22年证劵从业( 新 )考试真题8篇.docx

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1、22年证劵从业( 新 )考试真题8篇22年证劵从业( 新 )考试真题8篇 第1篇混合资本债券是指()为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。A.商业银行；15；10B.证券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商业银行；10；8答案：A解析：考查混合资本债券的发行主体和期限。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司增发股票需要满

2、足（ ）。除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于10%上市公司最近十二个月内没有受到证券交易所的公开谴责A.B.C.D.答案：C解析：最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。规范运作审慎工作信守承诺信息披露A.B.C.D.答案：D解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉

3、尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。公司名称公司成立日期股票种类股票编号A.B.C.D.答案：D解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。证券、期货投资咨询管理暂行办法证券分析师执业行为准则证券登记结算管

4、理办法证券经纪人管理暂行规定A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告执业规范等。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。A.12065B.120，60C.100，65D.100，60答案：A解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于2

5、00人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。22年证劵从业( 新 )考试真题8篇 第2篇股票投资的主要分析方法包括（ ）基本分析法定性分析法技术分析法量化分析法A.B.C.D.答案：C解析：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管

6、理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。A.B.C.D.答案：D解析：考查独立财务顾问的独立性，都正确。按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见答案：C解析：本题考查证券公司合

7、规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见（不准有其他形式的合规审计意见，所以D错）。下列说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必

8、须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险答案：C解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用答案：C解析：对记账式国债承销程序中交易费用的。申请合格

9、境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。22年证劵从业( 新 )考试真题8篇 第3篇公司设立登记的要求（ ）。设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。有限责任公司，必须在公司名称中标明”有限责任公司“或者”有限公司“字样。董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.B.C.D.答案：

10、C解析：公司设立登记的要求设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。有限责任公司，必须在公司名称中标明”有限责任公司“或者”有限公司“字样。 投资者参与证券交易、承担投资风险是以( )为前提的。A: 活跃市场B: 获取收益C: 加强监管D: 遵守法律 答案：B解析：投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。上市公司从事证券服务业务的资产评估机构证券发行人从事证券服务业务的资信评估机构?A：B：C：D：答案：B解析：中国证监会在履行其职责时，有权对证券

11、发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于3人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录答案：B解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本

12、符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。个人投资者投资行为的特点不包括（ ）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性答案：B解析：个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和短期性，专业知识相对匮乏。下列说法正确的是（ ）。A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子

13、公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务答案：D解析：私募基金子公司与另类子公司的对比。另类子公司不得对外融资，私募基金子公司可以对外融资，故A错误。私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，不得下设任何机构，故B、C错误，D正确。22年证劵从业( 新 )考试真题8篇 第4篇证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。自营业务规模资产配置策略可承受的风险限额投资品种A.、B.、

14、C.、D.、答案：D解析：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。网下询价投资者的条件有效报价条件最低报价金额配售方式和配售原则A.B.C.D.答案：D解析：首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售方式和配售原则。记账式国债投标量变动幅度为（ ）的整数倍。A.01亿元B.015亿元C.02亿元D.025亿元答案：A解析：记账式国债投标量变动幅度为01亿元的整数倍。为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服

15、务机构的()。监管权管理权现场检查权审查权A.B.C.D.答案：A解析：为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的监督权和现场检查权。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。基金合同基金招募说明书基金净值公告基金份额发售公告A.B.C.D.答案：B解析：首次募集信息的披露包括的内容。除上述选项外，还包括基金托管协议。下列行为属于刑法规定的利用未公开信息进行交易的是（）。上市公司董事泄露该公司重组信息基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

16、某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票A 、B 、C 、D 、答案：C解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。项，重组信息为内幕信息。22年证劵从业( 新 )考试真题8篇 第5篇委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（ ）。整数委托市价委托零数委托限价委托?A：B：C：D：答案：C解析：根据委托指令价格限制的不同，可分为市价

17、委托和限价委托。证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制答案：B解析：会员制证券交易所是由证券公司依法自愿设立的、旨在提供证券集中交易服务的非营利法人。会员制是我国证券交易所的唯一组织形式。2022年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。W公司股本为4000万元人民币W公司于2022年1月设立w公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系W公司最近3个会计年度净利润累计为3200万元A.B.C.D.答案：D解析：首次公开发行股票

