21年证券经纪人考试真题9篇.docx

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1、21年证券经纪人考试真题9篇21年证券经纪人考试真题9篇 第1篇 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A记名证券的交易过户股权登记变更B记名证券的非交易过户股权登记变更C股票增发和配股登记变更D证券账户查询挂失正确答案：ABD答案 ABD解析 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务，使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的

2、一项制度。 我国证券法的内容不包括( )。A证券发行B证券交易服务机构C国债的发行D上市公司收购正确答案：C答案 C解析 证券法共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（ ）正确答案： 按照2022年11月19日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是25000万元，债券总值是25000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是10

3、亿基金单位，用已知价法计算基金2022年11月20日该基金的单位资产净值是( )元。A1.1B1.2C1.3D1.4正确答案：A答案 A解析 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值=基金资产总值-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。该基金的单位资产净值=(25000+25000+45000+15000)/100000=1.1(元)。 市场波动具有三种，即（ ）。A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D长期趋势正确答案：ABC21年证券经纪人考试真题9篇 第2篇 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )

4、。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务正确答案：A答案 A解析 B项证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；C项融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动；D项证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )正确答案：答案 解析 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；题中描述的是证券现金结算方

5、式的定义。 20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是( )。A人民胜利折实公债和国家重点建设债券B人民胜利折实公债和基本建设债券C特种债券和国家经济建设公债D人民胜利折实公债和国家经济建设公债正确答案：D答案 D解析 20世纪50年代，我国政府发行了两种国债：1950年发行的人民胜利折实公债和19541958年发行的国家经济建设债券。 经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是( )。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济

6、周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化正确答案：A答案 A解析 经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股价变化。在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D21年证券经纪人考试真题9篇 第3篇 根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（ ）。A1万张B5万张C10万张D15万张正确答案：C 开放式基金所特有的风险是（ ）。A市场风险B管理能力风险C技术

7、风险D巨额赎回风险正确答案：D 封闭式基金通常有规定的封闭期，通常在5年以内。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 决定客户满意度高低的因素主要是( )。A产品的内在价值和实际价值B产品的期望值和使用价值C产品的期望值和实际价值D产品的期望值和内在价值正确答案：C答案C解析客户满意度是指客户购买产品后，对产品的使用效果和期望值进行比较，所形成的愉悦或失望的感觉状态。客户满意度的高低主要取决于两个方面：期望值和实际价值。 1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。A上海众业公所B开平矿务

8、局C轮船招商局D江南造船厂正确答案：C答案 C解析 从19世纪70年代开始，清政府洋务派在我国兴办工业，随着这些股份制企业的兴起，中国自己的股票、公司债券和证券市场便应运而生了。1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。21年证券经纪人考试真题9篇 第4篇 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。A信用公司债券B保证公司债券C不动产抵押公司债券D信托公司债券正确答案：A答案 A解析 A项信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴；B项保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种；C项不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房

9、屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 在我国，按证券发行主体分类，证券可分为( )。A公司证券B银行证券C政府证券D金融机构证券正确答案：ABC答案 ABC解析 按证券发行主体的不同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券。金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。 深圳证券交易所则规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）。A9：1511：

10、30B13：0015：00C9：209：25D9：259：30正确答案：D 证券市场的层次结构是( )。A一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B依有价证券所代表的权利性质不同而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的品种而形成的结构关系正确答案：A答案 A解析 B项描述的为有价证券的分类方式；C项描述的为交易场所机构；D项描述的为品种结构。 证券公司营销活动的管理内容包括（ ）。A营销业务的管理B营销产品的管理C营销人员的管理D营销风险的管理正确答案：ACD21年证券经纪人考试真题9篇 第5篇 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是( )。A中国已有中外合

11、资基金B封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用正确答案：B答案 B解析 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式。 分析公司员工技术层次和培训费用、工资奖励制度、关键工作人员及其简历、保留核心员工的方法、公司的组织结构与管理体制、生产能力和生产效率、原材料构成及其供应、与主要供货商的关系等，总的来说，是分析公司的（ ）。A基本面B背景C市场营销D经营管理正确答案：D 属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是( )。A在对证券交易价

12、格有重大影响的信息公布后买入证券B在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券C知情人泄露内幕信息D知情人将该内幕信息出售给他人正确答案：BCD答案 BCD解析 内幕信息必须是尚未公开的信息，一旦公开，就不属于内幕信息，当然也不会构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 服务也是一种产品，和有形商品一样，服务的提供和消费也会导致所有权的转移和交换。( )正确答案：答案 解析 从营销学的角度，服务也是一种产品，与一般有形商品相比，服务的提供或消费不会导致所有权的转移和交换。 某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公

