德国大众汽车供应商质量评定原则11626.docx

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1、德国大众汽车集团供应商质量量能力评评定准则则质量管理体体系要要求潜在供应商商评价过程审核，产产品审核核验证(D/TTLD-零件)前言此第四次全全面修订订版重视视了德国国汽车工工业联合合会(VVDA)范围内内的整车车厂和供供应商之之间达成成的新的的质量战战略，就就是说，汽汽车工业业的供应应商必须须证实其其质量管管理体系系符合VVDA 6.11或ISSO/TTS 1169449的要要 求 。对于质量管管理体系系的具体体要求，在在VDAA 6.1以及及ISOO/TSS 1669499中有详详尽的描述，本本手册将将不再把把质量管管理体系系作为内内容的组组成部分分。针对新的质质量战略略，过程程审核和和产

2、品审审核是汽汽车制造造厂和供供应商们们的重点点，因此此也就是是本手册册重点。对对这两种种审核的的各种要要求在实实践经验验的基础础上进行行了更准准确的描描述并部部分地进进行了补补充。潜潜在供应应商评价价，作为为对不了了解的供供应商在在建立供供货关系系之前进进行的先先期检查查，新被被收录在在本手册册中。 “Forrmell Q质量能能力”手册是是对“Forrmell QKonnkreet”一书的补充充，描述述和介绍绍了有关关评价大大众集团团供货厂厂质量能能力的程程序。它它对大众众集团的的所有品品牌的生生产资料料供应商商以及大大众集团团全球范范围的合合资公司司具有约约束力。本手册的内内容依然然与适用

3、用的VDDA准则则和VDDA丛书书相关。当当然，它它也描述述 了大大众集团团针对过过程，产产品，持持续改进进(KVVP)以以及为开开展新项项目与供供货商进进行合作作提出的的特殊要要求。本手册的目目的是，向向供货商商阐明质质量能力力要求，并并能使供供货商通通过自审审使质量量管理体体系、过过程和产产品不失失时宜地地向国际际上通常常的要求求和大众众汽车集集团的特特殊要求求靠拢并并能有效效地保持持。本手册是准准则框架架，是大大众汽车车集团对对供货商商提出的的具有约约束性的的要求，本本手册是是对供货货商的生生产场所所进行审审核的依依据。F.J.GGarccia SannzH.KKreiinerr大众品

4、牌牌采购部部董事大众集集团质保保部经理理狼堡 (WWolffsbuurg) 20000年年4月外购件质量管理协议评价系统和各支持过程上层协议作为合同的一部分各组成部分:Formel QFormel Q-konkret大众集团及其供货商之间的质量管理协议Formel-Q批量成熟Formel-Q 新零件质量Formel-Q* 质量能力新零件的质量开发计划“QPN“两日生产准备和实施供货商质量能力评定准则 评价供货商为了持续改进质量、 服务、价格和创新年度表彰由此得出最佳者ABC结果*本手册对此部分作了描述本手册描述述以下内内容: 评定准则 质量管管理体系系要求 潜在供供应商评评价 过程审审核 验证

5、DD/TLLD-零零件 目录1 引言1.1 目的1.2 质量能力评评审的要要求1.3 职责1.4 体系结构1.5 定级结果和和跟踪 2 VDA的质质量管理理体系要要求2.1 概述2.2 质量管理体体系审核核结果/证书的的认可3 潜在供应商商评价 3.1 概述3.2 审核和评价价的过程程 3.3 总评价 4 过程审核4.1 概述4.2 过程审核产品诞诞生过程程(A部部分)4.2.11CADD-要求求4.3 过程审核批量生生产(BB部分)4.4 提问和过程程要素的的单项评评分4.5 总评价4.5.1 总评价产产品诞生生过程(A部分分)4.5.2 总评价批批量生产产(B部部分)5产品审审核5.1概概

6、述5.2实实施和措措施5.3缺缺陷评级级、决策策、措施施6质量能能力的总总评价、定定级7验证DD/TLLD零零件的质质量审核核7.1概概述7.2审审核程序序7.3确确定产品品组/选选定零件件7.4单单项提问问的评价价/审核核结果7.5审审核报告告/改进进计划7.6技技术资料料的标识识8审核文文件/证证明材料料9潜在供供应商评评价条例例10过程程审核条条例A 部分分 产品诞诞生过程程B 部分分 批量量生产11验证证D/TTLD 零件件的条例例 附件 产品组目录录 供应商调查查表 质量能力 表表格/结结果一览览 产品审核 评评分表格格/结果果一览 体系审核、过过程审核核提问一一览 过程审核的的评分

