，即即由原本本千差万万别的众众多中小小企业参参与市场场活动转转化为在在集群内内部按网网络关系系 （非非市场机机制）来来完成各各种交易易和交流流，而在在外部则则由单纯纯的一个个产业集集群来直直接面对对市场，杜杜绝了市市场失灵灵或市场场低效率率，由此此从反面面获取了了市场竞竞争力。这这正是产产业集群群在世界界各地长长盛不衰衰的原因因，同时时也指出出了通过过产业集集群战略略促进我我国地方方经济发发展的工工作重点点

35、张辉. 产业集群竞争力的内在经济机理J, 中国软科学,2003(1);70-74.。二、发展产产业集群群的基础础：区域创创新体系系国际上对创创新的研研究起源源于美籍籍奥地利利经济学学家熊彼彼特提出出的创新新理论。他他于19912年年在其著著作经经济发展展理论一一书中，最最早提出出创新是是一个经经济学概概念。他他将“创新”与“发明”“发现现”区别开开来，将将其定义义为在生生产体系系中引入入一种新新的生产产要素的的组合。这这种新组组合具体体包括：(1)采用一一种新产产品；(2)采采用一种种新的生生产方法法；(33)开辟辟一个新新的市场场；(44)掌握握一种新新的原材材料或半半成品来来源；(5)实实

36、现任何何一种工工业的新新的组织织形式。前前4点涉涉及不同同形式的的技术创创新，最最后1点点属于组组织创新新或制度度创新。创创新体系系是指由由与创新新活动有有关的各各个创新新主体和和各种创创新资源源构成的的创新系系统。按按照系统统大小和和构成不不同，一一般分为为国家创创新体系系和区域域创新体体系。国国家创新新体系(Nattionnal Innnovaatioon SSysttem，简称NNIS)是从国国家的角角度来研研究创新新是如何何影响一一个国家家的经济济增长，以以及如何何构建一一个国家家的创新新系统的的理论框框架。国国家创新新系统的的功能主主要是从从宏观上上高效整整合、配配置创新新资源，为为

37、国家提提供良好好的制度度环境和和良好的的创新基基础设施施，从宏宏观上控控制创新新系统的的内部运运行机制制，实现现国家范范围内科科技与经经济的紧紧密结合合，从而而提高国国家的国国际竞争争力。区区域创新新定义强强调一个个区域的的制度和和文化环环境怎么么与影响响创新过过程的公公司活动动相互作作用。它它强调区区域的创创新过程程的相互互作用、社社会性和和学习性性，强调调区域的的制度性性结构。区区域创新新概念有有广义和和狭义之之分，广广义是指指整个区区域文化化、社会会、经济济发展创创新，狭狭义仅指指与区域域新技术术、新知知识创造造、产生生、流动动、应用用有关的的过程，即即熊彼特特所指的的创新，世世界上绝绝

38、大部分分国家的的区域创创新概念念都在狭狭义上进进行定义义。人们们对创新新的认识识已不再再简单地地将其看看作为一一个源于于实验室室的线性性过程，而而是看作作受多种种社会、文文化影响响的、多多回路的的过程，它它包括急急剧创新新、增量量创新、价价值创新新、技术术创新和和商业模模式创新新。影响响创新政政策是多多方面的的，它包包括区域域的政治治与经济济制度、竞竞争环境境、税收收与财政政、劳动动力市场场、标准准化、知知识产权权等等。由由于区域域的差异异性，在在每个区区域其政政策的优优先顺序序和重点点不一样样，而这这种差异异性既包包括生态态地理、自自然资源源，也包包括市场场容量、文文化习俗俗、R&D制度度、

39、产业业集群、信信息网络络、人力力资源状状况。在在某种程程度上，区区域的差差异性，决决定了区区域的创创新政策策的差异异性。国国外学者者关于区区域创新新体系（Reginal Innovation System，简称RIS）概念的最初阐述主要集中于体系构成上。在英国卡迪夫大学的库克、布拉茨克和海登里希（1996）主编的区域创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用一书中，库克教授认为区域创新体系主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织系统，而这种系统支持并产生创新Cooke P,Hans Joachim Brazyk H J,Heidenreich M. Re

40、gional Innovation Systerms:The Role of Governance in the Globalized WordM. London:UCL Press,1996.。库克（2000）认为，区域创新体系这一概念来自于演化经济学，它强调了企业经理在面临经济问题的社会互动中不断学习和改革而进行的选择，从而形成了企业的发展轨道。这种互动超越了企业自身，它涉及到大学、研究所、教育部门、金融部门等。当在一个区域内形成了这些机构部门的频繁互动时，就可以认为存在了一个区域创新体系Cooke P, Boekholt P. and Todtlin . The governance o

41、f innovation in Europe (M). London: Pinter, 2000. 。魏格(Wiig，1995)认为广义的区域创新体系应包括：进行创新产品生产供应的生产企业群；进行创新人才培养的教育机构；进行创新知识与技术生产的研究机构；对创新活动进行金融、政策法规约束与支持的政府机构；金融、商业等创新服务机构Wiig, H. & Wood, M. What comprises a regional innovation system? An empirical study.Regional Association Conference. Regional Futures: p

42、ast and present, east and west, Gothenburg, Sweden, 6-9th May, 1995.。我国学者对区域创新体系概念的描述主要有“主体说”，“网络说”，“主体加网络说”和“系统集成说”四种。“主体说”认为区域创新体系包括地方政府，企业，大学和科研机构等与技术创新活动相关的主体要素；“网络说”认为区域创新体系是指某一区域内有关部门和机构相互作用而形成的推动创新的网络；“主体加网络说”认为区域创新体系是在特定经济区域内，各种与创新相联系的主体、创新机构和组织，以及协调各主体之间相互关系的制度和政策网络；“系统集成说”认为区域创新体系由区域范围内科技体

