2022证劵从业( 新 )考试试题题库5章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试试题题库5章2022证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第1章按照我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（ ）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录答案：C解析：发行新股的要求。中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。抽样调查现场检查非现场检查全面检查A.B.C.D.答案：B解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。继承赠与转让法人资格丧失A.B.C.D.答案：B解

2、析：转让应当通过交易过户。集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（ ）的原则共同发行的企业债券。统一组织、分别负债统一担保集合发行A.B.C.D.答案：B解析：集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照统一组织、分别负债、统一担保、集合发行的原则共同发行的企业债券。为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场答案：D解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。影响股价变化的其他因素包括（ ）。.心理因素.人为操纵因素.

3、政策及制度因素.宏观经济因素A：.B：.C：.D：.答案：A解析：影响股价变动的其他因素；战争，政治事件，重大政策的出台、发展规划的制定、重要法规的颁布，国家、地区之间政治经济的变化和不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。2022证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第2章专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10答案：D解析：专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）。.中华人民共和国

4、境内的商业银行及授权机构.信托投资公司.企业财务集团公司.个人投资者A.、B.、C.、D.、答案：A解析：银行间债券市场的投资者范围有机构投资者，另外，2022 年2 月14 日,中国人民银行公布全国银行间债券市场柜台业务管理办法，首次允许符合条件的企业和个人通过银行柜台直接买卖债券。一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。宏观经济因素市场因素并购重组行业因素A.B.C.D.答案：C解析：考查影响股票投资价值的外部因素，包括宏观经济因素、行业因素及市场因素等。下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。道琼斯工业股价平均数标准普尔500指数纳斯达克指数金融时报证券交易指数日经平均股

5、价指数A.B.C.D.答案：A解析：上述皆为境外主要股票市场的股票价格指数。下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。有宏观经济“晴雨表”之称的是（

6、 ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场答案：A解析：主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有宏观经济“晴雨表”之称。2022证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第3章我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。对证券经纪人的管理对开展证券经纪人制度的证券公司的管理对证券经纪业务营销人员的管理对证券交易所的管理A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法、证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪

7、业务营销人员的管理。“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议A.B.C.D.答案：D解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。企业发行企业债券必须符合的

8、条件有（）。具有偿债能力企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值企业财务会计制度符合国家规定企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利A.、B.、C.、D.、答案：D解析：企业发行企业债券必须符合下列条件：企业规模达到国家规定的要求；企业财务会计制度符合国家规定；具有偿债能力；企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利；企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；所筹资金用途符合国家产业政策。刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2022年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。A.220万元B

9、.240万元C.200万元D.180万元答案：C解析：发放股票股利不影响股东在公司中占有的权益比例和股票的账面价值。擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下答案：B解析：证券投资基金法第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员

10、和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。首次公开发行股票及上市上市公司召开股东大会上市公司实行股权激励计划证券衍生品种的发行及上市A:. . . B:. . C:. . . D:. . . .答案：D解析：律师事务所从事证券法律业务管理办法规定律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市：上市公司的收购、重大资产重组及股份回购：上市公司实行股权激励计划；上市公司召开股东大会；境内企业直接或者间接到境外发行证券。将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资

11、基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；证券投资基金的募集证券公司集合资产管理计划的没立：证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件，2022证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第4章下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。不完善或失败的内部流程人为过失系统故障外部因素导致损失A.B.C.D.答案：D解析：操作风险（OperationRisk）是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证

12、券、期货投资咨询服务。谨慎诚实勤勉尽责稳健A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。普通股票优先股票记名股票无记名股票A: . . B: . . . C: . . D: . .答案：D解析：按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客

13、户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。.服务对象不同.投资者群体不同.主要功能不同.被监管体系不同A：.B：.C：.D：.答案：D解析：考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。下列对法的概念描述，正确的是（ ）。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统法以保障和约束为内容A.B.

14、C.D.答案：A解析：考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。2022证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第5章上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款责令改正，给予警告A.B.C.D.答案：B解析：根据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有

15、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。证券市场监管的意义有（ ）。加强证券市场监管是保障广大投资

16、者合法权益的需要加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券市场监管的意义：(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行，一方面，国家要通过立法手段，允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范

17、围内买卖证券并取得合法收益；另一方面，在现有的经济基础和条件下，市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此，必须对证券市场活动进行监督检查，对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易，维护证券市场的正常秩序。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥，有利于稳定证券市场，增强社会投资信心，促进资本合理流动，从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场，它既要有现代化的信息通信设

18、备系统，又必须有组织严密的科学的信息网络机构；既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术，又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组织管理才能实现。（2022年）可转换公司债券应在到期后（ ）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行答案：B解析：溢价发行指债券的发行价格高于票面额，以后偿还本金时仍按票面额偿还。只有在债券

19、票面利率高于市场利率的条件下才能采用这种方式发行。下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任答案：C解析：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数股票的编号公司成立日期各股东所持股份数A.B.C.D.答案：D解析：股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。