7、举举例 潜在供应商商评价 表格格/结果果一览 D/TLDD零件件 表格/提问1.1 目目的大众集团供供应商质质量能力力的评审审制度以以VDAA/DGGQ专专业组制制定的汽汽车工业业质量标标准为依依据。根据这个标标准，按按照VDDA6.1建立立的质量量管理体体系是对对生产资资料供应应商的基基本要求求。大众众集团要要求其供供应商提提供由第第三方认认证的满满足此要要求的证证书。作为对质量量管理体体系认证证后的一一种补充充，过程程审核和和产品审审核(依依据VDDA6.3和66.5)被用来来评价供供应商的的质量能能力。除除了质量量管理体体系的一一些基本本要求以以外，这这些审核核考虑了了对大众众集团外外购

8、件的的特殊要要求，包包括产品品、过程程和检验验技术的的特殊要要求给予予了重视视。通过过程审审核能在在选定供供应商之之后及早早地对其其产品诞诞生阶段段的规划划活动进进行评价价，以确确保其在在批量生生产起动动时所投投入和使使用的过过程和工工艺流程程正确无无误，就就是说，产产品的供供货质量量和功能能必须和和顾客的的要求相相一致。供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的。供应商所进进行的旨旨在质量量改进的的系统化化的缺陷陷分析以以及由此此而得出出的改进进措施将将在评审审中给予予评价，同同时，在在过程和和工艺流流程改进进中所引引起的费费用也应应得到优优化。符合VDAA6.11的基本本要

9、求必必须通过过第三方方认证来来加以证证明，而而针对大大众集团团的产品品，其过过程和工工艺流程程以及保保持重要要的产品品特性只只能由大大众集团团或合资资公司的的审核部部门进行行审核。评审的结果果反映出出供应商商针对单单个产品品组的质质量能力力，它表表明了质质量管理理体系的的状况，表表明了其其在实践践中的有有效性如如何，同同时它也也验证了了供应商商针对大大众集团团产品的的各个过过程的运运转是否否和顾客客的特殊殊要求以以及技术术条件相相一致。质量能力的的审核是是对供应应商进行行评价的的一部分分，质量量管理体体系和过过程的有有效性可可以通过过对所提提供的产产品和服服务的质质量业绩绩评价来来衡量 (见图

10、图1)。 对供应商商作出的的良好的的评价结结果是决决定产品品生产定定点的前前提条件件 。1.2质质量能力力评审的的要求原则上在签签发新零零件生产产合同或或者批量量零件生生产合同同之前，要要求被选选上的供供应商提提供其质质量能力力的证据据。这个证据可可以先由由供应商商以填表表的形式式进行通通报，然然后再由由大众集集团有关关部门的的审核员员通过“潜在供供应商评评价 ”或者“过程审审核”的形式式获得。如果供应商商要提供供的是产产品组目目录(见见附录)中的一一个新产产品组，而而对此产产品组从从来未进进行过质质量能力力的评审审，那么么也要求求该供应应商提供供其质量量能力的的证据。如果一个已已进行批批量供

11、货货的供应应商要提提供新产产品或更更改的产产品，那那么必须须检查以以前进行行的评审审是否还还足以满满足要求求，或者者那些至至今未评评价过的的不太重重要的质质量管理理要素或或者说单单项要求求是否现现在变得得重要，因因而必须须进行补补充性评评审。这这一点要要在大众众集团的的项目负负责人和和负责供供应商的的审核部部门之间间在实施施新零件件质量开开发计划划(QPPN)时时确定下下来。举例来说，一一家至今今从未进进行过产产品开发发活动的的供应商商，如果果它要进进行开发发，则必必须就有有关的重重要的质质量管理理要素设计控控制对其其进行审审核；对对首次提提供有存存档责任任的零件件(D/TLDD)的供供应商要

