21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑 第1辑下列选项中，错误的是（ ）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司.证券投资

2、咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序答案：B解析：B选项中的时间应该为10日内。证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（ ）要求。要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配在销售和服务过程中，对普通

3、消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证A.B.C.D.答案：D解析：在维护普通投资者利益方面，以上选项均正确按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事.监事和高级管理人员C.证券公司的股东.实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，

4、各自独立经营.独立核算.独立承担责任和风险答案：B解析：选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括（ ）。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任答案：B解析：根据中华人民共和国证券法第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，

5、暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务答案：D解析：证券资产管理业

6、务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。 A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货答案：B解析： 外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑 第2辑融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.股东（大）会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门C.董事会业务决策机构业务执行部门

7、分支机构D.股东（大）会董事会业务决策机构业务执行部门答案：C解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份答案：B解析：根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。具备中国证监会核准的证券自营业务资格最近六

8、个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：D解析：按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类投资子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2)具备中国证监会核准的证券自

9、营业务资格；(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证股票实质上代表了股东对股份公司的所有权股票是一种有价证券股票发行人定期支付利息并到期偿付本金A.、B.、C.

10、、D.、答案：C解析：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 A、3B、5C、7D、8答案：B解析：根据证券发行七市保荐业务

11、管理办法第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 证券投资基金存在的风险主要有( )。市场风险管理能力风险改制风险技术风险A: . . B: . . . C: . . . D: . . . . 答案：B解析：证券投资基金存在的风险主要有市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险。下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。、承销人应为金融机构；、承销人注册资本不低于2亿元人民币；、承销人具有较强的债券分销能力；、承销人具有合格的从事债券市场

12、业务的专业人员和债券分销渠道。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：注册资本不低于2亿元人民币；具有较强的债券分销能力；具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；最近两年内没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑 第3辑中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会答案：B解析：中国证券行业自律组织。下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。A: 中国证监会依法受理、审查申请文件B: 对保荐机构资

13、格的申请，自受理之日起45个作日内作出核准或者不予核准的书面决定C:对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个做日内作出核准或者不予核准的书面决定D: 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个做日内作出核准或者不予核准的书面决定答案：D解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。#转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。不可抗力意外事故技术故障交易活动出现异常，已

14、经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；

15、违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。下列说法中，错误的是（ ）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行答案：C解析：金融债券发行业务的一般规定。未经中国人民银行批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券。根据证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。.已被证券经营机构聘用.最近2年未受过刑事处罚.未被中国证监

16、会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期.品行端正，具有良好的职业道德?A：B：C：D：答案：C解析：国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所答案：C解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑 第4辑下列不属于证券自营业务特点的是（ ）

17、。A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性答案：D解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。 ( )被称为“证券商”。A: 证券交易所B: 证券服务机构C: 证券公司D: 证券业协会 答案：C解析：证券公司又被称为“证券商”，是指依照公司法证券法规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（ ）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务答案：C解析：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资

18、。下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。 A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金答案：B解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200D.400答案：C解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。甲以实际价值为50万元的房屋作价100万元投资A有限责任公司，为了逃避补足出资的义务，甲与知情的乙私下达成协议，由乙购入甲在A有限责任公司的股权。根据公司法律制度的规定，下列说法正确的是（ ）。A.公司可以要求甲继续履行出资义务，乙承担连带责任B.公司可以要求甲继续履行

19、出资义务，乙承担补充责任C.公司不得要求甲继续履行出资义务，只能要求乙补足该差额D.公司既不得要求甲继续履行出资义务，也不得要求乙补足该差额答案：A解析：有限责任公司的股东未履行或者未全面履行出资义务即转让股权，受让人对此知道或者应当知道的（本题乙为知情的），公司请求该股东履行出资义务（甲逃不掉）、受让人（知情的乙）对此承担连带责任的，人民法院应予支持。股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。会计价值通常反映的是历史成本，不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值，不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D

20、.答案：C解析：通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格：主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格；二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑 第5辑金融市场的主要参与者不包括（）。A:政府部门B:金融机构C:公益组织D:个人答案：C解析：金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：（1）政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。（2）工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。（3）金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款

