21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7辑.docx
《21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7辑.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7辑.docx(20页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7辑21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7辑 第1辑投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。A.签署风险揭示书和客户须知B.签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.了解交易风险,按规定缴存交易结算资金答案:D解析:D。译券经纪关系的建立过程:(1)讲解业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署风险揭示书和客户须知。(2)签订证券交易委托代理协议书与 客户交易结算资金第三方存管协议。(3)开立资金账户与建立第三方存管关系。承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助
2、主承销商组织承销活动。()答案:对解析:承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。般来说,组建投资组合是投资分析的第三步,它涉及到确定投资目标和可投资 资金的数量。()答案:A解析:。证券组合管理的基本步骤如下:确定证券投资政策;进行证券 投资分析;组建证券投资组合;投资组合的修正;投资组合的业绩评估。其中,组建 证券投资组合主要是确定证券投资品种和投资比例,也就是确定投资目标和可投资金的 数量。根据我国证券投资基金法的规定,下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A:提前终止基金合同B:基金扩募或者延长基金合同期限C:更换基金管理公司的高级管理人员
3、D:更换基金管理人、基金托管人答案:A,B,D解析:我国证券投资基金法规定,下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定:提前终止基金合同。基金扩募或者延长基金合同期限。转换基金运作方式。提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。更换基金管理人、基金托管人。基金合同约定的其他事项。证券发行上市保荐业务管理办法对企业发行上市提出的“双保”要求是指()。A:企业发行上市要有保荐机构进行保荐B:企业发行上市有至少一家银行作财务保障C:企业发行上市有一家会计师事务所作技术保障D:由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作答案:A,D解析:证券发行上市保荐业务管理办法对企业发行上市提出了“双保”要求,即企
4、业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需有具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。A:以营利为目的的业务B:新闻出版业C:发布对证券价格进行预测的文字和资料D:安排证券上市答案:A,B,C解析:证券交易所不得直接或者间接从事的事项有:以营利为目的的业务;新闻出版业;发布对证券价格进行预测的文字和资料;为他人提供担保;未经中国证监会批准的其他业务。D项属于证券交易所的职能。()给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率指标。A:夏普指数B:特雷诺指数C:詹森指数D:标准普尔指数答案:A,B解析:夏普指数和特雷诺指数给出的是单位风险的超额收益率,
5、因而是一种比率衡量指标,而詹森指数给出的是差异收益率。因此本题选A、B。某基金期初份额净值I. 10元,期末份额净值1 30元,期间分红为10份派0. 50元,则该基金的最简单的净值增长率为( )。 A. 18. 18% B. 33. 66%C. 22. 73% D. 63. 64%答案:C解析:所求基金的最简单的净值增长率=国家针对国民收入水平高低、收入差距大小而在分配方面制定收入政策,其目标主要包括()。A:收入结构目标B:收入总量目标C:短期收入目标D:中长期收入目标答案:A,B解析:收入政策目标包括:收入总量目标,着眼于近期的宏观经济总量平衡,着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和
6、国家长远经济发展的关系以及失业和通货膨胀的问题;收入结构目标,着眼于处理各种收入的比例,以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7辑 第2辑严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。A:现金股利和股票股利B:投票权和表决权C:权益D:投资回报答案:C解析:证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,应责令其改正、没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A:一倍以上三倍以下B:倍以上五倍以下C:等值以下D:五倍以上答案:B解析:证券公司将客户的资金
7、账户、证券账户提供给他人使用的,依照证券法第二百零八条的规定处罚,即“责令改正,没收违法所得,并处以违法所得倍以上五倍以下的罚款”。全国银行间市场债券交易采用询价交易方式,包括()交易步骤。A:自主报价B:格式化询价C:确认成交D:清算与交收答案:A,B,C解析:常识内容。证券交易必须遵循的原则是( )。A.公开 B.公平 C.公允 D.公正答案:A,B,D解析:。为了保障证券交易功能的发挥,证券交易必须遵循“公开、公平、 公正”三个原则。下列选项中哪个的市场类型较类似于完全竞争()。A:农产品B:纺织、服装等轻工业产品C:钢铁、汽车等重工业D:公用事业答案:A解析:完全竞争型市场是指竞争不受
8、任何阻碍和干扰的市场结构。在现实经济中,完全竞争的市场类型是少见的,初级产品(如农产品)的市场类型较类似于完全竞争。消费指标包括()。A:社会消费品零售总额B:城乡居民储蓄存款余额C:居民可支配收入D:货币供应量答案:A,B,C解析:货币供应量属于金融指标中的总量指标。为了达到上市公司调研的主要目的,上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进 行,调研的对象包括( )。A.公司管理层及员工 B.公司本部及子公司C.公司供应商和公司客户 D.公司产品零售网点答案:A,B,C,D解析:调研的对象还涉及公司车间及工 地、公司所处行业协会。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交
9、易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A:3B:4C:5D:7答案:C解析:证券公司经纪业务的服务也可以分为()。A:无形服务B:有形服务C:核心服务D:附加服务答案:B,C,D解析:证券公司提供的客户服务是以客户需求为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。比照一般产品的层次,证券公司经纪业务的服务也可以分为核心服务、有形服务和附加服务三个主要层次。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7辑 第3辑资产评估报告涉及国有资产的,须经过()或有关的主管部门核准或备案后生效。 A.省级人民政府 B.