12、要求进行行补充审审核。大众集团的的采购部部门确保保选定的的供应商商在报价价时已经经了解所所有的标标准和要要求，以以便在需需要时，将将这些因因素考虑虑进成本本核算中中去。假假如采购购部门通通过审议议认为报报价合适适，就要要着手进进行质量量能力的的评审或或者说对对相关的的质量管管理要素素进行补补充性评评审。在签发委托托书和订订购首批批样件之之前，必必须具备备A级或或B级的的质量能能力。供供应商必必须在批批量生产产之前落落实报告告中的改改进措施施(见图图2)，以以便在批批量生产产起步时时满足所所有的AA级供应应商的要要求。(请参阅手手册“新零件件质量开开发计划划QPNN”)质量能力的的定级基基于在确

13、确定的日日期进行行的审核核的结果果，这个个结果是是在合同同规定的的范围内内将供应应商处的的实际情情况和大大众集团团的要求求进行比比较后确确定和评评价出来来的。更改生产过过程和设设备以及及更换分分供方必必须通知知用货厂厂及的审审核部门门。在这这种情况况下可进进行新一一轮的质质量能力力评审以以及首批批样件检检验(请请参阅VVDA丛丛书第二二册“供应商商质量的的保证”)。1.3 负责部部门对大众集团团及其子子公司的的供应商商的质量量能力评评定是由由有经验验的审核核员进行行的。潜潜在供应应商评价价和针对对特殊产产品和特特殊过程程要求的的审核将将由其它它部门的的专家参参加，如如产品开开发、生生产、各各品

14、牌厂厂外购件件质量保保证、采采购以及及/或者者大众集集团的其其它部门门。但是是原则上上是通过过大众集集团供应应商质量量审核部部门或者者大众集集团所属属各品牌牌和合资资公司的的审核部部门进行行协调。如果质量管管理体系系已经由由第三方方或者VVDA允允许的认认证机构构按照VVDA66.1进进行审核核/认证证，那么么将根据据具体情情况作出出决定，即即审核或或认证结结果能否否全部或或部分被被接受和和考，或或者是否否需要重重新进行行审核。所有与此有有关的后后续活动动，例如如对供应应商的改改进计划划进行跟跟踪，由由“ 供应应商质量量审核部部门” 负责责。1.4体体系结构构为了把按VVDA66.1建建立的质

15、质量管理理体系的的基本要要求与大大众集团团的产品品在诞生生、制造造和供货货阶段中中的过程程和产品品的特殊殊要求明明确区分分出来，针针对每个个产品组组质量能能力的总总评价分分为三部部分： - 质质量管理理体系审审核 - 潜潜在供应应商评价价或过程程审核 - 产产品审核核(相互关系系和重点点参阅图图3和图图4)进行质量审审核时使使用提问问表/要要求条例例，它们们是根据据质量管管理要素素和过程程要求编编制的(见图44)。每每一条要要求在审审核时和和供应商商的实际际情况进进行比较较，重要要的产品品要求将将在产品品审核时时额外地地加以重重视。质量管理体体系审核核、潜在在供应商商评审、过过程审核核和产品品

16、审核将将纳入大大众集团团对质量量能力的的总评价价之中。在在供应商商已拥有有值得考考虑的第第三方认认证证书书及质量量管理体体系审核核结果时时，总评评价就基基于所使使用的要要求条例例(潜在在供应商商评价以以及过程程审核)和技术术规范以以及规定定的分级级标准。评评分结果果的得出出基于两两点，一一是每个个提问/要求的的计分规规定，二二是质量量管理要要素和过过程要素素的单项项符合率率的累积积计算公公式。如果已拥有有值得考考虑的认认证证书书/其它它公司的的审核结结果，可可按此结结果进行行定级，如如果必须须补充进进行过程程和产品品审核，则则按此审审核的结结果定级级，包括括针对质质量管理理体系的的补充性性的审

17、核核提问。质量能力的的定级是是针对产产品组(如轮胎胎、玻璃璃、铸件件)以及及相关的的生产工工序，如如热处理理，喷涂涂来进行行的 (参阅附附录中的的产品组组目录)。1.5 定级结结果和后后续活动动根据审核结结果，与与供应商商就改进进措施达达成一致致并确定定期限。希希望供应应商制定定出必要要的措施施，迅速速落实自自己的改改进计划划。供应商有责责任向用用户的审审核部门门汇报商商定的改改进措施施及其实实施情况况，该审审核部门门决定是是否有必必要对供供应商的的生产场场所重新新审核。只只有当审审核报告告中的改改进计划划指出的的各个不不足按照照规定期期限在SSOP起起动之前前予以消消除并因因此满足足必要的的