13、司的此种行为，下列说法错误的是( )。A证券公司的该项约定无效B证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益，应当承担违约责任C证券公司的行为属于不正当竞争行为D证券公司的行为属于欺诈客户的行为正确答案：B答案 B解析 根据证券法的规定，证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的行为属于违法行为，该行为属于无效行为。证券公司既没有保证客户买卖收益的能力，也没有赔偿客户买卖损失的可能，如果有证券公司作出类似承诺，只能是一种对客户的欺骗行为，并且引发证券公司之间的恶性竞争，是一种典型的不正当竞争行为。21年证券经纪人考试真题9篇 第6篇 下列各项中，品牌所具有的功能不包括( )。A

14、创造市场B联合市场C巩固市场D完善市场正确答案：D答案 D解析 品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，包括创造市场、联合市场和巩固市场的功能，不含完善市场的功能。 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。A债权债务关系B信托关系C信用关系D所有权关系正确答案：B答案 B解析 基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。A期值B现值C票面价值D内在价值正确答案：B答案 B解析 股票的未来股息收入、资本

15、利得收入是股票的未来收益，称之为期值。将股票的期值按市场利率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，是股票的内在价值。 在发行纳税方面，欧洲债券( )。A预扣税一般可以豁免B须经发行地官方主管机构批准C受发行所在国有关税法管制和约束D投资者的利息收入不能免缴所得税正确答案：A答案 A解析 在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。A

16、资产化率B资本化率C证券化率D市场化率正确答案：C答案 C解析 证券化率通常是指某国(或地区)的各类证券总值与该国(或地区)的国内生产总值(GDP)之间的比率。一般而言，证券化率是衡量一国(或地区)证券市场发展程度、反映证券市场容量的重要指标。21年证券经纪人考试真题9篇 第7篇 我国反洗钱法规定的反洗钱制度包括( )。A客户身份识别制度B大额交易报告制度C可疑交易报告制度D客户身份资料和交易记录保存制度正确答案：ABCD答案 ABCD解析 反洗钱法第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、

17、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。 不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽相同。这体现了营销环境( )的特点。A多变性B复杂性C差异性D长远性正确答案：C答案 C解析 企业的营销环境具有多变性、复杂性、差异性的特点。其中，差异性是指不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽相同。 销售收入减少，说明公司销售能力减弱，意味着利润减少，从而股价下跌。( )正确答案：答案 解析 公司的盈利来自销售收入，销售收入增加，说明公司销售能力增强，在其他条件不变的情况下，将使利润增加，股价随之上涨

18、。值得注意的是，销售收入增加并不意味着利润一定增加，还要分析成本、费用和负债状况。反之，销售收入减少并不意味着利润一定减弱。另外，股价的变动一般也先于销售额变动。 下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有( )。A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B公司任何情况下都不得收购本公司股票C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力正确答案：A答案 A解析 为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并等情况下，可以收购本公司股票；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内

19、不得转让；无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生效力。 有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（ ）正确答案：21年证券经纪人考试真题9篇 第8篇 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A中国人民银行B证券业协会C财政部D国务院证券监督管理机构正确答案：D答案 D解析 证券法第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，

20、合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )正确答案：答案 解析 购买力风险虽然属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。对于固定受益的证券，如普通的债券、优先股等，影响就非常大；但对于浮动受益的证券，如浮动利率债券、保值贴补债券的影响就比较小。 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位部分以承包形式交由其他机构使用D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D答案 D解析 会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定

21、会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境内个人投资国际资本市场D有条件地开放境内企业投资境外资本市场正确答案：ABD答案 ABD解析 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下三个层次：在国际资本市场募集资金；开放国内资本市场；有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。 证券中介结构包括（ ）。A证券经营机构B证券承销机构C证券服务机构D证券咨询机构正确答案：AC21年证券经纪人考试真题9篇 第9篇 根据市场环

22、境变化，确定细分市场的变量要越细越好，细分市场要越多越好。( )正确答案：答案 解析 确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用；细分市场也不是越多越好，市场是动态的，所以，要根据市场环境变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。A会计委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会正确答案：BC答案 BC解析 证券公司监督管理条例第二十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业

23、务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介提供虚假信息正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。 以货币形式支付的股息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B 关于交易所席位管理，下列说法正确的是( )。A会员席位可以转让、退回B会员的席位只能由会员单位自己使用C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D席位可部分出租给其它机构使用正确答案：BC答案 BC解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用；席位不得退回，但可以转让。