2022证券从业试题8辑.docx

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1、2022证券从业试题8辑2022证券从业试题8辑 第1辑 每个季度结束后10个工作日内，基金管理人应编制完成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。 （ ）正确答案： 在招股说明书中，对于单项价值在（ ）的无形资产，若该资产原始价值是以评估值作为入帐依据的，应披露评估机构、评估方法。A50万元以上B100万元以上C150万元以上D180万元以上正确答案：B 龙债券是（ ）。A专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价

2、的债券D指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券正确答案：B 市价委托方式的优点是：证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益。（ ）正确答案：市价委托方式的优点是：没有价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托的优点。 所有关于基金绩效衡量的指标均是( )。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量正确答案：B26.B事后衡量是对基金过去表现的衡量，且所有绩效衡量指标均是事后衡量。 投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（ ）正确答案：2022证券从业试题8辑 第2辑 根据E

3、VA的计算公式。下列（ ）有助于EVA提高。A调整公司的资本结构，实现资金成本最小化B削减成本，降低纳税C开发新产品D积极开拓市场正确答案：AB 在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 股票基金可以大大降低个股投资的系统性风险，但不能规避非系统性投资风险。（ ）正确答案：了解股票基金的投资风险。见教材第二章第二节，P31。 基金投资决策过程涉及的部门有（ ）。A研究发展部B投资决策委员会C基金投资部D风险控制委员会正确答案：ABCD我国基金管理公司一般的决策程序是：公司研究发展部提出研

4、究报告；投资决策委员会决定基金的总体投资计划；基金投资部制定投资组合的具体方案；风险控制委员会提出风险控制建议。交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制订和执行交易计划。 运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。（ ）正确答案：战术性资产配置要求资产管理人对市场有准确的把握，能够实施资产配置的投资方案。 债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风 险。( )正确答案：债券发行人在利率走低时，可以赎回在高利率发行的债券，从而可以发行利率较低的债券，加大了投资者的风险。2022证券从业试题8辑 第3辑

5、定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的（ ）。 A20% B40% C50% D80%正确答案：C公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。 向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交 （ ）。A偿债措施，担保合同B公司章程C申请上市的董事会决议D债券募集办法正确答案：B 证券交收结果等数据由中国结算公司( )传送至证券公司A每日B每工作日C每核算日D每交收日正确答案：A57.A证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交

6、收结果。 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。 （ ）正确答案： 上市公司所属企业境外上市规定上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。（ ）正确答案：略 债券发行方式有（ ）。A定向发行B承购包销C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式正确答案：ABC2022证券从业试题8辑 第4辑 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件。A证券交易所B证监会C全国人民代表大会D全国人大常务委员

7、会正确答案：A 实际上大多数公司的清算价值总是（ ）账面价值。A高于B低于C等于D无关正确答案：B股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值证券从业资格考试的内容是什么?可以下载我的上学吧资料库里的各科目可内容的介绍 资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的（ ）评定重估价值。A可变现价值B账面净值C账面原值D净资产值正确答案：A （ ）可

8、以向中国证监会申请基金代销业务资格。 A商业银行 B证券公司 C专业基金销售机构 D保险公司正确答案：ABC了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P143。2022证券从业试题8辑 第5辑 证券服务机构主要包括（ ）。A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构正确答案：ABCD答案为ABCD。证券服务机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。 企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的12个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列()条件。A.具有交易所会员资格B.具备

9、股票主承销商资格，且信誉良好C.最近1年内无重大违法、违规行为D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格

10、证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 学术分析流派的投资目标是( )。A.投资收益最大化B.投资风险最小化C.按照投资风险水平选择投资对象D.投资无风险化正确答案：C答案为C。现代投资理论兴起之后，学术分析流派以效率市场论，为哲学基础，认为在有效率的市场中，投资者不可能通过任何手段和策略获得