18、先决条条件，才才可给予予批量供供货认可可。如果供应商商的供货货质量业业绩不能能被接受受或者涉涉及的是是新产品品/产品品组时， 那么要要重新进进行审核核。(见见图 55)2.1概概述大众集团对对质量管管理体系系的要求求基于汽汽车制造造商和汽汽车零部部件供应应商之间间达成的的共识，即即根据VVDA66.1的的要求建建立质量量管理体体系必须须是有效效的。这这些要求求和ISSO90001/9000411是相一一致的，并并考虑到到了汽车车工业的的特点，这这些要求求涉及到到从根本本上确定定和提出出质量管管理体系系不可缺缺少的前前提条件件以及质质量体系系的实际际运用。同同时，顾顾及到了了结构和和功能的的观点

19、，对对跨部门门功能和和跨部门门任务所所起的共共同作用用给予了了特别的的重视。审核时，确确定被审审核方各各生产场场所的质质量管理理体系的的现状和和有效性性，同时时要将其其产品的的质量状状况考虑虑进去。质量管理的的知识和和实际操操作以及及各个质质量管理理要素的的负责人人员将在在审核中中系统地地得到评评价，必必要时要要商定改改进措施施。质量管理体体系审核核的评审审依据是是供应商商的质量量手册，质质量管理理的程序序文件以以及企业业领导的的其他与与质量有有关的规规定、合合同文件件、顾客客与法规规要求等等，供应应商必须须提供各各条质量量管理体体系要求求有效落落实的证证据。有关这方面面的问题题能由而而且必须

20、须由负责责各质量量要素的的人员来来解释和和说明，这这样易于于清楚地地了解理理解方面面和实际际运用的的真实情情况。在质量管理理体系或或单项要要素审核核之前，以以及在审审核过程程中，审审核事宜宜以及相相关的提提问由审审核人员员根据供供应商的的实际情情况确定定下来，涉涉及不到到的质量量管理要要素将不不进行评评价。大众集团不不进行完完整的VVDA66.1质质量管理理体系审审核，因因为这是是对第三三方审核核要求的的组成部部分(认认证)。供供应商必必须确保保当前有有效的质质量管理理证明文文件得到到有效的的保存。如果供应商商还没有有通过VVDA66.1认认证，在在过程审审核时就就必须补补充审核核VDA 66

21、.1质质量管理理体系的的下列要要素：005 质质量管理理体系的的财务方方面的考考虑006 产产品安全全性ZZ1 企企业战略略008 设设计控制制(产品开开发), 如果果涉及到到此问题题009 过过程规划划 (过程程开发)如果在过程程审核时时确定存存在着和和VDAA6.11的质量量管理体体系要素素有关的的重大缺缺陷，该该要素将将会进一一步地补补充进过过程审核核的评价价之中。质量管理体体系的各各项要求求、举例例和注解解，对每每一要素素提问的的评价和和对质量量管理体体系的整整体评价价，请参参阅VDDA6.1的有有关章节节。供应商负有有这样的的义务，即即将全部部的认证证结果/审核结结果，包包括内部部审

22、核的的结果，在在被问及及时提供供给大众众集团。同同时也要要提供已已经制定定的改进进计划。相应的资历历证明文文件会在在合同签签定之前前要求供供应商以以自我介介绍的方方式填写写在相应应的表格格之中(见附录录“供应商商调查表表”)。这这种方法法使顾客客能够根根据情况况提出有有针对性性的要求求，使审审核工作作限定在在必要的的范围内内 。2.2质质量管理理体系审审核结果果/认证证证书的的认可质量管理体体系审核核和过程程审核都都是非常常费时的的，接受受审核的的企业和和审核员员所在企企业都要要为此投投入很多多人力，是是一个很很高的成成本因素素。以VDA66.1(具有可可比性的的EAQQF/AAVSQQ)对质

