2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节.docx

《2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节 第1节在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。()答案：对解析：证券交易所规定，在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。并购重组委员会的主要职责有()。A:审核上市公司并购重组是否符合相关条件B:审核财务顾问、会计师事务所等机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D:依法对并购重组申请事项提出审核意见答案：A,B,C,D解析：并购重组委员会的职责有：根据有关法律、行政法规和中国证监会的

2、相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件。审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书。审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告。依法对并购重组申请事项提出审核意见。判断资金量大的机构是否利用涨跌停板制度反向操作，主要依据有()。A:是否存在频繁挂单和撤单B:当日成交量是否很大C:买盘数量是否很大D:涨跌停板是否经常被打开答案：A,B,D解析：庄家是否借涨停板制度反向操作的根据为是否存在频繁挂单、撤单行为，涨跌停是否经常被打开，当日成交量是否很大。若回答为是，则这些量必为虚；反之，则为实，从而可依先前标准作出判断

3、结论。证券投资基金市场营销的特点是()。A:无形性B:专业性C:多样性D:易消失性答案：A,B,C,D解析：无形性、专业性、多样性、易消失性都是证券投资基金市场营销的特点。基金产品设计的起点是()。A:确定基金风格B:选择适当的产品组合C:考虑相关法律法规的约束D:确定具体的目标客户答案：D解析：确定具体的目标客户是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。下列不是反映基金风险指标的是（ ）。A.标准差 B.贝塔值 C.持股集中度 D.基金净值答案：D解析：基金净值不能反映基金风险指标。故选D。上市公司所属企业境外上市的条件要求上市公司最近1个会计年度报表中按权益享有的所属企业的

4、净资产不得超过上市公司合并报表净资产的()。A:30%B:50%C:60%D:70%答案：A解析：上市公司所属企业境外上市的条件要求上市公司最近1个会计年度报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节 第2节从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是()。A:基金管理公司的公司章程B:托管协议C:基金合同D:基金招募说明书答案：C解析：从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是基金合同；公司型基金的营运依据是基金公司章程。故选C。证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构

5、控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A:1B:2C:6D:12答案：B解析：证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。按股东享有权利的不同，股票可分为（ ）。A.普通股票 B.记名股票 C.优先股票 D.无记名股票答案：A,C解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告

6、，没有违法所得的，( )o A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款答案：C解析：答案为C。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正， 给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违 法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。1999年10月下旬，10只老基金最先经资产置换后合并改制成4只证券投资基金，随后其他老基金也被陆续改制为新基金。()答案：对解析：关于应收账款周转率，下列说法正确的是（ ）。 A.应收账款周转率说明应收账款流动的速

7、度B.应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值C.应收账款周转率越高，平均收账期越短，就意味着账款收回速度越快D.应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间答案：A,C解析：答案为AC。应收账款周转率等于销售收入与平均应收账款的比值，所以 B选项不正确；企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间是应收账款周转天数，而不是应收账款周转率，所以D选项不正确系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。A:10B:15C:20D:25答案：B解析：根据2022年3月中国证监会发布并实施的证券投资基金销售业务信息

8、管理平台管理规定，信息管理平台应用系统的支持系统的数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节 第3节集合资产管理业务的特点是（ ）。A.集合性，即证券公司与客户是多对一B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.较严格的信息披露答案：B,C,D解析：集合资产管理业务的特点有：(1)集合性，即证券公司与客户是一对多；(2)投资范围有限定性和非限定性之分；(3)客户资产必须进行托管；(4)通过专门账户投资运作；(5)较严格的信息披露。下列关于证券交易内幕信息的知情人

9、或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券处罚的说法中，正确的有( )。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款C:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上六十万元以下的罚款D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚答案：A,D解析：没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的

10、，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。本题正确答案为AD选项。证券公司申请成为证券交易所的会员，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受 理之日起（ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 A. 5 B. 10C. 15 D. 20答案：D解析：答案为D。证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材 料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执 照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自 受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。从国际上看，证

11、券托管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。()答案：错解析：从国际上看，证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到()部门。A:财政部B:中国人民银行C:保监会D:银监会答案：C解析：凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到保监会部门。从实际情况看，公司股票价格变化与公司盈利变化的关系一般为股价变化()。A:与盈利变化无关B:滞后反映盈利变化C:提前反映盈利变化D

12、:同步反映盈利变化答案：C解析：公司业绩好坏集中表现于盈利水平高低。公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在一般情况下，预期公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票市场价格上涨，预期公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票市场价格下降。但值得注意的是，股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。A:交收失误B:通讯设施发生技术故障C:软件的运行效率低D:电脑设备发生技术故障答案：A解析：技术风险是指证券公司信息技术系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务

13、正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。故B、C、D选项均属于技术风险，交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节 第4节中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的()逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A:成交顺序自前往后B:成交顺序自后往前C:成交编号自前往后D:成交编号自后往前答案：A解析：中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约

14、申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收。证券投资技术分析理论的内容主要包括()。A:经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B:K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C:公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D:经济分析、行业分析、公司分析答案：B解析：粗略地进行划分，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循

15、环周期理论。按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为()。A:制定公司内部基本管理制度B:制定公司的利润分配方案和弥补方案C:决定公司内部管理机构的设置D:发行公司债券作出决议答案：D解析：股东大会是公司的权力机关，其重要职责之一就是为发行公司债券作出决议。证券交易所的会员代表由( )担任。 A证券公司人员 B会员高级管理人员 C交易所管理人员 D董事会人员答案：B解析：。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人14名，根据授权代为履行会员代表职责。为防止期货价格出现过大

16、的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托()。A:延迟成交B:择日成交C:无效D:部分无效答案：C解析：金融期货的主要交易制度之一是：每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有()。A:在定期交易中，成交的时点是不连续的B:在连续交易中，交易一定是连续的C:在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先

