21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第1章下列说法中，错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任答案：D解析：证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。另类子公司可以下设子公司

2、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.B.C.D.答案：C解析：考点：证券公司另类投资业务。选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。债券期限的影响因素包括（）。.资金使用方向.市场利率变化.债券的变现能力.筹资者的资信A:、. B:、C:、. D:、.答案：B解析：影响债券期限的主要因素包括：（1）资金使用方向。（2）市场利率变化。（3）债券的变现能力。未经批准擅自设立

3、基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：C解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款

4、。属于保险公司次级定期债务的性质有( )。保险公司经批准定向募集的期限在10年以上(含10年)本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后先于保险公司股权资本的保险公司债务A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。公司合并的种类包括（ ）吸收合并新设合并派生合并创设合并A.B.C.D.答案：C解析：公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。中央政府发行债券被

5、视为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券答案：C解析：通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月答案：C解析：基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（ ）。依法设立的公司合伙企业个人社团?A：B：C：D：答案：C解析：21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第2章证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。转融通专用证券账户转融通担保证券账

6、户转融通证券交收账户转融通资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：B解析：根据证券法第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等

7、义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。以下说法不正确的是（ ）。?A：中国证券业协会成立于1991年8月28日B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能D：中国证券业协会是行业自律组织答案：C解析：中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”三大职能。#金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理

8、及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2答案：A解析：符合下列条件之的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个

9、月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。A.实际盈利低于预测盈利的10%以上B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更答案：C解析：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（1）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；（2）公开发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50

10、%以上；（3）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；（4）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在债券发行募集文件中披露；（6）实际盈利低于盈利预测达20%以上；（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大；（8）控股股东、实际控制人或者其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大；（10）违规购买或者出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；（11）董事、监事、高级管理人员侵

11、占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律文件，情节严重的；（13）中国证监会规定的其他情形。证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品银行通过证券公司发行、销售与转让的产品保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A.B.C.D.答案：C解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具

12、等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.自愿D.诚实信用答案：B解析：中华人民共和国证券投资基金法第四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（ ）。采用直接定价方式的，可以选择网下发行，也可以选择网上发行首次公开发行，投资者须持有一定数量非限售股份才能参与网上申购网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，可以从网上向网下

13、回拨网上投资者不得全权委托证券公司进行新股申购A.B.C.D.答案：C解析：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。项错误。首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。正确。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。正确。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。正确。交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。从严到宽从少到多逐步扩大逐步细化A.B.C.D.答案：A解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足上述规定的证券范围

14、内选取和确定标的证券的名单，并向市场公布。21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第3章（ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A、中国银监会B、中国银行间市场交易商协会C、中国人民银行D、商务部答案：B解析：根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，

15、代委托人接收客户购买金融产品的资金A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金行政

16、清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定A.、B. 、C.、D.、答案：C解析：除、四项外证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信

17、息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字禁止对基金的证券投资业绩进行预测禁止违规承诺收益或承担损失禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的禁止性规定:1.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏2.禁止对基金的证券投资业绩进行预测3.禁止违规承诺收益或者承担损失4.禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的按照证券业从业人员资格管理办法的

18、规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的中国证监会认定的其他事项A.B.C.D.答案：A解析：本题考查财

19、务顾问的监管，第项属于财务顾问的法律责任。下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力，财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：根据证券法第13条的规定公司公开发行新股应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院

20、证券监督管理机构核准。某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）风险覆盖率为120%资本杠杆率为9%流动性覆盖率为150%净稳定资金率为95%?A：B：C：D：答案：D解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%：（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理

21、人员；5D.实际控制人；5答案：D解析：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第4章下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性答案：C解析：法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；法是由国家制定或

22、认可的社会规范，具有国家意志性；法是以权利和义务为内容的社会规范；法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。国家强制力是保障法得以实施的最后手段，但不不是唯一的手段关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。 A、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B、从业人员不能收受他人赠送的股票 C、从业人员可以以化名持有、买卖股票 D、从业人员可以直接持有、买卖股票答案：B解析：中华人民共和国证券法第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名

23、、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值答案：C解析：考查股票市场价格的概念。(2022年)下列说法错误的是（）。A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C.非依法发行的证券，不得买卖D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券答案：B解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运

24、作状况，建立完备的自营（）。.业务管理制度.投资决策机制.操作流程.风险监控体系A:、B:、C:、D:、答案：C解析：证券公司应当按照证券公司证券自营业务指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（ ）。战争政权更迭财政政策国际社会政治、经济的变化A.B.C.D.答案：D解析：政治因素对股价变化的影响。下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会

25、公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案：C解析：符合下列情形之一的，为公开发行证券： （1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日答案：B解析：合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，

26、经全体合伙人签名、盖章后厂在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（ ）。另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是（ ）。A.债权证券、物权证券B.要式证券、资本证券C.资本证券、要式证券D.物权证券、债权证券答案：D解析：股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是物权证券。另外，投资者购买公司

27、的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第5章根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产数额特别巨大或者有其他严重情节的，处l0年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产A.、B

28、.、C.、D.、答案：A解析：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5答案：D解析：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。将有形资产产生的风险在资金供求双