23、质量管理理体系提提出的要要求为基基础，可可以对已已经进行行过的质质量管理理要素的的认证和和审核结结果进行行认可。大众集团承承认ISSO/TTS1669499(VDDA6.1、EEAQFF、AVVSQ和和QS990000的结合合)的认认证结果果和VDDA6.1具有有同等效效力，然然而，还还未要求求按照此此标准进进行认证证。认证证书的的认可前前提是，此此种认证证是由被被授权的的和被VVDA允允许的认认证机构构进行的的，并完完整无缺缺地提供供审核证证明(包包括不符符合项报报告)如果审核是是由在VVDA注注册的主主任审核核员进行行的，第第二方审审核也将将只被认认可VDDA6.1中的的个别要要素，而而不

24、能作作为体系系的总评评价。对第二方审审核的这这种认可可是针对对VDAA6.11中的这这些质量量管理要要素的，即即如果企企业没有有按照VVDA66.1进进行过认认证就必必须在过过程审核核中进行行补充审审核的那那些要素素(见22.1节节)。第第二方审审核必须须是近两两年之内内进行的的才有效效。过程审核和和针对质质量管理理体系要要素的补补充审核核中出现现严重偏偏差时，对对质量管管理体系系要素的的评价结结果低于于80时，将将拒绝承承认质量量管理体体系的认认证证书书，涉及及到的供供应商将将被大众众集团要要求由第第三方认认证机构构进行复复审。3.1概概述为了对不了了解的供供应商进进行签定定合同的的准备，特

25、特别是合合同内容容涉及到到技术要要求高的的产品时时，必须须对合同同申请人人的质量量能力和和开发方方面的专专门知识识进行评评审。技技术要求求高的产产品指的的是：具具有专门门制造技技术要求求，高的的质量要要求，针针对竞争争所需要要的技术术特殊性性以及对对于供应应商开发发能力的的特殊要要求的产产品 。合同签定前前进行的的质量能能力的调调查是通通过潜在在供应商商评价的的方式进进行的，人人员由大大众集团团不同部部门的专专家组成成，以求求在时间间消耗小小的条件件下，在在供应商商的生产产场所对对其技术术和组织织的可行行性进行行调查。一般情况下下，审核核组由来来自供应应商质量量审核部部门、产产品开发发部门和和

26、采购部部，可能能的情况况下，还还有其它它所涉及及到的部部门，如如生产/物流和和用货厂厂的外购购件质保保部门的的专家们们组成。潜在供应商商评价用用于对合合同申请请厂家的的开发潜潜力和生生产过程程潜力的的评价，是是针对由由采购部部门所确确定的具具体产品品和生产产过程的的，特别别要评价价的是供供应商具具有相似似产品的的经验以以及产品品制造中中核心工工艺的能能力和可可能性。为了评价的的系统化化和可重重复性，要要使用潜潜在供应应商评价价的要求求条例。审审核时所所涉及不不到的问问题/要要求可以以不进行行也不计计入评价价之中。评评价产品品开发能能力可以以通过一一个补充充的开发发要求条条例“零件制制造业的的开

27、发伙伙伴的评评价”来进行行。3.2 审核和和评价的的过程潜在供应商商评价的的过程是是，调查查和评价价新供应应商的提提供零部部件的能能力，包包括合适适的过程程和工艺艺流程，以以及满足足顾客要要求/期期望的可可能性。 评价的的范围是是:满足足零件的的重要要要求 (重要特特性)经验验 / 参考过程程开发可可能性 / 项项目策划划使用用的质量量方法 / 质质量技术术原材材料 / 外购购件 (分供方方资 格格 )顾客客服务 / 顾客客满意度度 (服务务)生产产(全部生生产过程程)具备过过程规程程、工艺艺设备，有有质量保保证的措措施/检测设设备，物物资转运运/物流流对每一个问问题以及及上述范范围的评评价按

28、照照下面的的评价规规则进行行：分数单项要求的的符合程程度10完全符合要要求8大部分符合合要求 小的的偏差 *) 6部分符合要要求，大大的偏差差 4符合程度不不足，严严重偏差差0不符合要求求单项条款的的符 合合 率 (EEE) 和过过程符 合 率率(EP) 的计算算如下： X 100 % EEP % = 单项项条款下下各要求求的总得得分 该条条款的总总分 % EP % = 全全部条款款总得分分 所评价价的条款款数 3.3 总评价价 要分别得出出EP和EDE的等等级。将将总的评评价结果果分为AA级、BB级或者者C级是是根据“跨栏原原则”，即总总是 EEP和EDE 的低值值决定总总定级结结果。定级规

