2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章 第1章以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是（ ）oA.证券公司业务授权必须采用书面形式B.资金清算人员可以由电脑部门人员兼任C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营.账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制.作废控制等专门措施答案：B解析：资金清算人员不得电脑部门人员和交易部门人员兼任。下列不属于境内上市外资股特点的是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织答案：B解析

2、：境内上市外资股以外币认购买卖。属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。.保险公司经批准定向募集的.期限在10年以上（含10年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本的保险公司债务A：.B：.C：.D：.答案：A解析：保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：C解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联

3、系的活动而产生的证券。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预

4、测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易

5、记录中国证监会、协会禁止的其他行为A.B.C.D.答案：B解析：根据证券从业人员执业行为准则规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者

6、或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。组织实施董事会相关决议建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制完善绩效考核和责任追究机制公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A.B.C.D.答案：D解析：证券

7、公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：l.组织实施董事会相关决议；2.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；3.完善绩效考核和责任追究机制；4.公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。选项中的第项是属于董事会的职责，故此题选D。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章 第2章下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。注册资本不低于人民币5000万元；具有完善的公司治理和内部控制制度；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；最近3年内无重大违法违规行为。A.、B.、C.、D

8、.、答案：B解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；中国证监会规定的其他条件。(2022年)内幕信息的知情人包括（

9、）。.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A.、B.、C.、D.、答案：B解析：1内幕信息的知情人 证券交易内幕信息的知情人包括： （1）发行人的董事、监事、高级管理人员； （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （4）由于所任公司职务可以获

10、取公司有关内幕信息的人员； （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员； （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。提取法定盈余公积提取任意盈余公积缴纳企业所得税弥补亏损分配现金股利A.B.C.D.答案：B解析：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公积、提取任意盈余公积、分配股利。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务（ ）年以上的经历。A.1B.2C.3

11、D.5答案：B解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务2年以上的经历。下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议D.中国证券投资基金法答案：D解析：考查证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立1个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得

12、使用同一个交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立1个或多个交易单元，选项A错误。债券按照其券面形态可分为()。凭证式债券附息债券记账式债券实物债券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据债券券面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章 第3章上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。监管谈话罚款出具警示函责令改正 A、.B、.C、.D、

13、.答案：A解析：根据上市公司信息披露管理办法第59条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：责令改正；监管谈话；出具警示函；将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；认定为不适当人选；依法可以采取的其他监管措施。下列不属于证券投资基金业务内容的是（ ）。A.基金募集与销售B.基金的投资管理C.特定客户资产管理D.基金营运服务答案：C解析：证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。衍生工具的特点有（ ）。以现货资产作为标的物成交时需要立即

14、交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：衍生工具的特点，一般是表现为：一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位监督证券化中交易各方的行为?A：B：C：D：答案：C解析：服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管：负责收取这些资产到期的本金和利息，将其交付予受托人；对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及

15、时、足额到位；定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告。选项，监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息，确认服务机构提供的各种报告的真实性，并向投资者披露，是在资产证券化中的主要职责。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。A:5%B:30%C:20%D:10%答案：D解析：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36答案：D解析：发行人不

16、得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是()。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险答案：A解析：本题考查保险的分类。财产保险公司的基础类业务包括以下五项：机动车保险，包括机动车交通事故责任强制保险和机动车商业保险；企业家庭财产保险及工程保险(特殊风险保险除外)；责任保险；船舶货运保险；短期健康意外伤害保险。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章 第4章个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在

17、境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。公司控股股东实际控制人证券投资基金公司董事A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行

18、股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从

19、业经历的人员不少于5人。申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C解析：可交换债券发行条件，选C。按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密.恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得

20、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份A：.B：.C：.D：.答案：D解析：本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考证券发行上市保荐业务管理办法。资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400答案：A解析：资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或者等值份额。下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（ ）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转

21、让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权答案：C解析：有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章 第5章证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节答案：C

22、解析：下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为本罪的主体主要是单位行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪A.B.C.D.答案：B解析：选项、属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项属于其主体要件，故说法错误。国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所答案：C解析

23、：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。董事高级管理人员经营管理的主要负责人财务负责人A.B.C.D.答案：C解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。按照公司法规定，下列说法正确的是（ ）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发

24、行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上答案：A解析：上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%，或者公司股本总额超过4亿元，社会公众持股比例不足公司股份总数的10%，银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户答案：A解析：银行间债券市场发行国债的分销时，分销认购人的条件

25、。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户。选A。在交易所市场发行国债的分销时，承销商需要在分得包销的国债后，向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户。非柜台委托有以下（ ）形式。人工电话委托网上委托自助和电话自动委托传真委托A.B.C.D.答案：A解析：上述皆为非柜台委托的形式。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章 第6章向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。时间内容方式依据A.B.C.D.答案：D解析：向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。股票质

26、押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行质押标的证券被作出终止上市决定集合资产管理计划提前终止证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限A.B.C.D.答案：C解析：异常情况一般包括以下情形：质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；质押标的证券被作出终止上市决定；集合资产管理计划提前终止；证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；证券公司进人风险处置或破产程序；交易所认定的其他情形。关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 .每一有效申购单位配一个号 .申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登

27、记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 .当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 .当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是( )。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场答案：D解析：专业基金市场(简称SFS)。专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道，上市规则执行欧盟标准，由交易所监管。#参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（

28、 ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A.B.C.D.答案：C解析：美国存托凭证的有关业务机构，选C。下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。 .与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 .加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 .对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 .与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信

29、息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。普通股票是在（ ）要求权得到满足之后才参与公司利润和资产分配的股票合同。A.优先股B.绩优股C.蓝筹股D.股东权利答案：A解析：普通股票即普通股，是在优先股要求权得到满足之后才参与公司利润和资产分配的股票合同。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7章 第7章上市公司年度报告的内容包括（ ）。公司概况公司财务报告和经营情况董事、监事、高级管理人员简介及其持

30、股情况公司实际控制人已发行股票、公司债券变动情况A.B.C.D.答案：D解析：题考查上市公司年度报告的内容。上市公司年度报告内容包括：（1）公司概况；（2）公司财务报告和经营情况；（3）董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；（4）已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；（5）公司实际控制人；（6）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项属于中期报告的内容。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯答案：A解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即

31、使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。下列关于双边报价的说法正确的是（）。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后，对未成交部分不可撤销C.双边报价可点击确认成交，无须与报价方进行交谈D.双边报价系统根据价格优先的原则进行撮合答案：C解析：双边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报做市券种的买入和卖出报价。双边报价发出后，对未成交部分可予撤销。双边报价可点击确认成交，即报价发出后，应答方只需填入成交券面总额并选择本方清算账户即可直接确认成交，无须与报价方进行交谈。系统根据时间优先的原则进

32、行撮合，此即单向撮合。在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。.财务状况.投资资质.投资经验.专业知识A：.B：.C：.D：.答案：B解析：针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。（ ）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.净现金流量答案

33、：A解析：流动性覆盖率（LCR）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。以任何方式向客户承诺或者保证投资收益向客户提供建议服务向他人泄露客户的投资决策计划信息以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券投资顾问的禁止行为。向客户提供适当的建议服务属于证券投资顾问执业行为准则。证券发行市场的作用表现在( )。 为资金需求者提供筹措资金的渠道为资金供应者提供投资的机会形成资金流动的收益导向机制促进资源配置的不断优化 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。