10、中国证监会发行部C.国务皖有关产业部门 D.国有资产管理部门答案:D解析:。资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报 告涉及国有资产的,须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案;该报告不涉 及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效。全国银行间债券市场买断式回购以净价交易,全价结算。 ( )答案:对解析:全国银行间债券市场买断式回购以净价交易,全价结算。买断式回购的首 期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在 间的新増应计利息应大于首期交易净价。在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括()。A:提醒客户了解并注意从事
11、证券投资存在的风险B:认真阅读证券交易委托代理协议书C:坚持了解客户原则D:必须忠实办理受托业务答案:A,C,D解析:B项属于委托人的义务之一;证券经纪商的相关义务为认真与客户签订证券交易委托代理协议书,并严格遵守协议约定。根据国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师的行为不包括()。A:信息披露B:禁止引用他人研究成果C:在作出投资建议和操作时,应注重适宜性D:合理的分析和表述答案:B解析:投资分析师道德规范三大原则:公平对待已有客户和潜在客户原则,指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有
12、持续责任;独立性和客观性原则,指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性;信托责任原则,指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。保证金可用余额()。A:客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额B:客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额C:用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去客户未了结融资融券交易已占用保证金
13、和相关利息、费用的余额D:保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈,减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。答案:C解析:保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。A.基金资产总值 B.基金负债C.基金份额净值 D.基金资产净值答案:C解析:基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致
14、,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高。按照投资者的共同偏好规则,可以排除那些被所有投资者都认为差的组合,把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。()答案:对解析:ETF基金申购赎回时,由于停牌而出现的现金替代属于()。A:可能现金替代B:禁止现金替代C:可以现金替代D:必须现金替代答案:C解析:现金替代是指在申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。其中,可以现金替代是指在申购基金份额时,允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代,但在赎回基金份额时,该成分证券不允许使用
15、现金作为替代。可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。以下关于混合型基金表述正确的有()。A:偏股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低B:混合型基金通常同时投资于股票和债券,并将基金资产在股票和债券之间进行配比C:灵活配置型基金也是一种混合型基金D:混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置答案:B,C解析:混合型基金通常同时投资于股票和债券,但依投资目标不同,将基金资产在股票和债券之间进行配比。偏股型基金对股票的配置比例较高,一般为50%70%,债券的配置比例为20%40%。债券型基金对债券的配置比例较高,对股票的配置比例相对较低。股债平衡型基金对
16、股票和债券的配置较为均衡,约为40%60%左右。灵活配置型基金时股票和债券的配置比例会依市场状况进行调节。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7辑 第4辑根据我国证券法的规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会 计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报 告,并予公告。A. 1 B. 2 C. 3 D. 4答案:D解析:。我国证券法第六十六条规定,上市公司和公司债券上市交易的 公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易 所报送年度报告,并予公告。一旦出现政策风险,几乎所有的股票都会受到影响,因此政策风险属于
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 21年证劵从业 考试真题精选及答案7辑 21 年证劵 从业 考试 精选 答案
限制150内