2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5节.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5节2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第1节市场细分本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。()答案：对解析：略。假设某资产组合的系数为1.5，詹森指数为3%，组合的实际平均收益率为18%。如果无风险收益率为6%，那么根据詹森指数，市场组合的期望收益率为()。A:12%B:14%C:15%D:16%答案：A解析：根据詹森指数公式：JP=rP-rF、+E（rM）-rFP，代入数据得：3%=18%-6%+1.5*E(rM)-6%，解得E(rM)=12%。VaR模型来自于()理论的融合。A:资产定价和资产敏感性分析方

2、法B:对风险因素的统计分析C:对资产收益率的估计分析D:对金融衍生工具的开发答案：A,B解析：VaR是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。VaR模型来自于两种金融理论的融合：一是资产定价和资产敏感性分析方法；二是对风险因素的统计分析。目前，证券公司收取证券投资顾问服务费用均采用差别佣金的方式收取。()答案：错解析：实践中，证券公司正在探索形成多种证券投资顾问服务收费模式，如按照服务期限收取固定顾问服务费用，在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用，以及以差别佣金方式收取顾问服务费用等。保荐期间分为（ )。A.持续推荐阶段 B.尽职调查阶

3、段C.持续督导阶段 D.尽职推荐阶段答案：C,D解析：。保荐办法规定，保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。基金托管人依据基金管理人的指令向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。（）答案：对解析：证券投资基金法第三十七条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定，其中包括按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。资本维持原则强调公司应保持与其章程规定一致的资本。()答案：对解析：资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第

4、2节一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。()答案：错解析：一般来讲，在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。关于免疫策略，下列叙述不正确的是()。A:F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B:免疫策略可以消除任何债券风险C:免疫策略用来消除利率变动的风险D:免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格答案：B解析：免疫策略的目的是使所管理的资产组合免予市场利率波动的风险，但这一策略不能消除所有风险。纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。 ()答案：B解析：。纵向

5、收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。而横向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属()。A.直接融资 B.间接融资C.内部融资 D.贷款融资答案：A解析：。直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。我国商业银行债券不包括（ ）。 A.在全国银行间债券市场发行的金融债券B.商业银行混合资本债券C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品D.商业银行次级债券答

6、案：C解析：近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下 几种：政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债务、财务公司债券。 其中，商业银行债券主要有商业银行金融债券、商业银行次级债券、混合资本债券三种。商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。 （ ）答案：错解析：货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。认股权证的理论价值大于其市场价格，则认为该权证证被高估。()答案：错解析：若认股权证的理论价值大于其市场价格，则认为该权证被低估。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第3节

7、SAC行业指数的主要特点包括()。A:样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场B:统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分C:简单平均加权方法进行计算D:对长期停牌股票进行指数撤权处理答案：A,B,D解析：中国证券业协会和中证指数有限公司于2022年6月15日发布中证协基金行业股票估值指数，简称“SAC行业指数”。SAC行业指数的主要特点是：(1)样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场；(2)统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分；(3)对长期停牌股票进行指数。撤权处理。证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B:全资拥有或控股一家期货公

8、司，或者与一家期货公司被同一机构控制C:公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员D:己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度答案：A,B,C,D解析：证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；雨按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；已按规定建立健全与

9、介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。A.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元答案：A解析：。首次公开发行股票并上市管理办法第三十三条规

10、定，发行人应符合的条件其中包括：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。下列有关期货套期保值的说法中，正确的是()。A:以规避现货的价格风险为目的B:以规避购买力风险为目的C:现货与期货交易的方向相同，价格不同D:现货与期货交易的方向相同，价格相同答案：A解析：套期保值的含义是指在期货市场上卖出或买进与现货品种相同，数值相当但方向相反的期货合约，以期达到规避价格风险的目的。发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。( )答案：对解析：发行人允许他人使用自己所有的资产

11、，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容，包括许可人、被许可人、许可使用的具体资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费以及合同履行情况。若发行人所有或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的，应明确说明。首期发行短期融资券的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。（）答案：错解析：企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。首期发行短期融资券的，应至少于发行日前5个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前3个工作日公布发行文件。我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A:60B:70C:80D:90答案：C解析：从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各

12、类筹资主体已经在国际债券市场发行100多次债券。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第4节证券分析师自律组织基本上不以营利为目的，属自发性和非营利性团体。()答案：对解析：在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员；会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个

13、工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。 ()答案：B解析：。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。证券经纪人是证券公司的正式员工。()答案：错解析：证券经纪人不是证券公司的正式员工。证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工。证券投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合 计划一定盈利，也不保证最低收益。 （ ）答案：对解析：作为基金份额持有人，其信息

14、披露义务主要体现在与()相关的披露义务。A:基金股东大会B:基金托管人协会C:基金份额持有人大会D:基金公司经营业绩答案：C解析：基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据证券投资基金法，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，在基金管理人和基金托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集；会议召开后，如果基金管理人和基金托管人对持有人会议决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的信息披露义务。目前国际上通行的一国政府债务风险的警戒线指标是（ ）。A.赤字率不得超

15、过3%，公共部门债务率不得超过GDP的60%B.赤字率不得超过5 %，公共部门债务率不得超过GDP的45%C.赤字率不得超过10%，公共部门债务率不得超过GDP的50%D.赤字率不得超过8%，公共部门债务率不得超过GDP的55%答案：A解析：马斯特里赫特条约规定，财政赤字占 GDP的比例（赤字率）不得超过3%，国债负担率(公共部门债务率不得超过GDP的60%。这被认为是目前国际上通行的一国政府债务风险的警戒线指标。进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为()。A:技术分析和财务分析B:技术分析、基本分析和心理分析C:技术分析、基本分析和证券组合分析D:市场分析和学术分析答案：C解析：目

16、前，进行证券投资分析所采用的方法主要有三大类：基本分析主要是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；技术分析主要是根据证券市场自身变化规律得出结果；证券组合分析是以多元化投资来有效降低非系统性风险。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第5节通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成反比。()答案：错解析：通常情况下，证券的收益率与偿还期和风险性成正比。归纳法是从一般到个体，演绎法是从个体到一般。（）答案：错解析：归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中发现一种模式，演绎法是从一般到个别，从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在。尽

17、职调查的参与者一般包括()。A:主承销商B:国际协调人C:律师D:估值师答案：A,B,C,D解析：参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。本题正确答案为ABCD选项。没有下影线的阴线表明收盘价正好与最低价相等。()答案：对解析：收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线，没有下影线的阴线表明收盘价正好与最低价相等。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约 定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。 ( )答案：对解析：货币市场基金管理暂行规定第九条规定：“对于每日按照面值进行报价 的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利

18、再投资，并应当每日进行收 益分配。”金融远期合约主要包括()。A:远期外汇合约B:远期期货合约C:远期利率协议D:股权类资产的远期合约答案：A,C,D解析：金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议以及远期汇率协议。证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的含义。()正确错误答案：对解析：在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权利，是会员享有交易权限的基础。