财务顾问协议书-收并购版.doc

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1、财务顾问协议书-收并购版收并购财务顾问协议 收购方：（以下称甲方） 法定代表人 / / 联系人：现住址：身份证号：手机号：财务顾问：（以下称乙方）：法定代表人 / / 联系人：现住址：身份证号：手机号：鉴于：1、甲方系在中华人民共和国境内根据中华人民共和国公司法依法成立并有效存续的法人。就甲方拟进行的股权/收购互联网金融公司事宜，委托乙方协助甲方进行，乙方愿意接受甲方的上述委托。2、乙方为一家专业提供财务咨询金融服务的公司，同意利用其在金融领域的资和经验向甲方提供财务顾问服务。4、甲乙双方通过前期沟通已建立了互相信任的良好合作基础。据此，根据中国相关法律法规，按照公平、互利、自愿、诚实信 用的

2、原则，经友好协商就乙方向甲方提供财务顾问服务事宜达成本协议，以资共同遵守：第一条 财务顾问服务内容 1.1 甲方同意委托乙方担任唯一的财务顾问，委托期限为：6 个月，委托期限结束后，各方仍然就相关事项磋商，且未启动终止合作 的相关程序的，视为合作期限自动延期 6 个月。就甲方本次提供顾问服务，乙方接受委托。服务内容主要包括：1.1 为甲方推荐有意被甲方进行被收购的公司，协助收购方案的确定。1.2 为甲方提供辅导、咨询服务和交易方案的设计，协助甲方开展收购互联网金融公司事宜。1.3 凡是由乙方为甲方推荐的被收购方，如在自本协议签订之日均须按本协议相关约定支付乙方财务顾问费用。第二条 双方的权利和

3、义务 2.甲方的权利和义务 2.1 甲方有权按照本协议的约定接受乙方提供的财务顾问服务。要求乙方协助协调其他机构的工作；要求乙方解答服务过程中遇到的疑难问题和处理须完成的其他工作。2.2 甲方应按乙方的要求向乙方提供与该本次收购工作相关的详尽资料，并对该等资料的真实性、准确性和完整性负责。该等材料不得存在重大错误或遗漏。如果该等材料有更新的内容，甲方应及时告知乙方。2.3 甲方应确保其相关人员全力配合乙方履行本协议约定的工作；服务过程中，甲方应当及时解答和处理乙方提出的相关问题，按照乙方提出的进度要求，配合落实相关工作。2.4 甲方明确知悉并理解，向乙方或者合作方提供的资料包括但不限于业务尽职

4、调查、财务尽职调查和法律尽职调查的详尽资料，甲方承诺全力配合相关工作。2.5 甲方将依据乙方按照本协议提供服务的过程中产生的任何 建议、说明、推荐或意见自主做出与本次收购活动有关的分析p 和决定， 并自行承担因此产生的相关责任。2.6 甲方应按本协议的约定按时、足额向乙方支付财务服务费。2.7 甲方在委托期限内聘请其他合作方的，应当经过乙方的书面同意。2.2 乙方的权利和义务 2.1 乙方应按照本协议第一条的约定向甲方提供财务顾问服务， 并有权按照本协议的约定向甲方和丙方收取财务顾问服务费用； 2.3 要求甲方按本协议的规定提供合理、必要的协助，包括但不限于：为乙方项目人员提供必要的工作条件与

5、便利；及时、准确、完整地提供乙方工作所需的有关文件、资料、信息等；协助乙方做好沟通协调工作等 2.4 应当按照整个项目执行进度适时向甲方提供相关文件。2.5 乙方应保证对有关本次收购活动的相关事宜向甲方进行如实且及时的报告，不得故意隐瞒有关本次收购工作重要事实或提供虚假情况。第三条：本次服务合作主项 1、此次的合作主要为甲方收购一家互联网金融公司为主，被收购方为一国企背景运营三年时间的互联网金融公司，目前互联网金融公司的待收金额约 万元人民币，被收购方欲对折的价格出售整个公司的 100股权，即出售价约 万元人民币。2、最终成交价以最终交易支付价格为准。3、被收购的互联网金融公司为 公司。第四条

6、：财务顾问费用及支付方式 1、本次收购按照收购交易总金额的 6个点收取财务顾问费。2、在甲方有资金实力有意向收购的基础上需先期支付收购定金万元人民币，收购成功可计入抵扣财务顾问费，如因甲 方与被收购方最终因交易价格/方式不能达成一致而导致不能收购成功，则除去基本的差旅食宿费用剩余部分全部退还与甲方。如因甲方收购资金不足而导致收购交易失败，视为甲方违约，即收购定金不与退还，全部归乙方所有。3、乙方收取上述财务顾问费与收购定金的银行账户信息如下：户 名：开户行：账 号：第四条 陈述与保证 甲乙双方各自向对方做出如下陈述与保证：4.1 其是根据中国法律合法成立、有效存续，并具有法人资格的公司； 4.

