2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节 第1节担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.3B.4C.5D.6答案：A解析：中华人民共和国公司法第一百四十七条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。李某持有乙公司5000股优先股，因公司2022年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2022年

2、年末，公司将当年股息连同2022年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累计优先股D.参与优先股答案：C解析：可累计优先股定义。下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本答案：B解析：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，

3、取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所答案：D解析：未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。金融债

4、券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：考点：考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。公司合并可以采取吸收合并或者新设合并吸收合并，合并的各方解散新设合并，被吸收的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A.B.C.D.答案：A解析：公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合

5、并各方解散。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。我国证券公司的业务范围包括( )。证券经纪证券承销与保荐证券投资咨询证券自营A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：按照证券法的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。证券法同时规定经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节 第2节基金份额持有人的权利不包括()。A.参与分配清算

6、后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料答案：C解析：基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 .不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接

7、负责人 .本罪的主观方面为故意 .侵害了投资者的利益 .本罪主体为一般主体，单位不构成主体 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故项说法正确。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。.真实性.及时性.准确性.完整性A：.B：.C：.D：.答案：D解析：按

8、照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）甲乙丙丁A.B.C.D.答案：D解析：公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义

9、务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（ ）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.市场创新日新月异答案：C解析：A、B、D三项是关于我国发行的普通国债的总体概括。下列选项中，属于公司公

10、开发行新股的条件有（ ）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力，财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院证券监督管理机构核准。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券

11、账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行答案：B解析：证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节 第3节金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性答案：C解析：考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念区分。联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既

12、可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录具备安全、稳定的信息技术服务能力具备及时、高效的应急响应能力熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力A.B.C.D.答案：C解析：考查信息技术服务机构的选取条件。通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申

13、报数量应当不小于（ ）股。A.100B.200C.300D.500答案：B解析：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。证券市场最广泛的投资者是指()。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者答案：B解析：考查证券市场投资者的分类。根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII

14、)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。#股票发行制度不包括（ ）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价答案：A解析：股票发行制度不包括发行主体。根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。离岸资产证券化境内资产证券化国内资产证券化外国资产证券化?A：B：C：D：答案：D解析：根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可把资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是( )。、运行独立；、监察独立；、代码独立；、板块独立。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中小企业板块总体设计的“

15、四个独立”指的是运行独立；监察独立；代码独立；指数独立。故、项为正确答案。下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。公司合并可以采取吸收合并或者新设合并吸收合并，合并的各方解散新设合并，被吸收的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A.B.C.D.答案：A解析：公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节 第4节中央政府债券按资金用

16、途分类，可分为（ ）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债.建设国债.战争国债和特种国债C.短期国债.中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债答案：B解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域答案：B解析：将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是组织形态。经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏

17、损的事项D.利益保证承诺答案：D解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容（6）投资者适当性匹配意见关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。.财政部对人民币债券发行利率进行管理.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理.国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及

18、相关购汇、结汇进行管理.在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意A：.B：.C：.D：.答案：D解析：人民币债券的相关内容，选D。按照券面形态分类，债券不包括（ ）。A.金融债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券答案：A解析：考点：债券按债券形态的分类。按照券面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。经济形势的变化宏观政策的调整账面价值的变化供求关系的变化A.B.C.D.答案：D解析：经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。证券公司未经批准经营非上市

19、证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：C解析：根据证券法第二百一十六条规定，证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件：上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元基金持有户数不少于2000户交易所规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：本题考查标的证券为ETF需满足的条件。最近5个交易日内的日平均

20、资产规模不低于5亿元。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节 第5节下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份答案：D解析：考点：本题考查公司的设立方式。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选项A错误；募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误；募集设立时，发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，选项C错误。证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为

21、。以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户挪用客户资产将自营业务抢先于资产管理业务进行交易操纵市场A.B.C.D.答案：D解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

22、。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。下列属于传统信用风险评估方法的是（ ）。专家系统5Cs信用打分模型信用评级A.B.C.D.答案：A解析：专家系统、5Cs系统、信用打分模型和内部评级法在西方都有较长的历史，被视为传统的方法。甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员、1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员。甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（ ）。A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司

23、不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员答案：C解析：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，有100万元以上的注册资本。投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A1B4C2D5答案：C解析：根据证券公司客户资产管理业务规范第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：不符合一般证券从业人员有关规定；两年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政

24、监管措施未满两年；被协会采取纪律处分未满两年；其他情形。根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场从事与其履行职责有利益冲突的业务接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，

25、误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。从

26、事信托投资业务从事证券经营业务向非自用不动产投资向非银行金融机构和企业投资利用自有资金买卖债券A.B.C.D.答案：A解析：考查银行业金融机构。按照中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。#除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4答案：A解析：除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后（含本日）买人的股票不再享有本期股利。2022证劵从业( 新 )考试真题及

27、答案8节 第6节以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限合同应约定甲方强制平仓的各类情形合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查融资融券业务合同的基本内容。合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限；合同应约定乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。中央政府发行债券被视为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券答案：C解析：考查政府和政府机构发行债券特点。通常情况下，中央政府债券不存在违约

28、风险，因此，被视为无风险债券。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、

29、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户证券登记结算机构不得挪用客户的证券证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户A.B.C.D.答案：D解析：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证

30、券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此说法错误，说法正确。以下不属于常用货币政策中介目标的是（ ）。A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模答案：A解析：常用的货币政策中介目标包括银行信贷规模、货币供应量、长期利率等。基础货币属于操作目标。投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会答案：B解析：投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完

31、整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。离岸资产证券化境内资产证券化国内资产证券化外国资产证券化?A：B：C：D：答案：D解析：根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可把资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%答案：C解析：本题考查维持保证金比例的有

32、关内容。仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于300%。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节 第7节只能在期权到期日执行的期权是（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：A解析：金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。以下关于审计委员会的说法中错误的

33、是（ ）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有3名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为答案：B解析：审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保答案：C解析：公司

34、为公司股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。A.交易的决策与执行B.与交易有关的登记结算C.交易产品风险等级的内部审查D.交易产品和投资者的选择答案：C解析：证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会答案：C解析：股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关享有业务执行权和日常经营的决策

35、权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。保荐制度主要内容包括（ ）建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度明确保荐期限分清保荐责任引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施A.B.C.D.答案：D解析：保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展A.B.C.D.答案：D解析：为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持

36、续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款答案：D解析：有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得l倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下罚

37、款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8节 第8节按照我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（ ）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录答案：C解析：我国证券法规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

38、警告对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款责令改正，给予警告A.B.C.D.答案：B解析：根据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

39、予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月答案：C解析：考查基金份额发售的时间限制。 基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（ ）。A.资产管理产品可以再投资层资产管理产品

40、，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。B.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。C.资产管理产品不可以再投资层资产管理产品D.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。答案：B解析：金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务：资产管理产品可以再投资层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。A.美国证券交易所B.堪

41、萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场答案：B解析：1982年，世界上第一个股票指数期货交易所堪萨斯期货交易所正式开办。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10答案：A解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较答案：A解析：可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务留痕管理和档案保存要求A.B.C.D.答案：C解析：考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。