29、方之间重新配置，反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：C解析：金融市场的功能之一：风险管理功能。经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响答案：D解析：金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因，以商业银行为例，资本充足率是影响信贷扩张的重要决定因素，当经济衰退时，银行的存量信贷质量降低，威胁到其资产负债表和资本充足率，此时银行将提高信贷准则，紧缩信贷，进而影响实体经济

30、商务投资和产出。A和B选项只说明了一个方面，不完整。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬答案：B解析：证券公司应中止为客户办理业务。（2022年）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行答案：C解析：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各

31、类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。有明确、合法的投资方向有明确的基金运作方式基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定基金名称表明基金的类别和投资特征A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合基金的募集所需要具备的条件。我国公司法规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。支付清算费用职工的工资社会保险费用法定补偿金A.、B.、C.、D.、答案：D解析：我国公司法规定，

32、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）操纵证券市场在项目组内讨论相关信息泄露内幕信息建议他人买卖该公司证券?A：B：C：D：答案：B解析：财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，中国证监会依据证券法第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机

33、关追究刑事责任。21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第6章（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券答案：D解析：中央政府拥有税收、货币发行特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。我国企业债券出现于（ ）年。A.1982B.1984C.1985D.1988答案：C解析：我国企业债券出现的历史远远早于公司债券。1985年5月，沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券，成为改革开放后第一只企业债券。下列

34、有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：我国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。根

35、据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.185D.200答案：D解析：根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。 下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是()。、信用增级机构向特定目的机构收取相应费用、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任、信用增级可以通过内部增级和外部增级两种方式、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、国有企业A.、B.、C.、D.、 答案：D解析：此类机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，

36、并在证券违约时承担赔偿责任。信用增级可以通过内部增级和外部增级两种方式，对应这两种方式，信用增级机构分别是发起人和独立的第三方。第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。A.3个月B.6个月C.1年D.2年答案：B解析：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交

37、易满( )以上。 A、3个月B、半年C、1年D、2年答案：B解析：证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。A:发债主体不同B:股权稀释效应不同C:交割方式不同D:发行方式不同答案：D解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：发债主体和偿债主体不同；适用的法规不同；发行目的不同；所换股份的来源不同；股权稀释效应不同；交割方式不同；条款设置不同。私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资

38、产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5答案：B解析：私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第7章在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。 A、10日B、1个月C、3个月D、20日答案：B解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第32条的规定财务顾问应当建立健全内部

39、检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值息税前利润倍数法企业价值息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：息税折旧摊销前利润（EBITDA）同样也是在扣除利息费用之前的利润，所以它对应的也是企业价值（EV）。股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收

40、益，即（）。A.剩余索取权B.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对答案：A解析：股票作为一种有价证券，是投资者向公司提供资本而取得的由股份公司发放的权益凭证(所有权凭证)。股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即剩余索取权。下列选项中，属于股东会职权的有( )。决定公司的经营计划和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：根据公司法第37条的规定，股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会

41、的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名、盖章。债券代表债券投资者的权利，这种权利是（ ）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利答案：B解析：债券代表债券投资者的权利，但这种权利不是直接支配财产权，也不

42、是资产所有权的变现，而是一种债权。下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的证券交易成交额累计在30万元以上的获利或者避免损失数额累计在15万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.B.C.D.答案：B解析：涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。目前，凭证式国债发

43、行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。A:行政分配公开招标B:承购包销公开招标C:公开招标通过商业银行D:承购包销行政分配答案：B解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。我国企业债券的发行期限一般为()年，以()年为主。A.13；3B.310；5C.320；10D.1020；10答案：C解析：考查我国企业债券的发行期限。企业债券的发行期限一般为320年，以10年为主；公司债券的发行期限一般为310年，以5年为主。股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权答案：C解析：这是指以股票或股票指数为基础工

44、具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。21年证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第8章点击确认、单向撮合成交的报价包括（ ）。公开报价对话报价双边报价小额报价A.B.C.D.答案：C解析：点击确认、单向撮合成交的报价方式，选C。从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。债务证券市场权益证券市场衍生证券市场债权证券市场A.B.C.D.答案：C解析：从财务管理的角度，可以将金融市场划分为债务证券市场、权益证券市场和衍生证券市场。宏观经济对股票价格影响的特点是()。波及范围广干扰程度深作用机制简单可能导致股价波动幅度较大A.B.C.D.

45、答案：C解析：考查影响股价变动的宏观经济与政策因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范同广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度较大。下列行为中违反中国人民银行法的有（ ）发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者承销人发布虚假信息或泄露非公开信息托管机构债券遗失注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的A.B.C.D.答案：D解析：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任，都属于违反中国人民银行法的情形。报价系统的主要特点包括（ ）。参与人制度一体化市场移动互联市场市场中的市场A.B.C.D.答案：D解析：以上四点均是报价系统的主要特点。下列不属于基金托管人义

46、务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令答案：C解析：基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。2345A.B.C.D.答案：B解析：设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。国债的竞争性招标方式包括（ ）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式答案：A解析：见财政部关于印发2022年记账式国债招标发行规则。现行国债的招标方式包括单一价格和修正的多重价格招标方式，标的是价格或利率。套期保值的基本做法是（）。持有现货空头、买入期货合约持有现货多头、卖出期货合约多头套期保值空头套期保值A、B