21、性金融机构、中央银行等。（4）个人。个人是市场上的资金供应者。下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A:从业人员不得开立股票账户B:从业人员不得收受他人赠予的股份C:从业人员不得利用家人账户进行股票操作D:从业人员可以和公司订立优先股认股权答案：D解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。发行数额在200万元以上的利用募集的资金进行违法活动的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的A.B.C.D.答案：C解析：欺诈发行股票、债券罪的刑事立案

22、追诉标准：根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利用募集的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。 A、15B、30C、60D、90答案：D解析：根据证券法第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过9

23、0日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。证券金融公司应当遵循（ ）风险控制指标的规定。净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15A.B.C.D.答案：B解析：考查证券金融公司的风险控制指标规定。融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

24、身份证学历证书中国证监会统一印制的申请表参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.、B.、C.、D.、答案：B解析：参考证券、期货投资咨询管理暂行办法第十五条规定。机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展A.B.C.D.答案：C解析：机构投资者的作用。发展机构投资者有助于促进直接融资。21年证劵

25、从业( 新 )答疑精华8辑 第6辑申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人最近5年未受到刑事处罚最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故项说法错误。(2022年)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）.设有专门的资

26、产托管部.实收资本不少于50亿元人民币.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A.、B.、C.、D.、答案：B解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。（2022年）新加坡交易所（简称SGX）于

27、（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2022C.2022D.2000答案：C解析：新加坡交易所（简称SGX）于2022年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2C.3D.5答案：A解析：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：C解析：风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是

28、风险投资融资。私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近2年年均收入不低于50万元的个人答案：B解析：私募基金合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于100万元且符合下列标准的单位或个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低300万元的个人或者最近3年年均收入不低于50万元的个人。基金

29、管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司答案：D解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑 第7辑（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。发行人上市公司的董事上市公司的监事上市公司的一般工作人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程

30、度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。

31、（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。网下询价投资者的条件有效报价条件最低报价金额配售方式和配售原则A.B.C.D.答案：D解析：首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售方式和配售原则。下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率流通国债的转让一般在证券市场

32、上进行非流通国债不能自由转让，通常必须记名非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构A.、B.、C.、D.、 答案：A解析：项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求：项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。无限售条件股份包括（ ）境内上市外资股国家持股境外上市外资股国有法人持股A.B.C.D.答案：B解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。深圳证券交易所于（ ）正式营业。 A、1990年8月3日 B、1992年6月3日 C、1989年5月3日 D、1991年7月3日答案：D解析：1991年7月3日深圳

33、证券交易所正式营业。有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A.甲、乙、丙、丁 B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙 D.丙、丁、甲、乙答案：C解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交，在申报卖出时，价格越低，排名越优先，按价格从低到高的顺序为乙、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一样；在价格相同的情况下，谁申报的时间越早越优先，丁早于乙，因此，这四位

34、投资者交易的优先顺序为丁、乙、甲、丙。本题的最佳答案是C选项。基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30答案：D解析：基金募集失败后还款时限：在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。21年证劵从业( 新 )答疑精华8辑 第8辑下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。可以检查公司财务可以罢免公司董事可以向董事会会议提出提案可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A.B.C.D.答案：A解析：监事会、不设监

35、事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A. 投机性资金流动B. 保值性资金流动C. 盈利性资金流动D. 国际间接投资答案：

36、B解析：金融风险的（ ）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理答案：A解析：风险预防的定义相关的内容。风险防范是风险管理的主要方法之一。关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

37、A.B.C.D.答案：B解析：本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，国家发改委答案：B解析：企业债券由国家发改委进行审核，公司债券的核准机构是中国证监会。下列说法中，正确的是（ ）。发布证券研究报告实行集中统一管

38、理证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.B.C.D.答案：D解析：1发布证券研究报告实行集中统一管理发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报

39、告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。2发布证券研究报告合规管理要求证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。3业务、合规培训和职业道德教育证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。4业务留痕管理和档案保存要求证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容

40、、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年净资产低于实收资本的50%或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。