18、并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件:发行人依法设立且持续经营时间在3年以上，发行人不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。（ ）等证券服务机构及人员，必须严格履行法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对发行人的相关业务资料进行核查验证，确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。会计师事务所律师事务所资产评估机构税务评估机构A.、B.、C.、D.、答案：A解析：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及人员，必须严格履行法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对发行人的相关业务资料进行核查验证，确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。我国增强金

19、融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（ ）。未完全市场化的基准价格体系以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一资产行业存在刚性兑付现象预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资资本市场的投融资关系始终没有得到理顺A.B.C.D.答案：D解析：我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括：中国金融体系虽已初具现代格局，但是引导市场得以有效配置资源的基准价格体系利率、收益率曲线和汇率等，尚未完全市场化；以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在银行，企业融资渠道与方式相对单一，表述不正确；资产行业存在刚性兑付，现象预算软约束部门由于隐性担保认

20、为降低了信用溢价，更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资；金融监管与行业发展的关系始终没有得到理顺，监管始终倾向于本行业的发展；资本市场的投融资关系始终没有得到理顺。直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性答案：C解析：直接融资与间接融资的区别主要在于资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异

21、性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。22年证劵从业( 新 )考试真题8篇 第6篇下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案A.B.C.D.答案：C解析：按照中华人民共和国证券法和社会团体登记管理条例的有关规定，中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性的社会团体法人

22、。下列关于Shibor的说法，不正确的是()。A.由中国人民银行于2022年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力答案：D解析：为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，中国人民银行于2022年开始运行上海银行间同业拆借利率，目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项D不正确，其余符合。按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2022年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错

23、误的是（ ）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查答案：C解析：合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过

24、（ ）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会答案：D解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。A: 处以10年有期徒刑B: 单处1万元罚金C: 数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D: 数额巨大或者有其他严重情节的，处

25、以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金答案：D解析：根据刑法第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年净资产低于实收资本的50%或有负债达到净资产的

26、50%A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。22年证劵从业( 新 )考试真题8篇 第7篇下列属于场外交易市场的有（ ）。拆借市场期货交易所黄金市场证券交易所A.B.C.D.答案：D解析：银行信贷市场、拆借市场。外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。宏观审慎监管与货币政策的关系

27、（ ）。1、二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济2、二者的监管途径中均包含资产负债表3、宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充4、宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上A.1、2B.2、3C.3、4D.1、4答案：A解析：注意第3.4项错误 第3项，需要宏观审慎监管的补充为正确，题目中写的是需要货币政策的补充 第4项，价格和产出为正确，题目中写的是投入和产出宏观审慎监管与货币政策联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济；宏观审慎监管是控制过度资产负债表收缩导致的社会成本的监管努力，而资产负债表的传导渠道正是货币政策传导的重要渠道，1、2正确。二者在功能和目标

28、上也存在区别，表现在：货币政策难以有效维护金融稳定，需要宏观审慎监管的补充，宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于价格和产出上。因此，3、4表述不正确。国债的竞争性招标方式包括（ ）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式答案：A解析：见财政部关于印发。现行国债的招标方式包括单一价格和修正的多重价格招标方式，标的是价格或利率。按照会计标准，可将金融风险分为()。系统风险会计风险非系统风险经济风险A.、B.、C.、D.、答案：B解析：按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系

29、统风险；按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF)的，应当符合下列条件：上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元基金持有户数不少于2000户交易所规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露

30、或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙答案：B解析：考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。22年证劵从业( 新 )考试真题8篇 第8篇（2022年）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（

31、 ）、1617世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形、1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形、1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约A.、B.、C.、D.、答案：B解析：衍生工具的产生具有非常悠久的历史，据考证，早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形，当时的汉谟拉比法典覆盖了衍生产品，而且当时的神庙就已经部分充当了衍生品交易的清算所和监管者。公元12世纪以后，与远洋贸易相关的标准化远期合约交

32、易在欧洲开始盛行。1617世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易，在“郁金香泡沫”“南海泡沫”等早期金融危机中扮演了重要角色。1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形。1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约，并于l977年推出长期国债期货合约。证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。.有限期限是指可转换债券转换

33、为普通股票的起始日至结束日的期间.转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格A：.B：.C：.D：.答案：A解析：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。有限期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间。在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券.资产

34、托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A:、B:、C:、D:、答案：D解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东

35、、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。股票的收益来源可分成（ ）。股份公司股票流通股票发行股票征税A.B.C.D.答案：A解析：股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司。二是来自股票流通。金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理答案：A解析：考查风险预防的定义相关的内容。金融风险的预防是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。