2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第1篇我国的场外交易市场有()。A:银行间债券市场B:代办股份转让系统C:农村信用联社D:证券公司答案：A,B解析：我国的场外交易市场有银行间债券市场和代办股份转让系统。按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A:债券基金，股票基金，货币市场基金B:封闭式基金与开放式基金C:成长型基金与收入型基金D:契约型基金与公司型基会答案：A解析：证券投资基金按基金的投资标的划分.可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。()答案：对解析：上市公司发行新股，应

2、当以现金认购方式进行，同股同价。自前次披露之日起超过()个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。A:1B:3C:4D:6答案：D解析：自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。本题正确答案为D选项。已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是()亿元。A:17.91B:18.41C:18.90D

3、:20.88答案：A解析：根据公式：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）*30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20-(3+0.3)*30%-0.2-0.5-0.4=17.91（亿元）。国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有 股股本。 ( )答案：B解析：。国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净 资产折为国有股股本。而不是题干中说的总资产。证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。A.决策的自主性 B.交易的风险性C.收益的不稳定性 D.买卖的随意性答案：A解析：答案为A。证券公

4、司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现 在以下方面：（1)交易行为的自主性；（2)选择交易方式的自主性；（3)选择交易品种、价格的自主性。自然人申请证券账户，需提交没有证券余额的证券账户卡。()正确错误答案：错解析：自然人申请注销证券账户，客户需填写“注销证券账户申请表”，并提交没有证券余额的证券账户卡、有效身份证明文件及复印件。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。自然人申请证券账户时，无需提交没有证券余额的证券账户卡。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第2篇证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。A.设立或

5、撤销分支机构 B.变更注册资本C.更换总经理 D.更换法定代表人答案：C,D解析：CD。证券法第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证 券监督管理机构批准。创立大会一般由（ ）组成。A.经理 B.董事 C.认股人 D.发起人答案：C,D解析：。创立大会由发起人、认股人组成。审计报告的收件人不包括（）。A:委托人的董事长B:委托人C:委托人的董事会D:委托人的股东大会答案：A,C,D解析：独立审计具体准则第7号审计报告第九条规定

6、，审计报告的收件人是指注册会计师按照业务约定书的要求致送审计报告的对象，一般是指审计业务的委托人。审计报告应该载明审计人的全称。套利定价理论模型建立在比资本资产定价模型更多和更合理的假设之上。()答案：错解析：与资本资产定价模型相比，套利定价理论模型建立在更少的假设之上。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理()。A:能成交者予以成交B:不能成交者等待机会成交C:部分成交者则让剩余部分继续等待D:部分成交者则剩余部分失效答案：A,C,D解析：连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能

7、成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。发行H股时，股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计算，其筹资额不少于5000万()。A:美元B:港元C:欧元D:人民币答案：A解析：根据关于企业申请境外上市有关问题的通知的要求，股份有限公司申请境外上市，净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。A.为客户证券交易提供融资、融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬C.对投资者进行风险教育

8、，提示证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益答案：B,D解析：证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市 场价格有、重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。A.公司10名董事发生变动B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发

9、生重大变化D.公司的股权结构发生重大变化答案：A解析：A。公司1/3的董事发生变动才构成内幕信息，故无法判断A选项是否构成内幕信息。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第3篇重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当 采取（ ）评估方法进行评估。A. 一种 B.两种C.两种以上 D.三种以上答案：C解析：答案为C，对重组程序中相关资产定价内容的考查，重大资产重组中相关 资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进 行评估。记名股票的特点不包括()。A:股东权利归属于记名股东B:可以一次或分次缴纳出资C:转让相对复杂或受

10、限制D:安全性较差答案：D解析：记名股票有如下特点：股东权利归属于记名股东；可以一次或分次缴纳出资；转让相对复杂或受限制；便于挂失，相对安全。故D项错误。进入银行间债券市场交易流通的公，债券，实际发行额不得少于人民币3亿元。（ )答案：错解析：符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通， 但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外：（1)依法公开发行；（2)债权 债务关系确立并登记完毕；（3)发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；（4)实际发行额不少于人民币5亿元；（5)单个投资人持有量不超过该期公司 债券发行量的30%。证券公司应当自领取营业执照

11、之日起（ )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A. 5 B. 7 C. 10 D. 15答案：D解析：。证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定期限内向公司 登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内， 向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。未取得经营证券业务许可，证券公司不得经营证券业务。风险提示函的必备内容包括()。A:证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险B:基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险C:巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现D:投资人购买基金就相当于承认基金的风险答案：B,D解析：证券投资基金主

12、要是分散非系统风险，降低单一证券的风险，巨额的赎回费用是开放式基金应具有的。会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括()。A:依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B:上年度审计业务收入不少于人民币500万元C:注册会计师不少于55人D:有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元答案：A,D解析：根据我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定，会计师事务所申请证券资格，应符合下列条件：(1)依法成立3年以上；(2)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；(3)

13、注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，且上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；(4)有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元；(5)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于人民币600万元；(6)上一年度审计业务收入不少于人民币1600万元；(7)持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上；(8)法律规定的其他条件。大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。 ( )答案：A解析：A。大宗交易的成交申报须经证券交易所确认

14、。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。上市公司公募增发新股，在最近三年要求做到连续盈利，本次发行完成当年的资产收益率不低于同期银行存款利率水平。()答案：对解析：上市公司公募增发新股，在最近三年要求做到连续盈利，本次发行完成当年的资产收益率不低于同期银行存款利率水平。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第4篇证券公司净资本不得低于其负债的（ ）。A.6% B.8%C.10% D.12%答案：B解析：证券公司的风险控制指标标准包括：(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%;(2)净资本与净资产的比例不得低于40%;(3

