2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章 第1章对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（ ）原则。A.“份额申购，份额赎回”B.“份额申购，金额赎回”C.“金额申购，金额赎回”D.“金额申购，份额赎回”答案：D解析：对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循金额申购，份额赎回原则。下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议修改公司章程决定公司内部管理机构的设置对发行公司债券做出决议对公司增加或者减少注册资本做出决议A.B.C.D

2、.答案：C解析：考点：本题考查股份有限公司股东大会的职权。其中，属于股东大会职权，属于董事会职权。间接融资的特点有（ ）。间接性融资的相对集中性融资信誉有较大的差异性可逆性A.B.C.D.答案：B解析：直接融资与间接融资特点的区分：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。）。（ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券答案：B解析：

3、特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。特种债券是一种只对企事业单位，不对个人发行的国库券。注意辨析二者。保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。A.50B.100C.150D.200答案：B解析：考查保险公司次级债务的偿还。 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100的前提下，募集人才能偿付本息；并且募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。丙公司是一家大型国有石油公司，2022年3月，该公司投资1亿元人股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该

4、丙公司的股份为（ ）。A.内资股B.国家股C.法人股D.政策股答案：C解析：国家股定义：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，与国有法人股投资主体不同，具有法人资格的国有企业使用法人资产向独立于自己的股份公司出资属于“国有法人股”，是“法人股”的一种。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进行大量且连续的交易A.B.C.D.答案：A解析：考点：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易

5、所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。重点监控交易行为包括：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。（2）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。（3）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁互为对手方的交易。（4）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方交易。（5）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。（6）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。（7）巨额申报，且

6、申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。（8）一段时期内进行大量且连续的交易。（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。（10）大量或者频繁进行高买低卖交易。（11）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。（12）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。证券委托方式有不同的形式,可以分为()、柜台委托、非柜台委托、网上委托、人工电话委托A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。 第一，柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并

7、签章的形式。第二，非柜台委托。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章 第2章（ ）是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。A.周期性B.加速性C.不确定性D.扩散性答案：B解析：加速性是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60%B.65%C.70%D.75%答案：C解析：代销期满，原股东

8、认购股票的数量未达到拟配售数量的比例70%的，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。下列关于资金募集的说法中不正确的是（ ）。A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金B.不得承诺收益或不受损失C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金D.可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介答案：D解析：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和不高、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资

9、金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人答案：B解析：私募基金合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于100万元且符合下列标准的单位或个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低300万元的个人或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。算数平均法几何平均法加

10、权平均法A.B.C.D.答案：A解析：编制股票价格指数的方法。下列说法中，错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入

11、发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理答案：B解析：考点：考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。下列说法中，正确的有（ ）。上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的

12、主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。法律、行政法规规定禁止参与股票交易人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反中华人民共和国证券法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款A.、B.、C.、D.、答案：A解析：题中四个选项说法均正确。设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额

13、不得低于人民币( )万元。A: 1B: 3C: 5D: 10答案：D解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章 第3章开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。选择指定商业银行客户变更指定商业银行客户变更银行账户客户撤销资金账户A.B.C.D.答案：A解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银

14、行账户。(4)客户撤销资金账户。关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，持续督导时间直至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除，且不少于相关情形发生当年

15、剩余时间及其后1个完整的会计年度。按联结的基础产品分类，属于结构化金融衍生产品分类的有（）。股权联结型产品收益保证型产品基于期权的结构化产品汇率联结型产品A.、B.、C.、D.、答案：B解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记

16、载、留存证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券营业部负责人离任的证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。增发和定向增发配股资本公积转增股本可转换债券转换为股票股份回购A.B.C.D.答案：B解析：资本公积转增股本后，唯一的变化是发行在外的股份数量增加

17、了、股份回购减少供给增加需求，向市场传达积极信息，通常会导致股价上涨；可转换债券由于具有稀释效应，有可能导致股价下跌；配股和增发，根据增发价格、公司运营情况等因素，既可能导致股票下降，又可能导致股票上涨。下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A:政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B:我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C:中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D:政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡答案：D解析：从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理

18、性的市场震荡。按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）和（ ）。A.外国债券，日本债券B.外国债券，欧洲债券C.欧洲债券，亚洲债券D.欧洲债券，日本债券答案：B解析：按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为外国债券和欧洲债券。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章 第4章融资融券的标的证券

19、为债券的,应当符合下列条件:（ ）债券托管面值在1亿元以上债券信用评级在AA级（含）以上债券剩余期限在2年以上交易所规定的其他情形?A：B：C：D：答案：C解析：标的证券为债券的，应当符合下列条件：债券托管面值在1亿元以上；债券剩余期限在1年以上；债券信用评级达到AA级（含）以上；交易所规定的其他条件。各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5答案：D解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作

20、日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。、采用询价方式定价但未参与初步询价；、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：采用询价方式定价但未参与初步询价；询价对

21、象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。 A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D、负债达到净资产的50%答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清