29、则: 级别满足程度EP % EEDE % 决 定是否否给予合合同判 定A 至少900 至至少900 可给予没有严重的的单项缺缺陷 B80 -889 775 - 899有条件地给给予改进计划 / 投投资计划划在开发 / SOOP之前前可实现现C0 -799 0 - 744不给予在开发 / SOOP之前前实现改进计划 / 投投资计划划不好估计 / 不不能实现现关于降级 如果改进计计划/投投资计划划在开发发/SOOP之前前还有一一些单项项指标不不好估计计/不能能实现，则则该供应应商必须须降为CC级。这这一点将将在审核核报告中中说明理理由。 其它的降级级原因在在第六章章中阐明明。如果需要制制定改进进计

30、划，则则在评审审之日和和被评审审的供应应商确定定下来。审审核组将将确定改改进计划划的制定定、完成成日期和和随后的的各项活活动的实实施日期期。改进进计划的的跟踪以以及必要要时的复复审将由由顾客方方的外审审机构或或开发部部门进行行。在SOP之之前必须须进行一一次过程程审核/产品审审核(见见第四章章)，目目标是达达到A级级。即使使被评价价为“不给予予合同”(C级级)时，被被审核厂厂家也要要消除发发现的缺缺陷，落落实改进进计划并并通知审审核组，以以便在下下一次的的合同决决定时对对此给予予考虑 。4.1概概述过程审核作作为质量量管理体体系审核核(通常常由VDDA认可可的认证证机构进进行)的的一个补补充，

31、是是针对按按大众集集团的特特殊要求求生产的的零部件件，依据据大众集集团的规规定进行行的旨在在证明其其生产具具有可靠靠的过程程和工艺艺流程的的审核，可可能的情情况下，过过程审核核也用于于希望成成为供应应商的厂厂家，即即对其具具有可比比性的零零部件和和批量生生产和正正在使用用的生产产过程进进行审核核。过程审核用用于评价价/测定定产品和和过程开开发，分分供方/原材料料(外购购件),零件制制造各个个阶段，对对顾客所所有要求求的符合合程度以以及顾客客满意度度的过程程和工艺艺质量。适用于采用用过程审审核这一一调查方方法的情情况具有有如下的的特点：- 新产产品- 新过过程 / 新厂厂家- 多工工序 - 多个

32、个影响因因素- 大批批量或物物流量很很大 - 专用用设备多多- 客观观要求要要长期规规划和使使用- 针对对竞争的的技术特特殊性在过程审核核时，要要对过程程质量和和工艺质质量是否否与操作作指导书书、工艺艺文件、程程序文件件、配方方、产品品以及过过程的技技术条件件、顾客客要求和和法规要要求相互互一致，并并对是否否能保持持下去进进行综合合评价。对下列情况况必须进进行过程程审核:- 新项目目、新合合同订单单、生产产地点转转移- 顾客以以及法规规的特殊殊要求- 不不同种类类的过程程和工艺艺流程- 职能多但生生产责任任分散，或或者- 出现质量问问题/未未能满足足顾客以以及法规规的要求求审核是针对对特定零零

33、件的要要求和其其所属的的过程的的。过程程审核可可分为两两个主要要类别：A产品诞诞生过程程中的过过程审核核 评价价合同签签发后，产产品开发发和过程程开发的的 全部任任务，和和 B批量生生产时的的过程审审核 评评价正在在生产中中的全部部过程和和工艺流流程。特别重要的的是，全全面落实实顾客要要求和法法规要求求，细致致地进行行了持续续改进。审核的重重点是对对提供给给大众集集团的零零部件以以及其所所属的生生产过程程及时进进行规划划和能力力的不断断提高，以以及对全全部过程程和工艺艺流程实实行了持持续改进进(KVVP)。这这里，人人员的培培训和他他们在生生产过程程中所负负有的责责任特别别重要。为了验证质质量

34、管理理体系在在产品/过程方方面的有有效性，制制定的由由单个提提问组成成的提问问表和按按照VDDA6.1进行行的质量量管理体体系审核核的内容容相似。审审核结果果给出一一个清晰晰的答案案，即对对一个产产品或产产品组，在在产品诞诞生过程程中，在在批量生生产以及及为使顾顾客完全全满意而而对顾客客提供服服务中，质质量管理理体系的的实际运运行情况况。如果过程审审核的结结果满足足不了要要求，则则可对已已有的质质量管理理体系的的审核结结论提出出疑问，必必要时要要重新进进行质量量管理体体系审核核。在过程审核核中，所所有至今今发现的的产品和和过程(质量业业绩)的的问题，均均被列入入被审核核范围，并并在审核核时对重