15、)净资本与负债的比例不得低于8%;(4)净资产与负债的比例不得低于20%。资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（ ）不得变动。A.资本总额 B.注册资本C.同定资本总额 D.法定资本答案：A,B,D解析：资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。资本总额，又称为注册资本、法定资本，是指在公司登记机关登记的资本。下列事项可以以普通决议通过()。A:公司的合并、分立和解散B:董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案C:公司增加或者减少注册资本D:公司年度报告答案：B,D解析：下列事项可以以普通决议通过：董事会和监事会的工作报告；董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；

16、董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；公司年度预算方案、决算方案；公司年度报告；除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。本题正确答案为BD选项。由于混合基金同时投资于股票、债券等，其投资风险主要取决于股票与债券配置的比例。（）答案：对解析：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高；偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低；股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。国家统计局的主要职责包括（ ）。A.拟订统计工作法规、统计改革和统计现代化建设规划B.组织领导和监督检查各地区、各部门的统计

17、和国民经济核算工作C.监督检查统计法律法规的实施D.组织开展国际经济合作答案：A,B,C解析：国家统计局的主要职责是拟订统计 工作法规、统计改革和统计现代化建设规划以及国 家统计调查计划，组织领导和监督检查各地医、各 门的统计和国民经济核算工作，监督检查统计法律 法规的实施。D项是商务部的主要职责。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 A.证券账户 B.资金账户C.托管账户 D.资产账户答案：A,B解析：答案为AB。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立 证券账户和资金账户。证券公司的短期次级债可按一定比例计入净资本。（）答案：错解析：证券公司为满足承销股

18、票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上（含3个月）两年以下（不含两年）的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。技术分析的理论基础是()。A:道氏理论B:切线理论C:波浪理论D:K线理论答案：A解析：道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自道氏理论。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第5篇财务报表分析的方法主要有（ ）。 A.估值法 B.比较分析法C.因素分析法 D.重置成本法答案：B,C解析：财务报表分析的方法有比较分析法和 因素分析法两大类。次级债务是指由银行发行的，固定

19、期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A:不低于5年（含5年）B:不低于3年（含3年）C:不低于5年（不合5年）D:不低于3年（不合3年）答案：A解析：根据中国银监会于2022年发布的关于将次级定期债务计人附属资本的通知，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。 ( )答案：A解析：对。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%;客户融券 卖出时

20、，融券保证金比例不得低于50%。证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下罚款。A:110B:220C:330D:550答案：C解析：根据证券法第二百零五条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。在办理相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账户上。()答案

21、：错解析：目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账户上。基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报()备案。A:所任职的非经营性机构B:聘任单位C:证券交易所D:中国证监会答案：D解析：按规定，投资管理人员有违规情况的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。A.10 B.15 C.20 D.30答案：C解析：答案为C。召开年度股

22、东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。A股票股利 B实物红利C现金股利 D认股权证答案：A,C解析：。分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第6篇我国上市公司从历史形成来源分类，包括()。A:有限责任公司整体变更成股份有限公司B:国有大中型企业经重组后通过募集方式设立C:定向募集公司D:历史遗留问题企业答案：A,B,C,D解析：我

23、国目前已经在证券交易所上市的公司从形成角度看，主要分为以下几类：(1)历史遗留问题企业。这类公司是指1990年年底以前改制，并向社会公开发行股票的公司；(2)1994年7月1日中华人民共和国公司法生效前成立的定向募集公司；(3)2022年1月1日中华人民共和国公司法修订实施前发起设立的股份有限公司：(4)有限责任公司整体变更成股份有限公司；(5)国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。因证券市场波动致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日 内进行调整。 A. T+2 B. T+1C. 15 D. 10答案：D解析：因证券市场波动、上市公司合并、基金 规模变动

24、等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个 交易日内进行调整。股指期货理论价格的决定主要取决于（）。A:现货指数水平B:构成指数的成分股股息收益C:利率水平D:距离合约到期时间答案：A,B,C,D解析：这是由股指期货定价模型得到的结论：F=Se(r-g)(T-t)，其中F指数期货价格，S现货指数现值，P是以连续复利方法计算的资金成本和收益；(r-q)是无风险利率与红利率之差；(T-t)是从t到T时刻。我国公司法规定的发起人资格包括（ ）。A.须有过半数的发起人在中国有住所B.发起人可以是自然人C.发起人可以是法人D.须符合中华人民共和国民法通则中关于民事主

25、体及民事行为能力的规定答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。我国公司法关于发起人资格的规定是：须有过半数的 发起人在中国有住所；发起人可以是自然人或法人，他们均须符合中华人民共和国民法通 则中关于民事主体及民事行为能力的规定。下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。A:商业银行B:股份有限公司C:保险公司D:政府机构答案：A,B,C,D解析：证券发行人主要是政府、企业和金融机构证券投资者包括机构投资者和个人投资者，其中机构投资者由政府机构、金融机构、企业和事业法人和各类基金组成。为了控制信息技术风险，证券公司应定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预

26、案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作。()答案：对解析：政府债券可分为()。A:中央政府债券B:政府保证债券C:地方政府保证债券D:地方政府债券答案：A,D解析：依据政府债券发行主体的不同，政府债券可以分为中央政府债券和地方政府债券。深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。A:中小板综指B:深证B股指数C:深市基金指数D:上证50指数答案：A,B,C解析：深圳证券交易所系列指数根据巨潮指数的分类，有成分股指数和综合指数两大类，成分股指数包括宽基/规模指数、风格指数、主题指数、行业指数和策略指数五类；综合指数则包括市场指数、行业指数和其他三类。深证成分指数、成分A股指数、成分B股指数、深证100指数等属于成分股指数，深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、中小板综指、创业板综指等属于综合指数。公布的基金价格指数有深市基金指数。