43、系、教育体系、资金体系、政府部门等子系统构成李立辉等：区域产业集群与工业化反梯度推移M，经济科学出版社2005年版第129-130页。虽然不同学者从不同角度、用不同方法研究区域创新体系，但是在区域创新体系概念上仍然具有以下共同点: (1)地域性:都是对一定地理空间范围内的产业现象进行研究。(2)多元性:区域创新体系中包括不同的社会经济主体，包括企业、研究机构、科研基础设施、中间机构等。这些主体及其相互关系影响区域创新体系的效率。(3)网络性:创新是一个集体性的社会协作过程。系统要素之间的相互作用是区域创新体系的关键因素。(4)邻近性:地理空间的邻近性加快了信息传递时间和降低了传输成本，使得技术

44、外滥在区域创新体系中发挥更大的作用。(5)政策性:政府的创新政策在区域创新体系中发挥着重要作用，区域政策通过促进本地化学习、加强网络结构和深化制度安排来发挥竞争优势。综合国内外对区域创新体系概念的阐述，本文认为区域创新体系是借鉴国家创新体系的理论和方法,将区域经济理论与创新理论相结合,研究一国内特定区域的创新问题。因此，区域创新体系是指在一国内的一定地域范围内，将新的区域经济发展要素或这些要素的新组合引入区域经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式,实现新的系统功能，使区域内经济资源得到更有效利用，从而提高区域创新能力，推动产业结构升级，形成区域竞争优势，促进区域经济跨越式发展。区域创新体

45、系是在特定的经济区域内和特定的社会经济文化背景下，各种与创新相关联的主体要素（实施创新的机构和组织）和非主体要素（创新所需要的物质条件）以及协调各要素之间关系的制度和政策所构成的网络。该体系通常是由创新主体、创新环境和行为主体之间的联系与运行机制这三个部分构成，其目的是推动区域内新技术或新知识的产生、流动、更新和转化。区域创新体体系包括括的基本本构成要要素有：（1）主主体要素素。即创创新活动动的行为为主体，包包括企业业、大学学、科研研机构、各各类中介介组织和和地方政政府。其其中，企企业是技技术创新新的主体体，也是是创新投投入、产产出以及及收益的的主体，是是创新体体系的核核心。作作为由五五大行动

46、动主体构构成的网网络型组组织，存存在着清清晰的区区域创新新网络所谓区域创新网络，是指各个行为主体（企业、大学、科研机构、各类中介组织和地方政府等）之间在长期正式或非正式的合作与交流关系的基础上所形成的相对稳定的关系系统。这种网络系统，从狭义上说是指企业有选择地与其他企业或机构所结成的持久的稳定关系；广义上的区域创新网络还包括各个行为主体在长期交易中所发生的非正式交流和接触，这些关系是相对稳定的，通过这种网络关系的构筑，区域内企业获得了重要的协同作用和技术产品的交叉繁殖，从而增强了竞争力，推动区域经济的发展。其中企业是区域创新的核心主体，大学和科研机构是区域创新的源泉，中介服务组织是区域创新的纽

47、带，地方政府是区域政策创新的宏观主体。，见图3所示。区区域创新新体系的的形成要要依赖各各个参与与者在创创新活动动中所结结成的网网络关系系,区域域创新体体系的参参与者借借助产业业网络和和社会网网络或者者遵循共共同的技技术范式式形成了了一个创创新网络络,在这这个网络络中企业业运用所所掌握的的创新资资源开发发新的产产品和技技术,形形成区域域创新体体系的产产出。完完善的区区域创新新网络是是发展产产业集群群的基础础。（22）功能能要素。即即行为主主体之间间的联系系与运行行机制，包包括制度度创新、技技术创新新、管理理创新的的机制和和能力。首首先是各各主体的的内部运运营机制制健全，其其次是主主体之间间的联系

48、系合理，运运行高效效。企业业、科研研机构与与学校、政政府以及及中介机机构之间间构建的的信息高高效流动动、资源源分配合合理、发发挥各自自优势的的机制。（3）环境要素。即创新环境，包括体制、基础设施、社会文化心理和保障条件等，市场环境是企业创新活动的基本背景，创新环境是维系和促进创新的保障因素。其中，功能要素和环境要素可以通过主体要素, 特别是企业的行为、发展特征和经济效果反映出来。如果一个地区企业发展生机盎然，则能说明该区域的创新体系运转良好。因此，处理好要素与要素、要素与系统的结合关系，对于发挥区域创新系统的功能、提高区域创新体系的效率至关重要。图3 区区域创新新网络架架构区域创新体体系具有有

49、如下特特征:(1)区区域创新新体系是是一个由由各要素素的有机机结合而而形成的的系统，它它不是一一个孤立立的创新新组织或或创新机机构。(2)区区域创新新体系从从功能上上和组织织结构上上来讲，具具有可分分性，可可以分解解成具有有不同功功能结构构的子系系统。(3)区区域创新新体系强强调区域域在全国国乃至全全球经济济中的分分工，以以突出和和发挥区区域的技技术、产产业、资资源(包包括人力力资源)优势为为基本特特色，或或者说以以创造和和保持区区域的技技术、产产业、资资源优势势为基本本特色。(4)区区域创新新体系的的重点在在技术开开发、技技术扩散散和技术术的应用用。区域域创新体体系是开开放系统统，是国国家创新新体系中中的子系系统，其其重点是是培育技技术开发发、转移移、应用用、扩散散能力和和相应的的区域社社会支撑撑体系。区区域创新新体系将将比国家家创新体体系呈