35、重要的/关键的的产品特特性相联联系的过过程能力力进行评评价(见见产品审审核第五五点)。为使系统地地、可重重复地分分析成为为可能，采采用了过过程审核核的要求求条例。审审核时涉涉及不到到的提问问可以略略去，且且不计入入评价范范围。因为此项审审核工作作要求审审核员具具备丰富富的产品品和过程程方面的的知识，所所以审核核可邀请请集团内内的专家家与负责责供 应应商质量量审核的的部门共共同参与与。审核结果适适用于整整个相应应的产品品组 (参照产产品组目目录/见见附录)。4.2 产品诞诞生过程程中的过过程审核核 AA部分 过程审核可可以提早早到签发发合同后后不久就就进行，即即使还未未进行批批量生产产，或还还在

36、规划划新的工工厂时就就可进行行(绿草草地)。这个时期的的审核是是针对产产品诞生生过程中中各个项项目时间间点的要要求以及及这些要要求的符符合程度度，包括括战略方方向和策策划及落落实阶段段中的各各种支持持性工作作过程。与过程开发发相比，产产品开发发始终是是一个独独立的审审核单元元，所以以通常都都是用自自己的符符合率进进行计算算和取证证的。过程开发也也是作为为一个独独立的单单元来评评价，到到开始批批量生产产之前，一一直作为为独立的的第二单单元来取取证。在在已经具具有/可可比的批批量生产产过程时时，其也也要包括括在审核核中，即即发现的的不足之之处必须须反馈到到新产品品的产品品规划和和过程策策划中去去，

37、以便便于在策策划阶段段就能得得到改进进。产品开发和和过程开开发对今今后批量量生产时时顾客是是否满意意起决定定作用。因因此在项项目阶段段中，在在合适的的时间间间隔要检检查是否否符合/偏离各各项要求求，必要要时必须须对此进进行细化化。在产品诞生生的所有有阶段必必须进行行风险预预测和制制订目标标，以便便通过采采取合适适的措施施和持续续改进以以满足顾顾客的全全部期望望(见VDAA 4.3)。4.2.11CADD-要求求自从采用计计算机辅辅助设计计以来，就就存在在在不同的的计算机机系统中中进行设设计的问问题。如如果说一一直到770年代代数据更更新仅仅仅通过图图纸的更更新来完完成，现现在几乎乎全部设设计任

38、务务需 要要 借 助于产产品 数数 据 模 型型 的传传递来完完成的。 世界级大企企业的高高效率和和富有成成果的工工作，不不仅需要要CADD系统统和制造造链之间间进行数数据联系系，而且且需要将将针对产产品的来来自开发发、测量量和生产产各过程程的全部部信息进进行交换换。 在这种情况况下，不不同计算算机系统统间的数数据交换换变得越越来越重重要。现代的工程程方法，如如同步工工程，如如果没有有产品数数据交换换是不可可能实现现的，这这种数据据交换大大部分是是通过数数据接口口完成的的。实践中经常常发生CCAD数据交交换障碍碍，并引引起成本本增加。这这种现象象一方面面由于编编译程序序的质量量品质不不足；另另

39、一方面面由于接接口格式式化的技技术要求求不够准准确。供应商的CCAD系系统适应应性将在在过程审审核中作作为过程程/产品品开发规规划评价价的一部部分进行行评审，在在新供应应商评审审中，CCAD适宜性性是通过过一个提提问表“零件制制造业的的开发伙伙伴的评评价”来检查查的。在这种审核核中，将将评价“技术可可行性”即硬件件和实际际经验两两方面。操操作者必必须是经经过技术术基础培培训的技技术人员员(或可可比性)，以及及至少33个月的的CADD培训，并并不断更更新。另另外，一一年以上上的CNNC(数数控机床床)工工作经验验是必需需的。必必须提供供证据，及及供应商商具有使使用整车车坐标系系统工作作的能力力。