17、存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配D:在连续交易中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行答案：A,C,D解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，所以B选项的说法是错误的。根据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1 000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手， 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。 （ ）答案：错解析：股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手

18、。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节 第5节根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日()之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A:11:25B:13:30C:14:55D:15:00答案：C解析：根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在深圳证券交易所交易日14：55之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。每笔大宗交易申报一经深圳证券交易所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要

19、通过（ ）面向公众投 资者发行。 A.证券公司 B.商业银行C.邮政储汇局 D.中国邮政储蓄银行答案：B,D解析：。我国国債主要分为记账式国债和凭证式国债两种类型。记账式 国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。凭证式国债通过商业银 行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.不能用于不同行业公司的比较B.市盈率低的公司股票没有投资价值C. 一般来说，市盈率越高，表明市场对公司的未来越看好D.市盈率的高低受市价的影响答案：A,C,D解析：成长性好的新兴行业的市盈率普遍较髙，而传统行业的市盈率普遍较低，但这并不说明后者的股票没有投资价值。

20、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A:6B:24C:18D:12答案：D解析：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括()。A:铁矿石厂B:建筑公司C:商业银行D:汽车厂答案：B,D解析：一个行业内存在着五种基

21、本竞争力量，即潜在入侵者、替代产品、供方、需方以及行业内现有竞争者。对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括建筑公司和汽车厂；而A、C两项属于其供方。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。()答案：错解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。本题说法错误。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A:证券发行人B:证券投资者C:证券中介机构D:监管部门答案：C解析：证券

22、发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。其中，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。故选C。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节 第6节真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（ )答案：对解析：投资者在中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户应坚持合 法性和真实性的原则。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不 得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额 加上定期的利息的总和。 （ ）答案：错解析：债券

23、投资的资本利得是指债券买入价与卖出价之间的差额。基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A:交易部B:投资部C:风险管理部D:研究部答案：D解析：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要执事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。附权证券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债 券不产生直接影响。 （ ）答案：对解析：本题考查的是分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券 之间的区别。其中它们行权方式不同：可转换债券持有人在

24、行使权利时，将债券按规定的 转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按 照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）A:可以向客户出借资金或证券B:为盈利而自己买卖证券C:代理客户买卖证券D:为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务答案：B解析：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。( )指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量的资金投入来收购自己经营的公司。A:股票回购B:金降落伞策略

25、C:管理层收购D:毒丸策略答案：C解析：管理层收购指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量的资金投入来收购自己经营的公司，这样以达到防止公司被外人收购的结局，管理层收购就是我们通常所说的MBO。下列收入中属于财产性收入的有（）。A:私营劳动者的劳动收入B:技术专利有偿转让取得的收入C:有价证券投资取得的收入D:技术专利投资人股取得的收入答案：C,D解析：本题应注意区别财产性收入与劳动收入，A、B项属于劳动收入。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节 第7节根据上市公司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束 ( )后，方可转换为公司股票。A.3个月

26、B. 6个月 C.1年 D. 2年答案：B解析：。根据上市公司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债 券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存 续期限及公司财务状况确定。中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行 划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如 果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指 令无效。 ( )答案：B解析：错。如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的 数量，则该笔证券划转指令无效。可转换公司债券是指（ )。A.可转换

27、为一般公司债务的股份 B.可转换为一般公司债务的债务C.可转换为公司股份的债券 D.可转换为公司债务折合的股票答案：C解析：。根据2022年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法,可 转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成公司股 份的债券。买券还券是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。()答案：错解析：卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用

28、证券账户的一种还券方式。一般来说，风险揭示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有（ ）。A.宏观经济风险 B.政策风险C.上市公司经营风险 D.技术风险答案：A,B,C,D解析：除题目中的四项外，风险揭示书揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。()答案：错解析：防止股价剧烈波动不是证券经纪商的作用。根据深圳证券交易所交易规则规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。A:以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销B:以对手方价格

29、为成交价格，与申报进人交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C:以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D:以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销答案：C解析：A项指的是全额成交或撤销申报；B项指的是最优5档即时成交剩余撤销申报；而D项指的是即时成交剩余撤销申报。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8节 第8节所属企业到境外上市，上市公司应当在下述()事件发生后次日履行信息披露义务。A:所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议B:所属企业最近一年的审计会计报表C:

30、所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理D:所属企业获准境外发行上市答案：A,C,D解析：所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；所属企业获准境外发行上市。进人20世纪90年代后，发达国家产业组织创新较活跃的行业有（）A.纺织行业 B.通信行业 C.计算机行业 D.生物医药行业答案：B,C,D解析：。通信行业、计算机行业、生物医药行业都处于行业生命周期的 成长期，发达国家产业组织创新也主要集中在这类行业。证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。 （ ）答案：B解析：B。

31、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后3个月内完成首期发行。企业如分期发行，后续发行应提前三个工作日向交易商协会备案。()答案：错解析：企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后两个月内完成首期发行。企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案。本题说法错误。同业拆借中心本币交易系统为公司债券的银行间市场的()提供交易服务。A:现券交易B:质押式回购C:买断式回购D:远期交易答案：A,B,C,D解析：同业拆借中心本币交易系统为公司债券的银行间市场的现券交易、质押式回购、买断式回购、债券借贷、远期交易等提供交易服务。基金资产估值的最终目的是()。A:客观准确地计算基金管理费和托管费B:计算、评估基金资产的价值C:计算、评估基金负债的价值D:确定基金份额净值答案：D解析：基金资产估值的最终目的是通过计算评估基金资产和负债价值最终确定基金份额净值。证券公司同时经营证券自营与代理业务时，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。()答案：错解析：自营业务与代理业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上应保持严格分离。