7、2 其拥有充分的合法权利、权力和授权签署和交付本协议，遵守和履行其在本协议项下的义务； 4.3 其签署本协议已经获得相关政府部门的批准(如需要)； 4.4 其签署、交付及履行本协议，现在不会、将来也不会违反或构成违反或触犯任何法律或文件，任何对其或其资产有约束力的协议、承诺、判决、禁制令或其他文件的规定； 4.5 不存在针对其它的、并且可能影响其履行本协议的任何正在进行的、可能进行的法律诉讼或行政诉讼程序。第五条 保密 5.1 双方同意对其中一方或其代表提供给另一方的有关本协议及与本协议项下服务内容相关的所有方面的信息及本协议所含的信息予以保密，未经对方书面同意，不向任何第三方披露该等信息。5

8、.2 第 5.1 条所述的保密信息不包括下列信息：5.2.1 在一方披露之前即为另一方合法知悉的信息； 5.2.2 在披露时即为公众所知的信息； 5.2.3 在一方收到保密信息后，非由于该方的过错而成为公众所知的信息； 5.2.4 一方从不承担保密义务的第三方处合法获取的信息。5.3 第 5.1 条所述的保密义务的履行不包括以下情况：5.3.1 向与本协议有关而需要获知以上信息并受保密协议约束的双方雇员、律师、会计师、顾问和咨询人员等披露； 5.3.2 根据适用的法律法规的要求，向有关政府部门或管理机构披露。5.4 甲方提供的所有包含或体现保密信息的文件和材料均为甲方或其关联方的专业财产。无论

9、因为何种原因导致本次融资活动终止或本协议合作目的未予实现。甲方均有权要求乙方返还或销毁其在本协议执行过程中所获取的所有保密信息，包括原件和复印件，乙方将在收到甲方书面要求之日起 20 日内归还或销毁。自此，乙方将不再为任何目的使用该等保密信息。5.5 本条所述的保密义务永久有效，不因本协议的终止而失效。第六条 违约责任 6.1 甲方未按本协议约定按时向乙方支付财务顾问费的，应自延迟之日起每日按应付未付金额的万分之五承担违约金。6.2 双方就本协议约定的财务顾问费用付款事宜，达成其他一致的，应当签署补充协议，或者另行签署相关协议。第七条 协议的终止和解除 7.1 本协议生效后，未经双方协商一致，

10、达成书面协议，任何一方不得擅自变更本协议。如需变更本协议条款或就未尽事项签署补充协议，应经双方共同协商达成一致，并签署书面文件。7.2 在下列条件发生时，任何一方均有权书面通知另一方终止本协议：7.2.1 发生不可抗力事由，一方在超过 30 天期限后仍无法履行其主要义务时；或 7.2.2 双方经协商一致同意终止本协议；或 7.2.3 法律、行政法规及本协议约定的其他情形。7.3 发生上述情形之一的，任何一方有权向另一方发出书面终止通知，本协议自书面终止通知到达对方时终止。7.4 凡在本协议终止前由于一方违约致使另一方遭受的损失，另一方仍有权提出索赔，不受本协议终止的影响。7.5 若发生不可抗力

11、事件导致任何一方不能履行其任何的契约性义务，该等义务应在不可抗力事件存在时暂停，而义务的履行期应自动按暂停期顺延。第八条 争议解决 8.1 在履行本协议过程中出现的任何争议，双方应友好协商解决，协商未果，任何一方有权将争议提交签署地仲裁委员会按其仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。第九条 其他 9.1 本协议的有效性、解释、履行和争议解决应适用中华人民共和国现行法律、行政法规之规定。9.2 双方协商一致可以以书面形式（经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公司公章）对本协议进行变更或解除，任何补充协议将构成本协议不可分割的一部分。9.3 本协议条款对双方各自的继承人、受让人均具

12、有约束力，并对该继承人、受让人的权利义务产生影响。9.4 本协议任何条款的无效、违法或不可执行，不应影响本协议其他条款的效力。9.5 任何一方未能施行本协议项下的任何权利不应视为放弃该权利，任何权利的单独实施或部分实施不应排除任何其他权利的施行。9.6 本协议构成双方就本协议事宜所达成的全部协议，并取代双方在签署本协议之前就本协议事宜做出的所有口头和书面协议、谅解、讨论、洽谈和通讯。9.7 本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公司公章之日起生效，对各方均有约束力。9.8 本协议一式两份，各方各持一份，具有同等的法律效力。（以下无正文） 甲方：（盖章） 法定代表人或授权代表（签字）：乙方：（盖章） 法定代表人或授权代表（签字）：第 7 页 共 7 页