11、超出投资对象风险水平的超额收益，投资的目标只能是按照投资风险水平选择投资对象。 指数的计算均与市场组合发生直接或间接关系，而现实中用于替代市场组合的证券价格指数具有多样性。这会导致不具有可比性。（ ）正确答案： 证券市场的基本功能包括（ ）。A风险控制功能B筹资一投资功能C定价功能D资本配置功能正确答案：BCD 旗形被突破后，股价将至少要走到形态高度的距离，大多数情况是走到旗杆高度的距离。（ ）正确答案：2022证券从业试题8辑 第6辑 自由现金流作为一种企业价值评估的新概念、理论方法和体系最早由（ ）于20世纪80年代提出。A詹森B夏普C拉巴波特D布莱克正确答案：AC自由现金流作为一种企业价

12、值评估的新概念、理论、方法和体系，最早是由美国西北大学拉巴波特、哈佛大学詹森等学者于20世纪80年代提出的。 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内卜市外资股时，（ ）。A公司净资产总值不低于1亿元人民币B公司净资产总值不低于1.5亿元人民币C公司总资产总值不低于1亿元人民币D公司总资产总值不低于1.5亿元人民币正确答案：B 中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，全国银行间同业拆借中心为参与者提供托管、结算和信息服务。（ ）正确答案：全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。 有限责任公司设立监事会，其成员不得

13、少于5人。 （ ）正确答案： 第 145 题 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。（）A正确B错误正确答案：应该在拟上市证券交易所的指定网站同日发布。而不是次日。 以下不征收企业所得税的情况有（ ）。A证券投资基金从证券市场中取得的收入B企业投资者从基金分配中获得的收入C从事基金管理活动取得的收入D企业投资者买卖基金份额获得的差价收入正确答案：ABAB企业投资者买卖基金份额获得的差价收入和从事基金管理活动取得的收入，应征收企业所得税。2022证券从业试题8辑 第7辑 网上竞价发行中发行规模小的股

14、票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 （ ）正确答案： 封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。 （ ）正确答案： 公司内部控制系统一般包括（ ）。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导正确答案：ABCD公司内部控制系统一般包括员工自律、部门各级主管的检查监督、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制和董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。 上市公司发行新股的推荐核准程序主承销商自收到中国证监会初审意见后（ ）内，将补充完善的申请文件报

15、至中国证监会。A10日B10个工作日C15日D15个工作日正确答案：A 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要( )A通过外汇市场影响证券市场B通过宏观面和政策面间接影响证券市场C通过人民币汇率预期影响证券市场D通过资本市场资金流动影响我国证券市场正确答案：BC118. BC由于经济全球化的发展，我国经济与世界经济的联系日趋紧密，因此，国际金融市场的剧烈动荡会通过各种途径影响我国的证券市场：国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场。汇率对证券市场的影响是多方面的。一般来讲，一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大。国际金融市场动荡通过宏观面和政策面间接影

16、响我国证券市场。国际金融市场动荡加大了我国宏观经济增长目标的执行难度，从而在宏观面和政策面间接影响我国证券市场的发展。 依据中华人民共和国反洗钱法，以下( )属于人民币大额交易。A.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易正确答案：ABD答案为ABD。以下三种情形属于人民币大额交易：(1)法人、其他组织和个体工商户之间金额100

17、万元以上的单笔转账支付；(2)金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付；(3)个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易。2022证券从业试题8辑 第8辑 证券市场一般提前对GDP的变动做出反应。（ ）正确答案： 普通股筹资的优点不包括( )。A普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利B普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限

18、责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益C普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义D发行普通股可以加强公司的剩余控制权正确答案：D12.D以普通股筹资会增加新股东，这可能分散公司的剩余控制权。 一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有（ ）。A新上市公路B桥梁C港口D电厂E汽车制造厂正确答案：ABCD 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以（ ）为核心。 ARAROC BKDJ CMACD DVaR正确答案：D熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P396。 总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态。（ ）正确答案：总量分析和结构分析是相互联系的总量分析侧重于动态(速度)，结构分析侧重于静态(相互关系) 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足9个月的除外。（ ）正确答案：熟悉基金宣传推介材料和活动的规范。见教材第六章第五节，P150。