21年证劵从业( 新 )试题6篇.docx

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1、21年证劵从业( 新 )试题6篇21年证劵从业( 新 )试题6篇 第1篇下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。是一种强市场性的融资活动是一种间接融资活动是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体A.B.C.D.答案：B解析：证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A

2、.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项答案：D解析：考点：本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（所以D不包括）（7

3、）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。经国务院批准，2022年（）开展了地方政府自行发债试点。上海市浙江省广东省深圳市A.、B.、C.、D.、答案：B解析：经国务院批准，2022年，上海市、浙江省、广东省、深圳市开展了地方政府自行发债试点。国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券

4、公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。根据证券公司监督管理条例第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营

5、管理情况进行检查：1询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；2进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；3查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；4检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。下列情形符合律师事务所从事证券法律业务管理办法规定不得从事证券法律业务的是（ ）。A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务B.

6、乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险C.丙律师最近三年从事过证券法律业务D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作答案：B解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。，沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。经营状况良好股票价格无明显波动财务报告无重大问题无明显市场操纵A.B.C.D.答案：A解析：上述四项皆为沪深300指数选择样本股票所考虑的条

7、件。21年证劵从业( 新 )试题6篇 第2篇按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行答案：D解析：证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打

8、分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。(2022年)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构答案：C解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会答案：A解析：证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证

9、券监督管理机构批准。根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者已被证券经营机构聘用具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、答案：B解析：C取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：已被机构聘用；最近3年未受过刑事处罚；不存在我国证券法第一百三十二条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。以下（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更

10、多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：B解析：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。证券投资者保护基金的来源有（ ）。国内外机构、组织及个人的捐赠依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入A.B.C.D.答案：D解析：证券投资者保护基金的来源。21年证劵从业( 新 )试题6篇 第3篇下列中属于债券基本性质的是（ ）。债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是债权的表现发行人必须在

11、约定的时间付息还本A.B.C.D.答案：A解析：债券具有以下基本性质：（1）债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（ ）。创立大会应选举公司董事会成员发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行创立大会由发起人、认股人组成A.、B.、C.、D.、答案：D解析：采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起3

12、0日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。证券公司可以从事的业务包括（ ）。股票期权经纪业务自营业务做市业务与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.B.C.D.答案：B解析：为期货公司可以从事的业务。从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力答案：C解析：从提高公司绩

13、效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。客观公正诚实信用平等自愿A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目

14、的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告答案：D解析：选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形

15、成报告后归档备案。选项C中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。21年证劵从业( 新 )试题6篇 第4篇律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（ ）等文件的法律服务。A.财务审计报告B.承销合同C.保荐书D.法律意见书答案：D解析：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。保护投资者保证

16、证券市场的公平、效率和透明降低非系统风险降低系统性风险A.B.C.D.答案：B解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：（1）保护投资者。（2）保证证券市场的公平、效率和透明。（3）降低系统性风险。按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决

17、程序作出规定答案：D解析：不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：1询问证券公司

18、的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；2进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；3查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；4检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；

19、100答案：B解析：私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于2人,不超过200人。证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可处以非法融资融券等值以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格处以5万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第七十八条、证券法第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，

20、暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。21年证劵从业( 新 )试题6篇 第5篇下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。远期外汇合约股票期权股票指数期货股票指数期权A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。转融通专用证券账户转融

21、通担保证券账户转融通证券交收账户转融通专用资金账户A.B.C.D.答案：A解析：考查转融通业务的专用证券账户。 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公

22、司与转融通业务有关的资金结算。根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。由证券监督管理机构予以取缔处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A: . B: . . . C: . D: . .答案：A解析：根据证券法第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他

23、直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（ ）。股票与它代表的财产权有不可分离的关系行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行股票的转让就是股东权的转让A.B.C.D.答案：D解析：股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体。换言之，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。投资决策执行情况自营资产质量自营盈亏情况风险监控情

24、况和其他重大事项A、B、C、D、答案：A解析：证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制，操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。信用风险购买人风险市场风险流动性风险

25、A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。21年证劵从业( 新 )试题6篇 第6篇上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票退市后重新上市的股票A.B.C.D.答案：C解析：上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票；增发上市的股票；暂停

26、上市后恢复上市的股票；退市后重新上市的股票；上海证券交易所认定的其他情形。证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺不得向客户虚假宣传、误导客户A.B.C.D.答案：B解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要

27、承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要答案：D解析：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务，但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反。关于公司债，下面说法正确的是（ ）。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行非公开发行公司债，每次发行不得超过200人非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.B.C.D.答案：D解析

28、：非公开发行公司债的发行相关内容，选D。下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.、B.、C.、D.、答案：C解析：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：(1)在执业

29、活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年。(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销答案：B解析：在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终坚持以客户需求为导向，A选项错误；证券公司及其营销人员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，C选项错误；证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开展经纪业务营销活动，D选项错误。