21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5辑21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5辑 第1辑可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。权益类证券大宗交易债券大宗交易专项资产管理计划收益权份额协议交易公司债券交易A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：符合法律法规和深圳证券交易所交易规则规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；专项资产管理计划收益权

2、份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过答案：C解析：证券公司董事会每年至少召开两次会议。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户答案：D解析：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的

3、客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管账户。下列各项中，属于系统风险的是（ ）。公司破产风险市场风险通货膨胀风险利率风险A.B.C.D.答案：C解析：公司破产风险不属于系统风险按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会答案：D解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会

4、报告。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5辑 第2辑证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。A.20年B.10年C.5年D.3年答案：A解析：证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务答案：A解析：证券自营业

5、务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。证券公司申请次级债务展期，应提交（）。.申请书.关于次级债务展期的决议.债务资金的用途说明.上市公司的风险控制指标情况及相关测算报告A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司申请次级债务展期，应提交以下申请文件：（1）申请书。（2）关于次级债务展期的决议。（3）借

6、入次级债务合同。（4）债务资金的用途说明。（5）证券公司最近3 个月的风险控制指标情况及相关测算报告。（6）中国证监会要求提交的其他文件。在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。A.货币监理署B.联邦金融机构检查委员会C.储蓄机构监管署D.联邦储备体系答案：B解析：联邦金融机构检查委员会在美国银行业作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5辑 第3辑金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。A.5%B.10%C.15%

7、D.20%答案：A解析：金融资产的计量原则。金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上。下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益答案：D解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何

8、不正当利益。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有

9、偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 .委托代理关系 .代理期间 .执业地域范围 .代理权限 A、. B、. C、. D、.答案：B解

10、析：证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：3011：30C.13：0015：00D.14：5715：O0答案：A解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0015：O0为连续竞价时间。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5辑 第4辑证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（

11、 ）。派发股息派发红股派发资本利得派发利息A.B.C.D.答案：B解析：登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为()。基金当事人基金市场服务机构基金的监管机构和自律组织其他机构A.B.C.D.答案：A解析：考查基金市场参与主体，分为三大类，即基金当事人、基金市场服务机构和基金的监管机构和自律组织。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表答案：

12、C解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。不属于金融工程技术的应用的是（ ）。A.套期保值B.取消银行利率C.投机D.套利答案：B解析：金融工程技术的应用，可以概括为以下四个方面：套期保值、投机、套利与构造组合。关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户封闭式基金的交易需收取印花税封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.B.C.D.答案：D解析：关于封闭式基金交易，投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账

13、户及资金账户；封闭式基金的交易不收取印花税；封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5辑 第5辑（ ）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：159：25B.9：209：25C.9：209：30D.9：159：30答案：A解析：每个交易日9:15-9：25是上海证券交易所开盘竞价阶段。#根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于董事会职权的是( )A.修改公司章程B.决定有关董事的报酬事项C.决定公司内部管理机构的设置D.决定发行公司债券答案：C解析：C项为董事会职权，A、B、D是股东大会的职权，注意区别。按照上市公司证券发行管理办法主板(中小板)上市

14、公司的配股应当满足的条件包括()。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告采用证券法规定的包销方式发行拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30A.B.C.D.答案：D解析：主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件；采用证券法规定的代销方式发行。根据中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采用证券

15、法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。#2022年新修订的证券法的特点有( )。进一步完善了证券公司设立制度对证券公司实行按地点分类监管建立以净资本为核心的监管指标体系确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：B解析：2022年1月1日新修订的证券法实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。武士债券的面值为( )。A: 美元B: 日元C: 港币D: 欧元答案：B解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。