2022证券从业历年真题和解答6卷.docx

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1、2022证券从业历年真题和解答6卷2022证券从业历年真题和解答6卷 第1卷 上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）。A证券代码B集合竞价参考价格C前收盘价格D虚拟开盘参考价格正确答案：AD上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。 证券登记结算公司的名称中应当标明（ ）字样。A有限责任公司B证券登记结算C股份有限公司D证券公司正确答案：B 指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。 （ ）正确答案： 回购到期日前，客户应将融人资金本息划人融券者在该证券公司处开立的资金账户。

2、 （ ）正确答案：参阅书中正、逆回购方规定的不同。 上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0001实行10%的涨跌幅限制。 （ ）正确答案： 证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。 （ ）正确答案： 证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日 （ ）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。 A12：00 B15：00 C16：00 D营业时间结束前正确答案：C掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，Pl51。

3、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括( )。A.通货膨胀B.利率变化C.经济周期波动D.监管正确答案：ABCD2022证券从业历年真题和解答6卷 第2卷 公司债发行试点办法规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查债券发行。题干表述正确。 首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件有（ ）。A最近2个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币3000万元B最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C发行前股本总额不少于人民币3000万元D最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%正确答案：CD

4、 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查无差异曲线的特点。本题表述正确。 指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )正确答案：152.B指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 我国证券账户种类的划分依据有（ ）。 A按照交易金额划分 B按照交易场所划分 C按照账户用途划分 D按照投资者种类划分正确答案：BC掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。

5、引起股票价值变动的直接原因是利率的变化。 （ ）正确答案： 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（ ）。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构正确答案：B 2022年我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺有( )AB股服务BQDII机制C合资证券经营机构D资产管理服务正确答案：ACD88. ACD2000年我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺有B股服务、合资证券经营机构、资产管理服务。2022证券从业历年真题和解答6卷 第3卷 在实际核

6、算中，国内生产总值的计算方法有( )。A收入法B支出法C消费法D生产法正确答案：ABD105. ABD国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。对应于这三种表现形态，在实际核算中，国内生产总值有三种计算方法，即生产法、收入法和支出法。 上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度A2022年4月2日B2022年4月3日C2022年5月8日D2022年5月8日正确答案：C58.C2022年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从2022年5月8日起实行退市风险警示制度。 11

7、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 ( ) 。A 全权委托B 未办妥过户手续的记名证券委托C 采取信用交易方式的委托D 已办妥过户手续的记名证券委托正确答案：AB11 AB 证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托 ， 包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续 。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托 ， 证券营业部一律不得受理 。 同时 ， 要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致 ， 有无涂改或字迹不清 ， 委托种类 、 品种 、 数量和价格是否适当合理。 债券与股票的比较正确的是（ ）。A债券通常有规定的利率，股票的

8、股息红利不固定B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C股票风险较大，债券风险相对较小D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司正确答案：ABCD 一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，企业的股票和债券的价格上涨。 ( )正确答案：答案为B。这种情况下，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券的价格上涨；而依赖于进口的企业成本增加，利润受损，股票和债券的价格将下跌。 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告。没收非法所得及相应的罚款。正确答案： 保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场

9、稳定发展的需要。 （ ）正确答案：实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（ ）。 A中央直接管理企业的申请材料直接申报 B国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报 C国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报 D地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报正确答案：ABD考点：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第三节，P304。2022证券从业历年真题和解答6卷 第4卷 如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组

10、合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。 ( )正确答案：140.B用特雷诺指数作比较时，还应当考虑投资组合的分散程度。 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价（ ）正确答案： 购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容（ ）。A关联交易方B交易内容C定价原则D交易价格E交易金额正确答案：ABCDE 中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。 ( )正确答案：答案为A。略 2022年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。（ ）正确答案：2022年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票

11、发行核准制。 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B日均涨跌幅是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。 ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（ ）的乘积。A认购价格B认购份额C1一认购费率D1+认购费率正确答案：ABD办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请。认购费用和认购金额的计算公式为：认购费用=认购价格认购份额认购费率；认购金额=认购价格认购份额(1+认购费率)。 所谓金

12、融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。 （ ）正确答案：2022证券从业历年真题和解答6卷 第5卷 通常，在横向收购中，收购公司的目的在于（ ）。A消除竞争B扩大市场份额C增加垄断实力，形成规模效应D降低交易成本正确答案：ABC横向收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。实质上，横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。 证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。( )正确答案： 根据有

13、关规定，下列选项中，属于上市公司董事会职权的有（ ）。A拟订公司重大收购、回购本公司股票方案B制定公司的年度财务预算方案、决算方案C对公司增加注册资本作出决议D审议股权激励计划E管理公司信息披露事项正确答案：ABD 2022年9月11日中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A2022年9月B2022年9月C2022年6月D2022年9月正确答案：D 资产评估报告（ ）。A仅有正文部分B包括正文和附件两部分C包括正文、附件和法律意见D包括正文和确认文件正确答案：B 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，专业证券投资咨询机构及

14、其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）正确答案： （ ）不属于上市公司经理的职权。A决定对股东的分红方式及分红金额B拟定公司的基本管理制度C提议召开董事会临时会议D制定公司的具体规章正确答案：A 最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括( )。A.市场占有情况B.利率水平C.创新能力D.财务健全性正确答案：ACD答案为ACD。最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析。对具体公司而言，竞争力分析的侧重点各不相同，但通常会包括市场占有情况、产品线完整程度、创新能力、财务健全性

15、等。B选项属于宏观经济与政策因素分析的内容。2022证券从业历年真题和解答6卷 第6卷 煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期（ ）。正确答案： 我国公司法有规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时D、董事会认为必要时正确答案：ABCD 资本资产定价模型认为，当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低口系数的证券或组合。 ( )正确答案：169.B资本资产定价模型在资源配置方面的一项重要应用就是根据对市场走势的预测来选择具有不同卢系数的证券或组

16、合以获得较高收益或规避市场风险：当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高 系数的证券或组合，以期获得较高的收益；反之当有熊市到来时，应选择 系数较低的证券和组合。 目前我国国债交易采取的是（ ）。A拍卖交易B对敲交易C全价交易D净价交易正确答案：D 从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 （ ）正确答案：我国过去是禁止信用交易的。2022年l0月，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了证券法修订案，取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定，目前我国存在融资融券交易试点，但还不能说信用交易以融券为主还是以融资为主。 股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 （ ）正确答案： 道一琼斯分类法将大多数股票分为农业、工业和公用事业三类。 （ ）正确答案： 现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查配股。题干表述正确。