40、为此此，需要要有一个个接口，使使该系统统的数据据能够输输入。所所使用的的软件必必须和大大众集团团的系统统兼容(如Caatiaa或Prro/EEngiineeer)，可可能的情情况下，必必须具有有在线数数据交换换的可能能性(HHypeerKVVS)。(参阅“大众汽汽车合作作伙伴在在产品诞诞生过程程中的框框架条件件”中开发发一节)。4.3批批量生产产中的过过程审核核 BB部分 批量生产中中的过程程审核是是以产品品诞生过过程(产产品开发发和过程程开发)完成之之后为前前提的，并并着重考考虑顾客客的满意意程度和和其它支支持性工工作过程程。在产品诞生生过程结结束之后后，要贯贯彻和落落实已确确定的整整改措施

41、施，这将将是过程程审核的的一部分分内容。在无过程开开发的情情况下对对批量生生产进行行的过程程审核，可可以在批批量生产产起动时时(SOOP)或或者在整整个生产产期进行行，过程程审核的的结果可可以单独独地或与与质量管管理体系系审核/认证联联系起来来，作为为供应商商质量能能力总评评价和供供应商定定级的测测量值。对于考察过过程和优优化过程程来说，不不仅要求求对自己己的生产产进行缺缺陷分析析，并从从中制定定出持续续改进计计划，而而且要求求将分供供方的过过程纳入入完整的的过程链链考虑之之中。分分供方也也必须为为持续改改进作出出贡献。另一个过程程是交货货之后供供应商对对产品的的跟踪和和顾客服服务，供供应商必

42、必须尽快快地了解解产品的的问题和和顾客满满意程度度的减退退，并将将其作为为立即整整改的动动因。4.4提提问和过过程要素素的单项项评分对每项提问问都要根根据各自自要求及及其是 否一 贯 符符 合 以 及及 过 程 是是 否 可 靠靠 等 情 况况 来 评分分，每个个问题的的得分可可分为： 0，44，6，88，100分 ，符符 合 要 求求 的 程 度度 作 为 评评 分 标准。分数评价对单单项要求求的符合合程度10完全符合合要求8绝大部分分符合要要求；有有少量偏偏差*)6部分符合合要求；有较大大偏差 4满足符合合不足，偏偏差严重重0完全不符符合要求求*)“绝大大部分”应理解解为3/4以上上的规定

43、定都被证证实有效效且无特特别风险险。计算单项过过程要素素的符 合 率率 EE 的公式式如下:EE =各个提问的实得分之和x 100 %各个提问的满分之和 4.5 过程审审核的总总评分4.5.11 产品诞诞生过程程 (AA部分)的总评评分对一个产品品组的评评价基于于其在合合同签定定后的所所处的阶阶段(见见图6)。因此此，如果果还不存存在制造造过程，只只能对产产品诞生生过程进进行审核核，就是是说，对对全部的的策划活活动进行行审核。 如果存在着着具有可可比性的的批量生生产过程程/产品品，也将将根据BB部分的的要求条条例对其其进行评评价。发发现的薄薄弱之处处必须在在供应商商的策划划过程中中确实地地得到

44、重重视，并并通过具具体的措措施体现现出来。根据对A部部分的评评价得到到对供应应商的定定级，即即产品诞诞生过程程的符合合率ED，它由由两部分分组成：产品开开发(设设计)的的符 合合 率EEDE，和和过程开开发的符符合 率率 EPEE 。EDE E + EPE 2被评价的要素数2ED % = % 4.5.22批量生生产(BB部分)的总评评分 如果产品诞诞生过程程已经结结束，在在SOPP或其之之后，只只根据BB部分进进行审核核，根据据相应的的要求进进行定级级，所有有在规划划阶段制制定的措措施必须须在这种种审核之之前得到到落实。由于各个产产品组具具有不同同的工序序，对于于“生产”这一要要素的评评价必须须将不同同工序的的评价结结果汇总总起来从从而得到到EPGG。要素素EZ(分供供方/原原材料)和要素素EK(顾 客关怀怀/ 顾顾客满意意度)将将各自得得到评分分。对每一道工工序进行行审核以以及根据据产品组组将各道道工序的的审核结结果汇总总起来是是必要的的，这样样可确保保各个要要素的同同等重要要性。因因此，在在“生产”这个大大组中，对对各种具具体的产产品组来来说，由由于工序序是每一一次审核核时选定定