22、偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 #niutk下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。该罪是一种故意的行为该罪所侵害的客体是简单客体该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约过失不能构成该罪A.、B.、C.、D.、答案：C解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。我国证券法于第

23、九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日答案：B解析：我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10答案：A解析：期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。金融市场通过金融资产交易实现货币资金

24、在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：A解析：本题主要考查金融市场的功能之一：金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章 第5章下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现（ ）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财

25、产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任答案：A解析：特殊普通合伙企业特殊性在于，只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任，选项A错误。根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募

26、基金答案：A解析：私募证券基金是主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金。下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是（ ）。A.应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息答案：D解析：证券研究报告可使用的信息来源政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。上市公司按照法定信息披露义务通过指定

27、媒体公开披露的信息。上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。其他合法合规信息来源。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写人证券研究报告；不得将无法认定真实性的市场传言作

28、为确定性研究结论的依据；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200答案：D解析：本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%答案：C解析：承销团甲类成员最高限额为当期的30%，承销团

29、乙类成员最高限额为当期的10%。赋予股东优先认股权的目的有（ ）保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例保证股份公司能够募集到一定资金保护原普通股票股东的利益和持股价值增加公司的注册资本?A：B：C：D：答案：A解析：赋予股东优先认购权主要有两个目的：一是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保护原普通股股东的利益和持股价值。洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.保密原则答案：B解析：本题考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。洗钱风险管理工作基本原则 （1）风险相当原则。

30、证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。（2）全面性原则。除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况。（3）同一性原则。证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。（4）动态管理原则。证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。（5）自主管理原则。证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的要求。（6）保密原则。证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第

31、三方泄露客户风险等级信息。以下几种基金，适宜长期投资的是（ ）。货币市场基金股票基金债券基金混合基金?A：B：C：D：答案：A解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章 第6章下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织答案：C解析：法律主体中，组织

32、可以分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织；三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.审定证券交易所业务规则D.审定总经理提出的工作计划答案：B解析：理事会是证券交易所的决策机构，行使下列职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）执行会员大会的决议；（3）审定总经理提出的工作计划；（4）审定总经理提出的年度财务预算、决算方案；（5）审定对会员的接纳和退出；（6）审定取消会员资格的纪律处分；（7）审定

33、证券交易所业务规则；（8）审定证券交易所上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整；（9）审定证券交易所收费项目、收费标准及收费调整程序；（10）审定证券交易所重大财务管理事项；（11）审定证券交易所重大风险管理和处置事项，管理证券交易所风险基金；（12）审定重大投资者教育和保护工作事项；（13）决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项，但中国证监会任免的除外；（14）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。记名股票特别股票无记名股票普通股票A.、B.、C.、D.、答案：A解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和特别股票。下

34、列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。客户进行证券的申购；客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金； 客户支付企业所得税款。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；法律规定的其他情形。在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元.

35、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币A:、B:、C:、D:、答案：C解析：上海证券交易所大宗交易方式的规定：（1）A股单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（深圳）单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币。（2）基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上。（

36、3）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。（4）其他债券单笔买卖申报数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A三十万元以上六十

37、万元以下B给投资者造成损失的百分之一C三万元以上三十万元以下D因此获得收入的百分之五答案：A解析：根据证券法第一百九十三条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。向个人客户提供综合理财服务向所有客户销售理财计划接受客户的委托与授权按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理A.B.C.D.答案：B解析：银行业金融机构。按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以向个人客户提供综合

38、理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托与授权，按照与客户事先约定的投资计划与方式进行投资和资产管理。关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（ ）。特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易；不得出借证券账户给他人使用。产品的管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。为产品、员工持股计划申请开立证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员

39、工持股计划的到期日，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年。产品、员工持股计划延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后3个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该

40、证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。A.B.C.D.答案：D解析：特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求：特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易；不得出借证券账户给他人使用。产品的管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。为产品、员工持股计划申请开立证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超

41、过3年。产品、员工持股计划延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后6个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。对于各类

42、特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户，开户后相关证券投资产品并未依法成立仍使用相关证券账户，借用他人证券账户或将名下的本人证券账户出借给他人使用等违反账户实名制有关要求的，以及存在利用证券账户从事法律法规禁止的其他行为的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用。故本题选D,选项的的说法是错误的。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章 第7章（ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日答案：A解析：登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关

43、债券权益的日期。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的答案：C解析：全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。证券业从业人员应当（ ）。自觉遵守法律、行政法规接受并配合中国证监会的监督与管理接受并

44、配合中国证券业协会的自律管理遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券业从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度及行业公认的职业道德和行为准则。公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A 公司股东大会B 人民法院C 公司登记机关D 公司董事会答案：C解析：根据公司法第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）A

45、.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销答案：D解析：要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。董事会股东会监事会总经理A.B.C.D.答案：A解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超

46、过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。承销包销方式荷兰式混合式竞争性招标方式A.、B.、C.、D.、答案：B解析：我国国债发行招标，凭证式国债采用承销包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案9章 第8章合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.

47、5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。下列说法错误的是（ ）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制答案：C解析：本题考查资产证券的相关规定。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。姓