21年证券从业考试真题及答案5卷.docx

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1、21年证券从业考试真题及答案5卷21年证券从业考试真题及答案5卷 第1卷 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性。 （正确答案： 在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态。 （ ）正确答案：在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态。 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向（ ）进行推介。 A公众投资者 B机构投资者 C专业投资者 D以上均不对正确答案：A考点：熟悉首次公开发行的

2、具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等。见教材第五章第四节，P173。 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，根据董事会的授权负责具体投资项目的决策和执行工作。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构，在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 证券“存管”服务是（ ）为（ ）提供的。A证券交易所，证券公司B证券登记结算机构，证券公司C证券公司，投资者D证券登记结算机构，投资者正确答案：B存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。 货币市场基金

3、的申购、赎回原则是（ ）。(1分题)A、未知价交易原则 B、确定价原则 C、金额申购、份额赎回原则 D、份额申购、金额赎回原则正确答案：BC 元价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。 （ ）正确答案：无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。21年证券从业考试真题及答案5卷 第2卷 什么是证券投资基金市场营销的中心（ ）。A产品设计B定价C促销D

4、分销正确答案：A 央行不能通过增加或减少货币供应量调节货币市场，实现对经济的干预。 （ ）正确答案：央行可以通过增加或减少货币供应量调节货币市场，实现对经济的干预。 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。A财务账户分开、业务人员合一B业务人员分开、财务账户统一C业务人员、财务账户均应分开D业务人员、账户财务均可合一正确答案：C 证券投资基金法规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。 ( )正确答案：171.B基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。A合法性B合理

5、性C一致性D及时性正确答案：AC 深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（ ）。A R+2B R+3C R+4D R+5正确答案：A 头肩顶形态的形态高度是指（ ）。A头的高度B左、右肩连线的高度C头到颈线的距离D颈线的高度正确答案：C21年证券从业考试真题及答案5卷 第3卷 证券经营机构不得透支申购股票，但可为客户进行透支申购或为客户融资申购股票。 （ ）正确答案： 用零增长模型计算股票内在价值时，若股票的内部收益率大于其必要收益率，则表明该公司股票价格被高估了。（ ）正确答案：B考点：熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模

6、型。见教材第二章第三节，P47。 封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A投资基金规模大小B上市公司质量C二级市场供求关系D投资时间长短正确答案：C 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。A基金投资B债券投资C股票投资D风险相同正确答案：C 存货周转率（存货周转天数）指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响企业的长期偿债能力，也是整个企业管理的重要内容。 ( )正确答案：160.B存货周转率（存货周转天数）指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响公司的短期偿债能力，也是整个公司管理的重要内容。 （ ）是经营活动中的关联交易。A上市公司以收取资金占用费形式为母公

7、司垫付资金B关联企业之间相互持股C托管经营D承包经营正确答案：A 下列有关风险调整指标描述，不正确的是( )。A.特雷诺指数描述了全部风险B夏普指数调整的是总风险C夏普指数越大，基金绩效越好D.夏普指数同时考虑了绩效的广度和深度正确答案：A答案为A。夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同，即夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险。 21年证券从业考试真题及答案5卷 第4卷 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。A参与金额(比例)B收益分配和责任分担方式C本集合计划开始运作的条件和日期D在集合计划存续期内不得退出的承诺正确答案：AB

8、DABD 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：参与金额(比例)、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出的承诺。 受托投资管理业务中受托人不得从事的行为有（ ）。A挪用受托投资管理资产B接受银行信贷资金为受托投资C将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券D以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖正确答案：ABCD 如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。（ ）正确答案：B。如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR。 以下关于回购交易的表述，正确的是（ ）。A回购交易更多的具有长期融资的属性B债券回购交易完

9、全独立于债券现货交易C从性质上看，回购交易属于资本市场D债券回购期限一般不超过一年正确答案：D回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。 下列各项中，属于上市公司行为的有( )。A分红派息、配股、转股B回购、赎回C吸收合并、破产D生产、销售、盈利或亏损正确答案：ABC110. ABC上市公司行为包括：分红派息、配股、（可转债或优先股等）转股、回购、赎回、吸收合并、分立、要约收购、破产以及召开股东大会等。 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所

10、根据相关法律和规章制定，于2022年11月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（ ）正确答案： 发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（ ）的合法权益的机制。 A控股股东 B实际控制人 C中小投资者 D持有公司5%股份以上投资者正确答案：C了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。21年证券从业考试真题及答案5卷 第5卷 证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。 （ ）正确答案：证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续

11、符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（ ）发行的金融债券。A中国建设银行B国家开发银行C中国农业银行D中国工商银行正确答案：CD 注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2022年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2022年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2022年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2022年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是( )。A2022年12月31日B2022年2月18日C2022年3月1日D2022年3月15日正确答案：B答案为B。审计报告日期是

12、指注册会计师完成外勤审计工作的日期。 评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，应根据( )评估。A其形成是发生的实际成本B购入成本以及该项资产具备的获利能力C该项资产具有的获利能力D其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力正确答案：D答案为D。对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值：(1) 外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力；(2)自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力；(3)自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力。 债券的变现因素与流通市场发育程度的关系是：（

13、）。 A流通市场发达，债券容易变现，购买债券无变现之忧 B流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些 C流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券 D流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券正确答案：BC 上海证券交易所规定，每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍。 （ ）正确答案：上海证券交易所规定，每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9 999.9万股；深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999 999 500股。 葛兰碧法则侧重研究的是（ ）。A成交量问题B股价问题C成交量与股价趋势关系问题D成交量与股价变动的决定因素正确答案：C