21年证券从业考试真题及详解5辑.docx

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1、21年证券从业考试真题及详解5辑21年证券从业考试真题及详解5辑 第1辑 当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B根据证券投资基金法，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。 （ ）属于证券公司自营业务的禁止行为。A集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为B以自己的不同帐号或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交

2、易的行为C证券公司将自营业务和代理业务混合操作的行为D将自营帐号借给他人使用的行为E委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为正确答案：BCDE 中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）正确答案： 证券组合分析法取代技术分析法和基础分析法是证券投资分析法的未来发展趋势。（ ）正确答案：证券组合分析法、技术分析法和基础分析法是证券投资分析法的三种方法，任何一种方法都不能替代另外两种方法进行证券投资分析时，应当注意将各种分析方法结合使用，做出综合判断 长期衡量通常是将考察期设定在（ ）。A2

3、年(含)以上B3年(含)以上C4年(含)以上D5年(含)以上正确答案：B21年证券从业考试真题及详解5辑 第2辑 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。（佣金按0002计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）A1507B1508C1509D1515正确答案：B16.B上海证券交易所A股的印花税为l，过户费为1。设卖出价格为每股P 元，可得：卖出收入= 20000P- 20000P(2+ l%o) - 20000l= 19940P - 20元；买入支出= 2000015 +20000l52 +2000

4、0 x 2= 300640元；保本即为：卖出收入一买入支出0，那么：19940P - 20 - 300640O，则：P3006601994015. 08（元）。即：该投资者要最低以每股15.08元的价格全部卖出该股票才能保本。 通过银行所进行的资金融通活动为间接融资。（ ）正确答案：A。略 （ ）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。A股东大会制度B董事会制度C独立董事制度D监事会制度正确答案：A 发行人推销证券的方法不包括（ ）。 A自销 B包销 C代销 D传销正确答案：D发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。按照发行风险的承担、所筹资金的划

5、拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。 （ ）正确答案：21年证券从业考试真题及详解5辑 第3辑 证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 ( )正确答案： 近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 A指数基金 B衍生证券投资基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金正确答案：CD考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P5。 金融自由化会导致金融市场（ ）。 A利率、汇率、股价波动更加频繁 B加剧

6、竞争 C金融混业经营 D金融衍生工具是银行新的利润增长点来源正确答案：ABCD 基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人之间的是系。（ ）正确答案：基金是委托理财，因此基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人之间的关系。 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是会计交收。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及详解5辑 第4辑 国内生产总值的价值形态，不包括（ ）。A价值形态B收入形态C产品形态D支出形态正确答案：D国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。 我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券

7、交易金额的( )。A、3%B、5%C、10%D、1%正确答案：A 基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定，该规定从2022年5月5日起施行。（ ）A正确B错误正确答案：B 本题考查基金管理公司的受托资产管理业务。关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定于2022年5月5日发布，2022年6月1日起施行。 评价企业经营效率和资本使用效率的综合指标是( )。A.MVAB.EVAC.净资产利润率D.资产净利率正确答案：B答案为B。EVA衡量了减除资本占用费用后企业经营产生的利润，是评价 企业经营效率和资本使用效率的

8、综合指标。净资产利润率和资产净利率衡量企业的盈利能力。 内部环境控制主要包括（ ）。 A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B加强对宣传推介材料制作和发放的控制 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D建立健全内部授权控制体系正确答案：ACD熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P158。21年证券从业考试真题及详解5辑 第5辑 不是普通股股东享有的权利主要有（ ）。A公司重大决策的参与权B选择管理者C有优先剩余资产分配权D优先配股权正确答案：C 外国债券一般是由发行地所在国的（ ）承销。A证券公

9、司B几家大银行C金融机构D中央银行正确答案：AC外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。 股改之后，市场上逐渐受到受限股到期解禁流通所产生的压力，受限股包括（ ）。A股改所产生的受限股B“新老划断”后新的IPO公司产生的受限股C上市公司再融资产生的受限股D国有非流通股正确答案：ABC股改之后，市场上逐渐受到受限股到期解禁流通所产生的压力。受限股有三大类：第一类是股改所产生的受限股；第二类是“新老划断”后新的IPO公司产生受限股；第三类是上市公司再融资(如增发等)产生的受限股。 在可转换公司债券的发行申请中，主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。 （ ）正确答案： 债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为无期证券。（ ）正确答案：