2022证券从业考试历年真题精选7节.docx

《2022证券从业考试历年真题精选7节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业考试历年真题精选7节.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证券从业考试历年真题精选7节2022证券从业考试历年真题精选7节 第1节 自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 从中短期来看，决定证券的市场交易价格的主要因素是( )A内在价值B供求关系C企业的税后利润D国家总的经济环境正确答案：B23.B从长期来看，证券的市场交易价格由其内在价值决定，但就中短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系决定。 对于

2、开市期问停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竟价参考价格、匹配量和未匹配量。 （ ）正确答案：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。 关于边际资本成本，正确的叙述是（ ）。A追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本B边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线C内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝D内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受正确答案：ABD 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析批判。 （ ）正确答案：证券

3、投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务。 上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。A法律意见书B发行公告C招股说明书D主承销商的推荐函正确答案：BC 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上。A100B200C300D以上都不是正确答案：B封闭式基金募集期限届满时，基金份额持有人人数应达到1000人以上，200人是开放式基金。2022证券从业考试历年真题精选7节 第2节 假设投资者投资于两种证券A、B组成的证券组合，比例分别为X

4、A和XB可知XA+XB=1，且XA、XB都必须大于0。（ ）正确答案：允许卖空时，XA和XB中可以有一个小于0。 资本资产定价模型的有效性问题是指（ ）。A现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C理论上风险与收益是否具有正相关关系D在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系E现实市场中的风险与收益是否具有负相关关系正确答案：BC 下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有（ ）AADRBWMS%COBOSDADLEPSY正确答案：ACD 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。A申请日前6个月各项风险

5、控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员正确答案：ABCD89. ABCD除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还 有：具有满足业务需要的技术系统；已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

6、下列不属于经常项目的是（ ）。A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流动正确答案：D 系列基金的特点主要表现在（ ）。A多个基金共用一个基金合同B子基金独立运作C子基金之间可以进行相互转换D各子基金并不可以进行相互转换正确答案：ABC 权证按结算方式可分为证券给付结算型权证和现金结算型权证。权证如果采用证券给付方式进行结算，其标的证券的所有权发生转移；如采用现金结算方式，则仅按照结算差价进行现金兑付，标的证券所有权不发生转移。（ ）正确答案：2022证券从业考试历年真题精选7节 第3节 股票价格指数的编制要注意以下方面（ ）。 A分别计算样本股在基期和计算期的平均收盘价格 B样本股市价总值必须

7、占全部股票价值总值的绝大部分 C样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势 D选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期正确答案：ACD 按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。（ ）正确答案：客户证券资金台账由证券公司负责设立。 完全竞争型市场中，没有一个企业能够影响产品的价格，企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者，初级产品（如农产品）的市场类型较类似于完全竞争。 （ ）正确答案：完全竞争市场中，企业都是价格的接受者。 确定基金价格最根本的依据是( )A宏观经济状况B市场供求关系C基金单位资产净

8、值D证券市场状况正确答案：C7C基金的单位资产净值是基金经营业绩的指示器，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。 下列不属于委托人权利的是( )A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托正确答案：D答案为D委托指令一旦发出在有效期限内，不管行情如何变化委托人都要接受成交结果 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团.承销商应为在中国境内设立的证券经营机构。 （ ）正确答案： 在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A5% B10

9、% C15% D30%正确答案：D2022证券从业考试历年真题精选7节 第4节 可转换公司债券是( )。A风险管理型创新的童要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股权创造型创新的重要成果正确答案：C22.C金融衍生工具的新发展一共有4种趋势，也是金融创新的4种原动力：风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新、股权创造型创新。其中可转换公司债券是信用创造型创新的重要成果。 采用相同或相近的交割月份能够使现货和期货在套期保值结束时价格趋于基本一致。提高套期保值的效果。 （ ）正确答案： 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )A审查代理协议的格式及其合法性B检查

10、执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C检查会员的内部风险控制制度D全面检查会员遵守法律法规情况正确答案：ABCD116. ABCD证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：制定代理协议的格式并检查其合法性；规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：C金融衍生产品与基础产品的联系相当紧

11、密。随着基础产品价格变动而变动。 集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买人申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。 （ ）正确答案：集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。 证券投资基金份额持有人享有基金的（ ）。A表决权B信息知情

12、权C收益权D经营管理权正确答案：ABC 无面额股票的特点有（ ）。 A明确表示每股代表的股权比例 B为股票发行价格确定依据 C发行或转让价格较灵活 D便于股票分割正确答案：CD熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P52。2022证券从业考试历年真题精选7节 第5节 公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。（ ）正确答案： 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应由承销团承销。A3亿元B2

13、亿元C1亿元D5 000万元正确答案：D 证券公司自营业务不具有（ ）的特点。A选择交易价格的自主性B交易的风险性C选择交易品种的自主性D收益的稳定性正确答案：D 基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。( )正确答案：答案为A。略 基金进行利润分配时，会导致（ ）。A基金份额净值上升B基金份额净值下降C投资者收益增加D分配前后价值不变正确答案：BD 证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 ( )正确答案：148.B证券发行注册制实行的是公开管理原则，而非实质管理原则。 对一个追求

14、收益而又厌恶风险的投资者来说，( )。A他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线B他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线C他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线D他的偏好无差异曲线之间互不相交正确答案：CD115. CD对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，他们的无差异曲线都具有如下6 个特点：无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇；同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高；无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能方

15、强弱。2022证券从业考试历年真题精选7节 第6节 威廉?夏普、约翰?林特耐和简?摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了，著名的( )。 A资本资产定价模型 B套利定价模型 C期权定价模型 D有效市场理论正确答案：A考点：了解现代证券组合理论体系形成与发展进程；了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。见教材第七章第一节，P337。 通常被称为金边债券的是（ ）。A金融债权B政府债券C公司债券D可转换公司债券正确答案：B 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性( )正确答案：案为A客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而

16、导致证券公司损失的可能性 基金管理公司独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。 A1/4 B1/5 C1/6 D1/3正确答案：D 根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价和上网竞价相结合的方式确定股票发行价格。 （ ）正确答案： 马柯威茨模型的理论假设包括（ ）。A所有投资者都具有相同的有效边界B投资者是不知足的和风险厌恶的C不允许卖空D允许卖空E投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性正确答案：CE 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的( )。A.信托资产B.债务资产C.法人资

17、产D.借贷资产正确答案：A2022证券从业考试历年真题精选7节 第7节 根据证券交易委托代理协议(范本)的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因投资者操作失误造成的损失由投资者自行承担。（ ）正确答案： 相对而言，投资者将不会选择（ ）组合作为投资对象。A期望收益率18%、标准差32%B期望收益率12%、标准差16%C期望收益率11%、标准差20%D期望收益率8%、标准差11%正确答案：C投资者一般会选择高收益(如A项)、低风险(如D项)的证券组合。而C选项组合比B选项组合的收益更低，风险偏大，投资者不会选择。 外商受让上市公司国

18、有股和法人股后，从上市公司分得的净利润、股权再转让获得的收入、上市公司终止清算后分得的资金，可以自由购汇并汇往境外。 （ ）正确答案： 发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，除应遵守有关企业会计制度的规定外，还应遵循（ ）的原则。A谨慎B三公C客观性D从严正确答案：D 对申请设立证券营业部的资本金的要求是（ ）A营运资金不少于人民币400万B营运资金不少于人民币500万C营运资金不少于人民币800万D营运资金不少于人民币1000万正确答案：B 基金管理公司设立分支机构，毋需向中国证监会报送申请材料。（ ）正确答案： 在场外交易市场上，证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A在场外交易市场上，证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者。